如何對(duì)衍生報(bào)告進(jìn)行定性

文 赫成剛

《中國(guó)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督》雜志2018年第10期刊載了王健俊同仁的《如何處理檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)引用報(bào)告行為》的案例。案情梗概是D公司在先期向C檢測(cè)機(jī)構(gòu)寄送樣品委托檢測(cè)并出具檢測(cè)報(bào)告后，該檢測(cè)機(jī)構(gòu)又接受D公司的申請(qǐng)，引用上述檢測(cè)報(bào)告結(jié)果為其同一樣品的不同經(jīng)銷商出具了新的檢測(cè)報(bào)告。經(jīng)投訴舉報(bào)人提供的線索被A市質(zhì)監(jiān)局查獲。對(duì)于C檢測(cè)機(jī)構(gòu)依據(jù)一個(gè)檢測(cè)結(jié)果出具多份衍生報(bào)告的行為，是否違反了《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）第四十五條第一項(xiàng)“未經(jīng)檢驗(yàn)檢測(cè)或者篡改數(shù)據(jù)、結(jié)果等方式，出具虛假檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)、結(jié)果的”規(guī)定，產(chǎn)生了意見分歧。下面簡(jiǎn)單進(jìn)行分析，以供同仁們商榷。

對(duì)于相關(guān)法律規(guī)定含義的把握

為了規(guī)范檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定工作和加強(qiáng)對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，2015年4月9日，原國(guó)家質(zhì)檢總局制定了該《辦法》。其中，對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)“未經(jīng)檢驗(yàn)檢測(cè)或者篡改數(shù)據(jù)、結(jié)果等方式，出具虛假檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)、結(jié)果的”等四種違法行為，設(shè)定了撤銷其資質(zhì)認(rèn)定證書的法律責(zé)任。由于撤銷資質(zhì)認(rèn)定證書意味著剝奪了檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的檢驗(yàn)檢測(cè)資格，屬于行政處罰當(dāng)中的能力罰，在日常監(jiān)管執(zhí)法當(dāng)中應(yīng)審慎適用，對(duì)應(yīng)《辦法》當(dāng)中的四種違法情形也不能做擴(kuò)大理解或者解釋。在本案中，D公司在先期向C檢測(cè)機(jī)構(gòu)寄送樣品委托檢測(cè)并出具檢測(cè)報(bào)告后，該檢測(cè)機(jī)構(gòu)又接受D公司的申請(qǐng)，引用上述檢測(cè)報(bào)告結(jié)果為其同一樣品的不同經(jīng)銷商出具了新的檢測(cè)報(bào)告。上述行為是基于先期檢測(cè)并出具報(bào)告后，針對(duì)同一樣品又出具的衍生或者克隆報(bào)告。這與未經(jīng)檢驗(yàn)檢測(cè)徑直出具虛假檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)并出具檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告尚有本質(zhì)的不同。

