探索高校職務科技成果混合所有制改革的思考

彭澤龍

摘 要：高校職務科技成果混合所有制及職務科技成果轉化收益分配比例深刻地影響著高校科研人員從事成果轉化的積極性。本文主要分析我國高校職務科技成果混合所有制改革的必要性，針對我國高校職務科技成果存在的具體情況，提出幾點建議與措施。

關鍵詞：職務科技成果;混合所有制;改革

0 引言

當前，各類統計都普遍反映我國高校科技成果轉化率低，盡管近幾年我國科技成果轉化取得明顯成效，但我國政府主管部門統計高校科技成果轉化率低于30%，而世界發達國家轉化率都高于40%[1];我國高校科技成果轉化對經濟的貢獻約占 9%，中國科技進步對經濟增長的貢獻只占約 30%，而國外發達國家科技進步對經濟增長的貢獻已經達到了50%-70%[2]。

我國正在實施“創新驅動發展”戰略，國務院印發的《國家創新驅動發展戰略綱要》，明確我國科研院所要堅持面向世界科技前沿、面向國民經濟主戰場、面向國家重大需求和人類發展進步方向。其中，面向國民經濟主戰場要求科研院所及高校要把服務區域經濟社會發展作為重要職能，把科技成果轉移轉化作為推動區域經濟社會高質量發展的重要抓手。因此，進一步推進科技成果轉化、提高科技成果轉化率迫在眉睫。

1 對高校職務科技成果混合所有制改革的必要性

我國《促進科技成果轉化法》明確規定，職務科技成果指執行研究開發機構、高等院校和企業等單位的工作任務，或者主要是利用上述單位的物質技術條件所完成的科技成果。“執行研究開發機構、高等院校和企業等單位的工作任務”是指科技人員履行崗位職責、接受單位指派的任務。科技人員利用業余時間從事研究開發活動，與“執行單位的工作任務”之間不能嚴格區分開來的，可能被認定為履職行為，所取得的研究成果可能被認定為職務科技成果[3]。

1.1 提高高校科研人員從事成果轉化的積極性。高校科研人員主要職責與工作是人才培養、科學研究、文化傳承與服務社會等。我國高校大多數是財政撥款事業單位，高校及科研人員并不完全需要通過創收來生存與發展，而高校科研人員所創造與發明的科技成果歸屬職務成果，如果不明確職務成果與創造者或發明者的產權關系、收益分配比例，或不提高創造者的產權與收益分配比例，高校科研人員就不愿意從事科技成果轉化，不愿意承擔企事業單位的科研工作，不愿意從事應用研究。

1.2 降低高校科研管理人員的管理風險性。我國研究型大學基本上都是公立高校，公立高校職務科技成果都是國有資產，高校科研管理人員在處置科技成果時，面臨著是否定價過低、是否國有資本收益太低、是否國有資產流失等各類風險。為了規避成果處置的風險，高校科研管理人員在處置科技成果轉化時，往往會通過科技成果評估、集中決策及公示等方式。因此，如果不徹底改革或明確職務科技成果權屬與收益分配比例，高校科研管理人員在處置科技成果時會增加不必要的繁瑣環節而增加科技成果轉化的難度，進而降低科技成果轉化率。

1.3 解決高校中制約科技成果轉化的深層次問題和障礙。長期以來，高校科技成果轉化面臨立項與需求脫節、科技與經濟脫節的難題。如果在立項就確定成果的所有權權屬比例，激發高校科技人員創新創業熱情，在研究過程中就奔著成果轉化而去，引入企業早期介入，這樣可打通基礎研究、應用開發、成果轉移與產業化各個環節，加快科技成果的培育、轉化和產業化工作。

2 措施與政策意見

“職務科技成果混合所有制”即：職務科技成果由國家與職務發明人共同所有，實現高校院所擁有的知識產權“部分非國有化”[4]。根據我國高校職務科技成果歸屬特征，以及高校科技人員職責特點，總結目前我國出臺的各類有關科技成果轉化的法規政策，對高校職務科技成果混合所有制改革提出以下措施與意見。

以科技成果“三權”（使用權、處置權、收益權）改革為抓手，大膽探索職務科技成果所有權確權改革，重點開展科技成果的科學確權及權益共享改革。

2.1 科學確權，早期分割，權益共享，責任共擔

大力推進科技成果“三權”（使用權、處置權、收益權）改革，提出了實施科技成果所有權的確權改革，加強科技成果產權對科研人員的長期激勵，對既有的知識產權和新申請的知識產權都可實施分割確權。即承認科研人員個人的發明靈感、創新思路和實現能力在形成的最終成果中應有的所有權權屬份額，成果完成人可與學校共同作為成果所有權人。

