戰略性新興產業技術創新效率評價

周娜　王丹丹　施露

[提要] 傳統的交叉效率評價模型忽略決策單元之間存在共識性問題。本文選取重慶市具有一定代表性的戰略性新興產業——醫藥制造業和電子通訊設備制造業為研究對象，引入決策單元之間存在的“共識”因素，將共識度納入交叉效率評價模型中進行產業技術創新效率的評價。研究結果發現：重慶市醫藥制造業和電子通訊設備制造業的技術創新效率都是非DEA有效的，且電子通訊設備制造業的效率低于醫藥制造業。從發展趨勢看，醫藥制造業的技術創新效率呈現先下降后上升的趨勢，電子通訊設備制造業呈現先上升后遞減的趨勢。

關鍵詞：交叉效率;共識度;技術創新效率;戰略性新興產業

基金項目：社科基金重點項目：“西部地區裝備制造業技術進步路徑選擇的環境和條件研究”（項目編號：14AJL015）;重慶市教委科學技術研究一般項目：“面向低碳的制造業雙源采購決策優化策略研究”（項目編號：KJ1600317）;重慶市人文社科項目：“基于交叉效率評價模型的重慶市戰略性新興產業技術創新效率評價及影響因素研究”（項目編號：18SKGH031）

中圖分類號：F127 文獻標識碼：A

收錄日期：2018年11月17日

引言

戰略性新興產業，指的是以重大技術突破和重大發展需求為基礎，其產業特征為知識密集型和技術密集型，但低消耗物質資源和高成長潛力，能體現出較好的綜合收益，這樣的產業無論是戰略層面上對經濟社會全局，還是我國維持長期發展的層面上都具有重大引領作用。據調查顯示，我國戰略性新興產業在“十二五”期間取得了迅猛發展，2015年的戰略性新興產值為國內生產總值的8%，其生產規模和利潤額都呈上升趨勢。我國的戰略性新興產業的發展初具產業特色，同時有部分行業在國際上取得一定地位。調查顯示，在2016年期間，重慶市戰略性新興產業的產值為2，722億元，其產值占據了工業總產值19.6%的份額，增速達到了51%。在創新能力方面，重慶市的R&D的活動人員已突破了10萬大關，同時擁有專利發明數也達到3，964項，創新能力投入不斷加大。雖然重慶市戰略性新興產業取得了不錯的成績，同時產業體系發展良好，但是重慶市戰略性新興產業還是存在整體創新水平不高、創新效率低下的情形，還缺乏創新驅動能力。

本文選擇重慶市醫藥制造業和電子通訊設備制造業為研究對象：一是由于與醫藥有關聯性的行業是大眾最為關心的問題之一，醫藥制造業技術創新效率的高低在很大程度上會影響人民物質生活水平的優劣;二是對于電子通訊設備制造業來說，在這個信息飛速發展的時代，電子通訊設備制造業的發展為國民經濟的信息化提供了必要的裝備和技術支撐，對國家信息化戰略起到了重要的保障作用。因此，本文引入共識度，將DEA交叉效率評價模型應用于戰略性新興產業技術創新效率評價分析。

一、技術創新效率文獻綜述以及測評方法

（一）技術創新效率文獻綜述。Afriat最早提出了技術創新效率，是指研發創新活動的技術效率。此處的技術效率是指一個可行的投入產出向量稱為是技術有效的，如果在不增加投入（或不減少產出）的情況下，技術上不可能增加產出 （或減少投入）。李艷玲、潘杰義、陳玥希在對企業技術創新能力進行研究的時候，創新的輸入指標分為經費投入和人力投入，通過使用總量、結構和強度來概況，其中包括技術開發人員人數、職工人數、技術創新經費支出、技術開發經費支出占產品銷售收入比例、R&D經費支出，外界對企業科技經費的投入等指標。就創新輸出而言，從產品創新和工藝創新上加以考慮，選取了新產品銷售率（新產品銷售收入/產品銷售總收入）、新產品銷售收入、新產品出口創匯額/產品出口創匯總額、新產品出口創匯額、勞動生產率等作為創新產出指標。喬威威、羅鄂湘、錢省三則是將技術創新過程分為了技術創新成果化階段和技術創新成活產業化階段，在一個階段當中科研經費投入、研發人員作為輸入指標，該兩類指標反映了技術創新的投入力度，然后將知識產權作為輸出指標;在第二個階段中，則是將第一階段的輸出指標——知識產權作為第二階段的輸入指標，最后得到的新產品的銷售收入則是最終的輸出。劉暉等研究我國戰略性新興產業技術創新效率，將資本、勞動力、土地作為輸入指標，其中資本的二級指標包括：R&D經費內部支出、新產品開發經費支出、技術改造經費支出、技術引進經費支出、消化吸收經費支出、購買國內技術經費支出、購新增固定資產;勞動力的二級指標包括：R&D人員全時當量、研發機構人員數;土地的二級指標包括：研發機構個數、固定資產建成或投產項目個數。將科技產出、經濟產出作為輸出指標，其中科技產出的二級指標包括：專利申請數、有效發明專利數;新產品產值。以上分析表明，大多數學者都圍繞R&D活動為對象進行技術創新效率的分析。

