商事制度改革環境下市場監管工作轉型研究

■孫雨

（廣東警官學院）

引 言

經濟發展需要制度作為保障，更需要監管為其創造環境，只有健康、有序的市場才會吸引投資，降低市場主體運營風險，因此，必須加強市場環境建設和秩序維管工作。在這一形勢下，我國為了推動經濟發展，更好應對機遇和挑戰，改變原有三駕馬車模式，實施供給側改革、一帶一路等策略，應對市場化經濟帶來的挑戰和機遇，加強制度改革，注重監管與服務，挖掘經濟發展潛力。商事制度改革、市場監管轉型升級等勢在必行，為了增強實際效果，相關部門必須做好統籌工作，保證制度改革與工作落實之間協調性。

1 商事制度改革解析

在對商事制度改革進行解讀之前，首先要進行商事制度解析。商事制度屬于社會主義市場經濟體系中重要組成部分，對其追本溯源，商事登記制度源于計劃經濟體制，具有計劃經濟特征，在市場經濟形勢下表現出一定不適應[1]。因此，在中國共產黨第十八屆中央委員會第三次全體會議之中，決定改革商事登記制度，實施注冊資本認繳登記制度，對于公司注冊資本、出資額、出資方式、出資時間等硬性規定進行取消，無需進行經營范圍審批，逐步轉化為“請審批重監管”模式。

從市場主體角度分析，商事制度改革在一定程度上激發經濟活力，側重過程和行為監管，為一些創業者提供機會，更加注重市場主體實際情況監督與評價，降低其進入市場難度，體現求真務實理念。從市場監督管理部門角度分析，這一工作開展之后，加大了市場監督工作復雜性，工作量增加，責任加重，需要監管部門和監管人員制定針對性措施，保證這一工作順利進行[2]。從公眾角度分析，市場監管有利于公眾權益維護，商事制度改革注重市場主體行為監管，且屬于長期持續監管模式，對于違法違規行為具有良好控制效果。因此，在這一模式下，公眾權益保障能力提升。從國家整體經濟發展戰略角度分析，商事改革帶來一定機遇，激發企業和個體經營斗志，體現經濟發展公平性特征，有利于民間資本利用，使商業主體注重運營管理，從而增強整體經濟實力。

2 商事制度改革對市場監管工作轉型的要求

商事制度改革對市場監管工作轉型提出新要求，目的是為了實現市場監管與改革之后的商事制度相協調，提高監管效果。經過總結，相關要求表現在以下幾點：

（1）增強監管便利性。黨的十八屆三中全會對于市場監管明確指出應增強監管便利性，且監管便利性提升也是強化監管效果有效途徑，還可以及時發現問題，及時解決問題，避免影響擴大化[3]。因此，工商管理部門改革措施制定時，應該突顯工作“便利性”。例如，工商注冊制度便利性方面，應盡量簡化流程，建立網絡注冊服務系統，開展異地注冊業務等等。監管工作也要體現便利性，例如不同區域監管部門之間、上下級監管部門之間進行合作，實現屬地監管。

（2）體現監管服務性。黨的十八大報告中提出“堅持以人為本、執政為民，建立服務型政府”的思想理念，市場監管應體現這一理念，管理與服務并行，強化服務意識。根據新公共服務理念的相關要求，政府職能部門管理目的便是為了服務，懲罰并不是終極目標，而是通過監管發現問題，解決問題，將問題消滅在萌芽狀態，將不利影響控制在最小程度，幫助企業成長[4]。與此同時，監管服務性體現，有利于監管部門與市場主體之間關系建立，使市場主體支持監管工作，進行自律。而單純注重管理則會使市場主體對于監管部門行為產生理解誤區，激化矛盾，不利于和諧社會建立。

（3）增強監管透明化。監管工作透明化屬于監管工作公信力提升重要因素，只有保證其公開透明，才能增強社會監督。有關監管透明化可以從三方面體現：其一，監管主體信息透明化，例如工商管理部門業務辦理流程、執法依據、自由裁量基準等，保持公開[5]。其二，監管對象信息透明化，應真實可靠，與市場主體實際情況一致。但是，在有關方面應加強信息安全管理，避免一些倒賣信息現象發生。其三，監管信息透明化，監管部門每次所公開的監管信息都應真實無誤。