2.2 根據高校特征確定相應的職務科技成果所有權權屬比例

建議以某個學科為主要優勢的高校或行業性較強的高校，可實行固定的權屬比例。如：西南交通大學將科技成果所有權按照學校和發明人團隊以 3：7 的比例分割給發明人，將發明獎勵提前兌現[5]。

由于綜合性研究型大學是由多學科組成的，每個學科占用學校及國家資源不同，形成的科技成果的資源投入就不同，因此所屬權分割比例就不同。其認定可根據科技成果形成過程中獲得國家和地方各級政府項目經費、使用學校資源等情況，學校科學評估和確定所有權權屬比例，成果完成人可享有不同的成果所有權，并按所有權權屬比例享受相應的權益（如：四川大學成果完成人可享有50%-90%的成果所有權）。四川大學科技成果所有權權屬比例具體認定公式如下：

成果完成人所占科技成果所有權權屬比例=50%+ 50%（1-R）

資源占比系數R=70%×項目財政資金占比（成果研發過程中，使用財政支持經費占總研發經費的比例） +20%×資源使用系數A（成果研發過程中，使用學校實驗場地及設備的情況）+10%×資源使用系數B（成果研發過程中，使用學校圖書、數據庫及信息服務等其他公共資源的情況）。

四川大學科技成果占用資源數據測算

案例 資源占比系數R 資源占比系數R = 70%×項目財政資金占比+20%×資源使用系數A（使用學校實驗場地及設備情況） +10%×資源使用系數B（使用學校圖書、數據庫及信息服務等其他公共資源情況） 成果完成人所占科技成果所有權權屬比例=50%+50%（1-R）

70%×項目財政資金占比 20%×資源使用系數A（使用學校實驗場地及設備情況） 10%×資源使用系數B（使用學校圖書、數據庫及信息服務等其他公共資源情況）

案例一，項目財政資金占比100%，資源使用系數A0.9，資源使用系數B0.9 97% 70% 18% 9% 51.50%

案例二，項目財政資金占比100%，資源使用系數A0.3，資源使用系數B0.3 79% 70% 6% 3% 60.50%

案例三，項目財政資金占比10%，資源使用系數A0.9，資源使用系數B0.9 34% 7% 18% 9% 83.00%

案例四，項目財政資金占比50%，資源使用系數A0.6，資源使用系數B0.6 53% 35% 12% 6% 73.50%

案例五，項目財政資金占比20%，資源使用系數A0.3，資源使用系數B0.3 23% 14% 6% 3% 88.50%

2.3 加大處置權和收益權改革，鼓勵科技成果在重點區域、重點領域轉化

鼓勵科技人員買斷學校的權屬部分進行成果轉化。為促進科技成果快速轉化，保障國有資產固定收益，對于市場急需且符合國家戰略新興產業發展方向的科技成果，高校可支持成果完成人按照公開公正公平的原則購買所有成果權屬，以作價投資的方式創辦科技型企業。進一步降低科技人員創新創業門檻，加快成果轉化和產業化，避免復雜的股權結構影響初創企業的快速發展。成果完成人可一次性支付技術轉讓費，也可采取分期付款方式支付。

有的高校為支持所在區域與城市的高質量發展，有的高校為了鼓勵一些學科的成果快速轉化，將高校收益的部分獎勵給成果完成人。如：四川大學對在（下轉第86頁）（上接第77頁）四川轉化的科技成果將老師的收益分配比例增加5%。

3 結束語

探索高校職務科技成果混合所有制改革就是要從根本上改革高校職務科技成果的所有權，約定所有權屬比例，讓高校科技人員在項目立項甚至從有創意的時候就確定所有權及比例，確定收益權屬比例。確定比例后，在形成知識產權的時候就可以切割產權比例，清晰的產權比例就可明確轉化收益比例，進而破除成果轉化過程中的權屬障礙。

當前，我國正在以科技創新驅動經濟社會高質量發展，我國高校也正在推進“雙一流”建設，高校的科技成果轉化以及服務區域經濟社會發展是“雙一流”建設的重要內容。而推進高校職務科技成果混合所有制改革是提高科技人員從事科技成果轉化積極性的重要舉措，也是提高科技成果轉化率的重要抓手，更是加速驅動我國經濟社會高質量發展的重要保障。

參考文獻：

[1]中華人民共和國教育部科學技術司.2015年高等學校科技統計資料匯編[M].北京：高等教育出版社，2016.

[2]全國人民代表大會常務委員會.中華人民共和國科學技術進步法（2007年修訂）[S].2008-07-01.

[3]全國人民代表大會常務委員會.中華人民共和國科學技術進步法（2015年修訂）[S].2015-11-24.

[4]康凱寧.“職務科技成果混合所有制”探索之路.2017，（12）.https：//news.swjtu.edu.cn/ShowNews-15779-0-1.shtml

[5]姚陽.制度經濟視角下高校科技成果混合所有制研究[J].北方經貿，2017，（7）：27-28.