（二）效率的測算方法。目前針對效率評價測算問題，有參數模型和非參數模型的解決辦法。就參數法來說，通常使用的是隨機前沿分析SFA，如鄔龍、張永安通過使用隨機前沿分析對北京市的醫藥和信息技術產業的創新效率進行分析，得到了這兩種產業在技術創新方面和創新產品轉化效率方面的優勢與不足。而SFA只適用于多輸入、單輸出的生產模式，對于出現多輸入、多輸出的情形，就只能使用非參數法。通常使用的非參數法是DEA模型，DEA在進行效率測算的時候，不管生產模式是多輸出，還是單輸出形式都同樣適用，同時DEA模型也不需要估計該生產模式的生產函數。孫劍等將DEA模型應用于江蘇省13個城市的高技術企業投入產出效率的實證研究，針對江蘇省未達到DEA有效的城市，應當采取加大高新技術產業投入以及優化投入產出結構的方法。也有將此模型應用于其他領域的學者，如程貴孫等為了探究國有與民營企業發展戰略性新興產業的相對效率，通過研究上市公司數據，使用BBC模型對國有上市公司和民營上市公司在戰略性新興產業中的行業綜合效率、技術效率、規模效率進行測評，得到國有企業和民營企業之間的各類效率均存在差異性的結論。郭磊等研究了我國各區域經濟發展不均衡的原因——區域技術效率存在差異，提出了DEA交叉效率評價模型對各地技術創新投入和產出進行實證研究。

二、模型的設定

假定有n個決策單元DMU，每個決策單元有m種輸入xij（i=1，2，…m），xij表示的是第j個決策單元對第i種類型輸入的投入總量，得到了s種輸出yrj（r=1，2，…s）;yrj是第j個決策單元對第r種類型輸出的產出總量。vij和urj分別表示是第j個決策單元的第i個輸入和第r個輸出的權系數。傳統的DEA模型在進行效率評價的時候，可能會出現多個決策單元都有效的情況。為了解決傳統DEA模型的上述缺陷，提出交叉效率評價法，這一評價方法中主要涉及一個“他評”的過程，將交叉效率評價模型設定為如下形式：

三、實證研究

（一）指標的選擇。通過現有參考文獻，選取輸入指標：R&D活動全時當量、R&D活動經費存量、購買境內技術經費支出、技術改造支出、技術消化吸收支出等。選取輸出指標：擁有發明專利數、新產品產值。其中R&D活動全時當量是勞動力的投入，R&D活動經費存量、購買境內技術經費支出、技術改造支出、技術消化吸收支出認定為是資本的投入;擁有發明專利數、新產品產值則分別體現的是技術產出和經濟產出。構建的指標體系如表1所示。（表1）

（二）數據處理。文中的數據主要來源于重慶市經信網、《中國高技術產業統計年鑒》、《重慶市統計年鑒》、《戰略性新興產業分類目錄》（征求意見稿）、《戰略性新興產業中的產品和服務指導目錄》。對重慶市2009～2015年的技術創新效率進行評價，選取的決策單元為年份，為了消除不同年份價格指數的影響，使結果更為準確，以2009年為基期對數據進行平減處理。R&D活動經費存量為Kt=It-1+（1-）Kt-1，其中Kt表示第t期的存量，It表示第t期的R&D經費內部支出，表示折舊率，且Ko=Io/表示It的平均增長率。就折舊率來說，根據吳延兵、朱有為、徐康寧等在計算研發資本存量的時候將折舊率的值假定為15%，本文將折舊率取定為15%。決策單元用DEA模型進行效率評價時，不需要進行無量綱化處理。本文將2015年設定為決策單元DMU1，2014年決策單元DMU2，一直到2009年設定為決策單元DMU7。