（4）實現監管實時性。市場處于不斷變化之中，市場監管只有增強實時性，才能提高監管效果。但是，受到現實因素影響，例如監管人員數量、監管方式、市場現狀等，實時監管難以實現，可盡量為之[6]。當前社會已經步入信息化時代，信息化技術應用較廣，且我國網絡建設水平較高，市場監管部門可以借助這一優勢，有效利用網絡技術和信息化技術進行實時監管，加之相關制度應用，能夠在一定程度上體現監管實時性。例如，監管部門建立信息共享服務中心，市場主體必須全部參與其中，并與之建立有效鏈接，及時進行相關信息上傳，監管部門也會及時將相關政策和要求進行傳達，與此同時，市場監管部門還要與其他部門配合，進行資源共享，更廣泛的獲取信息，助力于管理工作開展。

（5）實現監管多元化。根據國務院《注冊資本登記制度改革方案》中的要求，在未來發展過程中，必須加強社會監督，有效利用社會監督，通過社會監督解決政府行政管理部門監督力量不足問題，促進社會共管、共治[7]。商事制度改革下市場監管共治化，體現在企業、中介單位、行業協會、企業職工、人民群眾等各方力量參與市場監管，從而多渠道獲取監管信息，實現監管多元化，達到共治效果。為了實現這一目標，政府應設置針對性激勵措施和參與制度，維護監管多元和共治有序性。

（6）體現監管價值性。市場化經濟社會對于市場監管部門提出新要求，維護市場秩序只是最基本目標，還要在此基礎之上增加其價值[8]。在黨的十九大中已經對市場監管價值性有所揭示，認為市場監管在完成本職工作的前提下，應發揮其余熱，幫助市場主體解決更多問題，還要與其他行政管理部門進行合作，為其提供支持，體現大局觀。所以，商事制度改革之后，市場監管必須積極主動，拓展思維，實現價值最大化。

3 商事制度改革環境下市場監管工作轉型策略

商事制度改革對于市場監管影響較大，相關部門需要根據實際情況，針對性進行市場監管工作轉型升級，適應商事制度改革，提高監管能力和效果，營造良好市場經營環境，使企業能夠在供給側改革、一帶一路等政策下健康穩定發展。

3.1 轉變思想，實施寬進嚴管

從本質意義上分析，國家實施商事制度改革，是為了適應改革開放形勢，消除計劃經濟遺留問題，給予經濟發展更多機會和空間，以增加經濟活力。在十八屆三中全會中，明確提出“先照后證”改革要求，將市場主體資格與經營資格進行分離，工商管理部門以及市場監管部門轉移工作重心，嚴格進行行政審批事項把關的情況已經成為歷史，應先給予企業或者個人機會，并通過日常監管進行評價，將通過材料進行行政審批的模式逐漸轉換為通過行為表現進行審批，且這一審批是一個過程，長久存在，從而增強監管力度[9]。我國珠三角地區最先實施“先照后證”登記制度，備受一些創業者關注與支持。

（1）許可審批與監管責任統一。首先，基于現有法律法規和商事制度改革的核心思想，確定每個具有許可和審批權限的部門所應承擔的監管職責，使其認識到許可和審批工作只是開始，如果存在不嚴格、不客觀、不合理等現象，將由其自身承當風險，從而增強許可和審批嚴謹性。其次，在行政許可和審批事項之中，存在行政處罰權較為集中現象，可以指定具體行政監管部門進行監管，從而增強針對性和便捷性。其三，上級部門可以進行許可審批，但在監管過程中較為困難，缺少便利條件，因此，可以將監管權力移交給屬地相應的管理部門。由此可見，新的制度輕審批而重監管，權責一致，并側重監管便利性和明確性，可以解決監管混亂問題，有利于后續追責工作開展。

（2）區別對待無照經營與無證經營。其一，修改《無照經營查處取締辦法》，形成法律依據，明確界定何為無照經營，何為無證經營，作為后續監管工作開展依據。其二，將“誰許可，誰監管”確定為職責劃分原則，明確相關部門職責，消除職責不清、職責交叉、互相推諉現象[10]。其三，在無照、無證經營管理方面，應具有合作思想，加強各部門之間聯合執法，確保監管到位。其四，一些影響較大、民生行業以及群眾關切的事項，僅存在部分許可，監管部門查處其無證經營行為時，可以具有查封和扣押權利，增強改革之后執法力度。

3.2 完善制度，做到有據可依

我國正在加強法治化建設，對于行政管理部門工作人員能力、態度、品質等較為關注，且商事制度改革滯后，監管工作是否能夠有效落實，還需通過相應制度形成約束力和威懾力，從而增強實際監管效果。

