空中客車集團企業風險管理方法與實踐

劉暢 李立新 郭卉

（1 北京空間科技信息研究所 2 中國空間技術研究院）

空中客車集團（Airbus，以下簡稱空客集團）是全球領先的航空航天防務集團，在宇航系統制造領域具有世界一流的技術產品和服務，是歐洲航空航天防務產業的代表企業。空客集團能夠在日趨激烈的市場競爭中保持優勢、快速發展，能夠與美國波音公司（Boeing）、洛馬公司（LM）等并駕齊驅，不僅在技術和產品上具有自己的特色和優勢，在經營管理上同樣具有很高的水平。風險管理作為經營管理的重要組成部分，在空客集團具有重要的地位，在識別管控各類風險、協助業務部門把握發展機遇方面發揮了突出作用。

1 空客集團的企業風險管理系統

在空客集團，企業風險管理被賦予了特殊的管理職能，負責為集團識別各類風險，并協助集團把握發展機遇。風險管理職能貫穿于空客集團各管理層面和業務領域中，其主要任務包括四個方面：一是支撐集團戰略目標實現，負責制定與戰略目標相協調的風險偏好和風險管理策略；二是保障集團運營效益和資源配置效率，協助集團提升運營質量和效益；三是確保集團財務和各類信息真實可信；四是確保集團合法依規經營。

風險管理組織與職能

在空客集團，企業風險管理系統融入到經營管理的各層級、各領域，從上至下，各管理層級都在企業風險管理系統內承擔不同的管理角色和職能。

2014年，空客集團建立企業風險管理能力中心（ERM CoC），與業務風險管理部門合作。ERMCoC 由25 位來自空客集團各方面的專家人才組成，每2 個月定期就集團整體的風險管理工作進行溝通交流，并與業務部門的風險管理工作密切配合，幫助董事會和高級管理層來管理空客集團的風險和機遇。

空客集團內部的風險管理職能

風險管理的主要流程

空客集團的風險管理系統運行主要包括風險管理策略制定、風險識別防控、風險信息報告、系統支持與監控四個主要流程：

1）風險管理策略制定。空客集團董事會負責制定企業風險管理系統工作目標、原則、政策，并將風險管理的策略傳達給公司上下，通過指導文件、工作手冊、指南以及工具書進行強化和補充，例如空客集團的企業風險管理系統被引入國際標準《ISO31000：風險管理原則與實施指南》。

2）風險識別防控。企業風險管理系統關注的重點是運營維度的風險，因為空客集團的業務模式是典型的項目研發和訂單制生產，項目風險和運營風險的管理是重點，建立風險識別、評估、應對和處置的完整管理鏈條，并將其嵌入到各業務管理流程之中。為了強化企業風險管理工作流程和管理工具應用，空客集團還針對與業務競爭力和用戶滿意度相關度較高的風險進行建模，開展風險管理仿真訓練，提升業務部門對風險管理的操作水平。

3）風險信息報告。各管理層級和業務部門都要報告風險管理系統運行狀態和風險管理工作情況；每個季度董事會都要聽取風險管理報告，特別是對重要風險的識別及風險管控情況。

4）系統支持和監控。空客集團建立了企業風險管理系統支持流程，各管理層級依據職能分工為維持并提升企業風險管理系統的運營質量提供必要的支持；空客集團還建立了企業風險管理系統運行效果的評估流程，監督系統運行的有效性。這是一個自下而上的過程，各事業部、子公司都必須檢查確認企業風險管理系統在各自管理體系中運行的有效性。為此，各成員機構都必須提交年度風險管理系統確認函，作為本機構風險管理系統工作效果的正式文件。

空客集團內部的風險管理評估職能

2 空客集團的項目風險管理

空客集團認為企業最大風險是項目運營風險，要按時保質交付項目，并獲得合理利潤，例如宇航系統就需要完成復雜的研發和總裝集成測試工作。因此，供應商（特別是主要供應商）的表現就非常重要，需要進行定期的檢查，供應商的良好表現對于新研項目顯得尤為重要。

項目風險管理工作首先就要明確風險認識和理解，并量化評估風險應對措施的效果。為實現這一目標，空客集團不斷改進項目風險評估工具，通過設計類似項目駕駛艙，將所有關鍵性能指標集成起來，將項目中不同的風險表現在一個瀑布圖上。駕駛艙顯示了在一定的可能性下的風險管理成本以及風險嚴重程度。在一個具體項目中，通過識別項目質量、進度等方面的風險，根據項目不同階段，采取風險防控應對措施，并監控相關風險降低的程度，從而為持續分階段采取對應風險防控措施提供依據。通過這些監控方式，風險管理的要求和防控措施能夠有機融入到項目日常管理中。