（三）技術創新效率的測算

1、根據建立的模型以及搜集的數據，使用MATLAB得到醫藥制造業的交叉效率評價值如表2所示。在表2中，其中對角線值為傳統DEA效率評價模型得到的結果值，里邊的值大多數為1。如DMU1和DMU1對角線處的值為1，表明醫藥制造業在2015年是DEA有效。除2013年以外，其余所有的年份都是DEA有效，因此無法判斷各個年份的優劣性。對于DMU2和DMU1交叉處的元素值0.9091表示是決策單元DMU2對DMU1的評價，是一個“他評”的效率值，所以第一列代表的是DMU1的“自評”和“他評”效率值。該決策單元交叉效率評價值就是“自評”、“他評”求和的均值。（表2）

再根據式（4）、式（5）、式（6）得到共識度的值，最后根據式（7）得到基于共識度的交叉效率評價值，計算結果如表3所示。（表3）

2、通過交叉效率評價模型得到電子通訊設備制造業的效率值如表4所示。（表4）

同理，得到電子通訊設備制造業的效率值，如表5所示。（表5）

（四）結果分析。通過以上計算結果得到重慶市2009～2015年醫藥制造業和電子通訊設備制造業的技術創新效率變化情況，如圖1所示。從圖中反映出醫藥制造業和電子通訊設備制造的技術創新效率都是小于1的，說明這兩種產業的效率值都是非DEA有效。醫藥制造業的技術創新效率呈現的是一個先減后增的趨勢，2009～2011年期間，醫藥制造的技術創新效率一直處于一個下降狀態，自2011～2015年以后技術創新效率有所提高，并逐年上升。對于電子通訊設備制造業來說，它的技術創新效率的總體趨勢并不樂觀，自2012年出現了一個高峰狀態，后續幾年內的技術創新效率開始處于低迷、萎縮狀態。電子通訊設備制造業的購買境內技術經費支出、R&D活動人員全時當量、技術改造經費支出都遠遠低于醫藥制造業，同時在2012年時電子通訊設備制造業的技術經費改造支出的投入量是處于近幾年的最大值，這在很大程度上影響了電子通訊設備制造業2012年的技術創新效率值。對于醫藥制造業來說，2009～2011的技術改造經費一直處于遞減狀態，自2012年起逐年提高了醫藥制造業的技術經費改造支出。（圖1）

四、相關建議

目前，戰略性新興產業作為引領社會經濟發展的新旗幟，逐步向支柱性產業邁入。而技術創新是發展戰略性新興產業的關鍵性環節，需要技術的革新與發展。根據現階段技術創新效率水平較低問題，提供如下建議：（1）從近些年重慶市戰略性新興產業投入來看，都加大了對醫藥制造業和電子通訊設備制造業的投入，但醫藥制造業的投入力度較電子通訊設備制造業的投入力度更大，所以才會呈現醫藥制造業的技術創新總體效率較高的情況。因此，為提高戰略性新興產業的技術創新效率，從創新投入方面，可以雇傭更多的R&D人員，提高技術購買的經費額度，同時加大對技術改造的支出;（2）雖然醫藥制造的技術創新效率比電子通訊設備制造的效率高，但是其技術創新效率仍不是DEA有效。說明在進行研發投入的時候，存在產能過剩、資源浪費的效益問題，就醫藥制造業來說主要是R&D人員的配置不合理所導致的。所以在提升戰略性新興產業技術創新效率的情形下，應該將各個產品的輸入、輸出的指標值控制在合適的范圍以內，避免因投入過大導致產生資源使用不合理的情況;（3）技術創新很大一部分的主要實施者是人的因素，就R&D活動人員來說，應該注重人才的培養和人才結構的調整，提高創新活動人員的科研水平。針對人才的瓶頸情況，應加強政策的支持和鼓勵，激發R&D活動研發人員的創新活力，為提升戰略性新興產業的技術創新效率提供人才保障。

主要參考文獻：

[1]牛澤東，張倩肖.中國裝備制造業的技術創新效率[J].數量經濟技術經濟研究，2012.（11）.

[2]李艷玲，潘杰義，陳玥希.基于DEA的企業技術創新效率評價研究[J].河北工業科技，2005.22（2）.

[3]喬威威，羅鄂湘，錢省三.基于DEA的企業技術創新效率研究——以上海戰略性新興產業為例[J].技術與創新管理，2014（6）.

[4]劉暉，劉軼芳，喬晗，胡毅.我國戰略性新興產業技術創新效率研究[J].系統工程理論與實踐，2015（9）.

[5]鄔龍，張永安.基于SFA的區域戰略性新興產業創新效率分析——以北京醫藥和信息技術產業為例[J].科學學與科學技術管理，2013.（10）.

[6]王慶，劉學鵬，張陽.基于共識評價視角的加權DEA交叉效率評價方法[J].統計與決策，2017（12）.

[7]吳延兵.中國工業R&D產出彈性測算（1993—2002）[J].經濟學（季刊），2008（3）.