（1）完善相關法律體系。商事制度改革側重監管，寬進嚴管模式將會增加一些不法分子投機取巧心理，并在一定程度上增加監管復雜性，因此，風險隨之加大。雖然能夠通過監管進行市場秩序維護，但還會在一定程度上造成不良輿論影響和資源浪費。所以，應加強法律法規建設，增加商事制度改革后一些無證、無照及違法違規行為處理力度，形成一定威懾力，為監管工作減輕壓力。

（2）加強內部制度建立。相比之下，商事制度改革增加監管難度，需要相關部門長期履行監管職責，因此，作為監管部門和工作人員必須增強監管意識，能夠制定長期監管規劃和相應的策略，做好部門與部門之間、個人與個人之間監管工作對接，準確把握每一個被監管對象動態變化，避免因監管銜接不當或者中斷等因素而導致問題出現。有關方面的制度建立應體現在監管部門工作制度和章程之中。

（3）注重執法過程管理。作為市場監管人員，必須時刻注重自己言行舉止，規范執法行為，接受民眾監督，這樣才能夠實現公平執法，公開透明。實施商事改革之后，市場監管應注重相關證據搜集，嚴格按照程序履行職責，對于公眾提出的質疑及時給予反饋，減小自由裁量權，尤其是一些重大事件，應在執法過程中配備執法記錄儀，及時通過公眾平臺進行相關情況通報，從而使民眾理解這一工作，支持這一工作。

3.3 改變重心，側重行為監管

未實施商事制度改革之前，市場監督管理部門在亮照經營監管、無照經營查處、超范圍經營監督檢查、是否年檢、相關資格和資質審核方面投入較多，屬于監管部門主體工作，被作為一個城市或者一個地區市場經營環境和管理現狀評價指標。商事制度改革之后，辦照成本、復雜性、難度等方面均有所下降，市場監管側重行為與過程，這種模式更貼近實際，更符合實際，增強企業和個體工商戶經營信心，且依據其表現給出管理意見，更具有說服力。有關方面工作開展建議如下：

（1）加大執法力度。市場監管執法過程中，必須根據當前現象，嚴抓狠管，解決實際問題，維護市場秩序。有關方面工作開展不能采用經驗模式，必須以民眾關切為主，以解決問題為先，分清主次。例如，市場中不正當競爭和壟斷現象嚴重，則必須加大反不正當競爭法和反壟斷法執法力度。如果假冒偽劣產品問題頻發，則應加強這一方面專項整治。除此以外，對于一些商標侵權、虛假宣傳、違約、失信等現象也要常抓不懈，保障消費者權益，實現法制化管理。

（2）拓展監管執法領域。當前市場監管工作應進行領域拓展，由傳統市場監管逐漸向現代商品市場延伸，尤其是網絡市場，伴隨網絡消費量增加，市場規模不斷擴大，且由于相關方面法律法規和管理機制不夠完善，屬于問題多發環節，因此，應加大監管力度。這一工作開展，需要監管部門加強有關方面知識的學習，了解網絡市場運營模式，總結常見問題，創新監管理念和方法，增強實際效果。除此以外，網絡市場監管，需要借助相應網絡技術才可有效進行問題控制，作為科研單位和政府相關部門，應在有關方面加大投入，為網絡市場監管提供支持。

（3）改變監管模式。商事改革之后，監管模式應采取抽查模式，對于市場主體所公示信息與實際情況進行核實，檢查其是否存在虛假宣傳情況。在這一過程中，應做到“有訴必查，查必有果”，不推諉、不積壓、不應付，實事求是。除此以外，由于監管人員數量有限，監管范圍較大，內容繁雜，且進行行為監管需要較大人力投入，因此，必須積極發動群眾參與其中，補充監管力量，對于群眾舉報應做到及時查處，及時告知，注重保密。

3.4 改進方式，實現精細化監管

隨著經濟發展和商事制度改革，市場復雜性增加，市場監督管理工作應與時俱進，由粗放型管理逐漸轉變為精細化管理，相關建議如下。

（1）經營場所登記精細化管理。通過實踐研究，住所和經營場所混同登記現象較為多發。其中，住所屬于市場主體法律文書送達地址，經營場所則是企業所在地，二者不能混為一談，且一些特殊行業對于經營場所具有一定要求，住所無法滿足相關要求。為了解決上述問題，在登記時，主動詢問住所和經營場所，并再次確認，以免混淆。對于住所和經營場所混淆不清、登記不明、通過住所無法進行聯系的市場主體，應努力與其進行聯系，并詢問原因，還可以與公安機關合作，進行實際情況了解，力求解決這一問題。如果依然難以解決，則將相關市場主體劃入經營異常名錄之中，對其加大監察力度。