空客集團項目風險管理中使用的瀑布圖分析工具

3 空客集團的風險管理實踐

平臺研發項目簡介

“低軌星”（Leostar）衛星平臺是阿斯特留姆公司（Astrium，現在整合在空客宇航與防務板塊）研發的低軌衛星公用平臺。該平臺設計思路是瞄準當時“好、快、省”的衛星平臺研發趨勢。發展至今，Leostar 平臺已形成衛星質量覆蓋130～1200kg 的系列化公用平臺，形成了Leostar－200、500、XO多個系列產品，可廣泛用于低軌遙感、科學和通信衛星研制。

系列平臺型譜主要特點

為了實現設計理念，Leostar 衛星平臺型譜的設計和研發中突出了以下幾個方面：

1）低成本。高度集成和優化的平臺架構使得貨架式產品得以直接選用，降低單機產品研發和采購費用。

2）多樣性。設計初期就考慮應用的多樣化，并通過定義和改進星上管理單元的模塊化支持多樣化。

3）高性能。選用先進的傳感器（如陀螺儀、星敏感器、GPS 導航接收機），實現高水平的平臺敏捷性、指向精度、定位和穩定性。

風險管理方法在項目中的應用

Leostar 平臺研發項目是該公司實施風險管理的首批項目之一。研發項目團隊運用風險管理的方法來確保項目研發過程受控，并對項目技術定義、成本和進度進行持續地監控。項目實施過程中，研發團隊通過風險評估和緩解方法的運用，識別、評估和定義必要的預防或風險應對措施，以減輕風險或消除研制項目過程中的風險，最終達到研制目的。其項目風險管理包括四個步驟。

（1）風險識別

由整個研發團隊來確定項目中的關鍵點和與關鍵點相關的風險，同時分析可能導致風險觸發的因素和活躍期。

（2）風險評估

從整個項目的角度評估各項風險重要性，從風險發生可能性和風險影響程度兩個維度進行定量評估，通常使用的方法是矩陣分析法。

（3）風險減緩行動定義

項目全生命周期風險防控示意圖

Leostar 平臺研發項目風險識別關鍵要素

一般可以采取兩種行為：一種是預防式行為，通過消除風險根源來降低風險發生的可能性；另一種是修正式行為，通過事后挽救來減輕風險發生后的影響。減輕風險行動計劃是風險防控的工作方案，要明確每一項應對措施的行動人、行動完成預計時間和行動狀態。

（4）過程和結果控制

項目研制中遇到的每項風險都要通過風險表進行報告，該表包含了描述該風險所必須的各類信息。項目團隊將所有風險表匯總在一起，形成針對該平臺研發項目的“風險緩解計劃”，并由項目經理負責定期審查和更新。當所有風險預防措施執行結束后，項目團隊將重新評估風險，如果風險等級判斷為可接受，則風險表形成閉環結束，否則需要再提出新的緩解措施重復迭代。

Leostar 平臺研發項目的風險管理實踐是成功的，其管理理念、模式和方法在后續“火星快車”（Mars Express）等越來越多的航天器研制項目中得到應用。同時，建立全員參與和制度化的風險管理程序，不僅幫助研發團隊防控項目風險，也成為了一種有效加強團隊溝通，增強團隊精神的工具。

4 空客集團風險管理的啟示

建立企業上下統一的風險管理系統與管理文化

空客集團通過建立并運行企業風險管理系統，在整個集團的各管理層級、業務領域和成員機構建立一套統一的風險管理策略、標準、方案和語言。所有部門都在企業風險系統的框架下，具有明確的風險管理職能和工作流程，具備足夠的風險管理技能和管理工具，通過信息系統實現了與其他業務管理的有效對接，將風險管理的要求和要素融入到各業務管理之中，形成了從集團戰略層面到具體業務戰術層面統一、協作、連貫的風險管理工作體系，面對不同類型風險各層面的防控措施協同配合，將風險控制在可承受范圍內，并增強企業發現和把握發展機遇的能力。

基于企業業務特點，突出項目風險管理能力建設

空客集團基于項目制模式的業務特點，將項目風險管理作為風險管理的重點。每年度都有針對宇航系統的主要項目開展風險識別、評估工作，圍繞項目市場、成本、質量、進度、技術研發等關鍵方面，制定項目風險防控的年度重點工作。引入項目風險管理工具，并開發了具有空客自身特點的項目風險評估和應對模型，持續開展應對項目風險的模擬訓練，不斷提升項目管理水平和應對各類風險的能力。

5 結束語

作為世界一流的航空航天防務企業，空客集團在激烈的市場競爭中保持持續發展。為了更好應對復雜多變的市場態勢，空客集團將風險管理作為一項重要管理舉措，特別是在面對項目遇阻、面臨重大風險挑戰的情況，空客集團的風險管理防控與應對工作發揮了重要作用，協助整個集團走出市場困局。