（2）了解民眾意愿。市場監督檢查工作開展多數以相關規定為主，按照標準執行和處理。商事制度改革對于經營行為較為重視，維護市場秩序，保障相關方權益。民眾屬于市場主要消費群體，應加強其權益保護。所以，在市場監督工作開展過程中，應該加強民意了解，并對民眾意見慎重考慮，作為監督檢查依據。例如，一個企業并不存在違法違規現象，但其所處位置不利于民眾出行，或者產生噪音，影響小區正常生活，民眾意見較大，市場監管工作應對此加以重視，雖然不能強令要求其搬離，但應對其進行教育和協調，使其能夠認識到這一問題，進行改進。與此同時，監管部門應將民意作為企業評價依據，與企業資質申請、優惠政策享受等等聯系在一起，以提高企業認識和重視。

3.5 手段轉變，側重信用監管

傳統市場監管手段中，以罰代管現象較為普遍，雖然能夠起到威懾作用，但并不能從根本上解決問題，且對于一些實力較強的大企業或者行政處罰較輕市場主體而言，這一手段效果并不明顯。商事制度改革中明確提出“加強信用監管，強化市場主體信息公示”，并在市場主體信用信息公示體系建立和信用約束機制建立方面給出明確規定，因此，商事改革之后，市場監管手段應向信用監管靠攏。

（1）行政處罰和信用監管協同開展。行政處罰屬于市場監管傳統手段，具有一定效果，不可廢棄，應在使用中逐漸改變這一手段主體地位，突顯信用監管地位，使二者聯合使用，提升監管效果。例如，企業銷售假冒偽劣產品，不僅受到行政處罰，還應在其信用評價方面給予相應處理，影響其信貸業務、優惠政策享受等情況，使其認識到問題嚴重性。企業信用關乎企業形象，對于企業品牌建立影響較大，值得提高重視，從而減少問題發生率。

（2）建立統一的市場主體信用信息公示平臺。市場監管部門通過這一平臺將相關信息進行公示，支持社會信用體系建設。例如，企業法人國家信息資源庫則屬于具有較大威信力和服務能力的信息公示平臺。除此以外，地方各級政府、行業協會等也應加強信用信息公示平臺建設，并由專職部門進行維管，保證平臺運行安全可靠，信息真實，定期進行信息更新和上傳，接受社會監督。外界如果想要通過這一平臺獲取企業信用信息，必須嚴格按照流程進行登錄。有關方面工作開展，建議使用區塊鏈技術，建立各種信息模塊，且這一技術具有獨特優勢，即信息不可隨意篡改，能夠更有效的保證信息安全。

（3）完善市場主體信用約束機制。信用管理目的便是對失信者和違法違規者形成約束，因此，應建立針對性約束機制，形成“一處違法，處處受限”的局面。與此同時，管理部門應在有關方面采取工作主動性，定期將信用監督結果告知與市場主體相關的企業或者單位，增強重視程度。例如，某一企業存在信用問題，應將相關信息告知銀行和其他信貸機構，使其能夠基于此做出業務決策。除此以外，還需對一些影響較大、失信較為嚴重、違法違規情節嚴重的市場主體納入“黑名單”，重點披露，重點監管，限制其辦理部分行政事物，對其進行誠信督導、失信懲戒、市場進入等。

（4）制定信用獎勵機制。商事制度改革過程中應加強信用管理，信用管理不可單一從懲罰角度增強效果，還要側重獎勵機制的有效使用。市場監督管理部門完成市場主體信用情況評價之后，應建立針對性的獎勵制度。這一工作開展，需要政府相關部門配合才能發揮效果。例如，一些信用良好，無違法違紀行為，且對當地經濟建設貢獻較大的市場主體，政府可以給予稅收優惠政策，在辦理貸款和其他行政事物時，簡化流程，降低難度等，從而使市場主體增強對信用的重視，減少問題發生率。

4 結 語

綜上所述，商事制度改革可以消除計劃經濟體制的遺留問題，有利于市場經濟活力激發，應對其加強重視，大力推動。且伴隨著商事制度改革，應做好市場監督工作轉型，從監管思想、監管模式、監管重心、監管制度、監管手段等方面進行變革，使其適應商事制度改革需求，寬進嚴管，權責統一，注重市場主體行為監督、過程監督、信用管理，在為其營造良好市場環境的同時，提供更廣泛的發展空間。