對(duì)上述行為的性質(zhì)如何認(rèn)定

檢驗(yàn)檢測(cè)尤其是向社會(huì)出具具有證明作用的檢驗(yàn)檢測(cè)行為，由于附有證明公信力的作用，因此一直以來(lái)都是質(zhì)監(jiān)部門的監(jiān)管工作重點(diǎn)。根據(jù)《辦法》相關(guān)規(guī)定，一個(gè)檢驗(yàn)檢測(cè)行為，除要求檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)具備相應(yīng)檢測(cè)資質(zhì)外，在具體檢驗(yàn)檢測(cè)過(guò)程中，還要求必須做到真實(shí)、公正和及時(shí)，結(jié)合該《辦法》第二十五條“檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在資質(zhì)認(rèn)定證書規(guī)定的檢驗(yàn)檢測(cè)能力范圍內(nèi)，依據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)或者技術(shù)規(guī)范規(guī)定的程序和要求，出具檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)、結(jié)果。檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)出具檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)、結(jié)果時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明檢驗(yàn)檢測(cè)依據(jù)，并使用符合資質(zhì)認(rèn)定基本規(guī)范、評(píng)審準(zhǔn)則規(guī)定的用語(yǔ)進(jìn)行表述”和第三十條“檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)原始記錄和報(bào)告歸檔留存，保證其具有可追溯性。原始記錄和報(bào)告的保存期限不少于6年”的規(guī)定，檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行每一項(xiàng)檢驗(yàn)檢測(cè)時(shí)，必須親力親為，每一個(gè)檢驗(yàn)檢測(cè)項(xiàng)目的結(jié)果和檢驗(yàn)原始數(shù)據(jù)是一一對(duì)應(yīng)的，必須是原生的而非衍生。同時(shí)，對(duì)于違反第二十五條規(guī)定出具檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)和結(jié)果以及未按照本辦法規(guī)定對(duì)原始記錄和報(bào)告進(jìn)行管理和保存的，《辦法》第四十二條規(guī)定由縣級(jí)以上質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門責(zé)令其1個(gè)月內(nèi)改正；逾期未改正或者改正后仍不符合要求的，處1萬(wàn)元以下罰款。

結(jié)合上述有關(guān)規(guī)定，A市質(zhì)監(jiān)局應(yīng)當(dāng)認(rèn)定C檢測(cè)機(jī)構(gòu)違反了《辦法》第二十五條規(guī)定出具檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)和結(jié)果以及未按照本辦法規(guī)定對(duì)原始記錄和報(bào)告進(jìn)行管理和保存的有關(guān)要求，應(yīng)當(dāng)責(zé)令C檢測(cè)機(jī)構(gòu)在1個(gè)月內(nèi)收回后續(xù)向D公司出具的衍生報(bào)告。D公司如想繼續(xù)向其他銷售商提供檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告的，須重新申請(qǐng)并送樣檢驗(yàn)。如果C檢測(cè)機(jī)構(gòu)在1個(gè)月內(nèi)沒(méi)有收回衍生報(bào)告，則可給予1萬(wàn)元以下的罰款。

對(duì)本案中兩種意見的評(píng)判

對(duì)查處的行為進(jìn)行準(zhǔn)確定性和找出適用的適格法條是考量行政執(zhí)法辦案的兩個(gè)最為關(guān)鍵的因素。第一種觀點(diǎn)認(rèn)為：“因?yàn)檠苌鷪?bào)告的數(shù)據(jù)及結(jié)果，實(shí)際還是通過(guò)對(duì)樣品依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)檢測(cè)后產(chǎn)生的檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)、結(jié)果”。所以不能簡(jiǎn)單地將引用報(bào)告結(jié)果的行為定性為未經(jīng)檢測(cè)出具虛假報(bào)告，在實(shí)際操作中,機(jī)構(gòu)應(yīng)要求委托方提供相關(guān)關(guān)系證明材料，并在一份報(bào)告中注明該報(bào)告使用的樣品是另一家委托方提供的樣品的主張沒(méi)有充分認(rèn)識(shí)到檢驗(yàn)檢測(cè)對(duì)于檢測(cè)數(shù)據(jù)和結(jié)果具有原生性的本質(zhì)。而第二種觀點(diǎn)認(rèn)為：“每一份報(bào)告中檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)、結(jié)果應(yīng)只對(duì)一個(gè)樣品負(fù)責(zé)，每一個(gè)樣品也應(yīng)只出具一份報(bào)告，衍生報(bào)告屬于虛假報(bào)告。但在實(shí)際事件中，衍生報(bào)告的數(shù)據(jù)是真實(shí)的，可以進(jìn)行減輕行政處罰”的主張，雖然認(rèn)識(shí)到檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)與結(jié)果原生性的本質(zhì)進(jìn)而得出衍生報(bào)告屬于虛假報(bào)告的結(jié)論。但是又說(shuō)衍生報(bào)告的數(shù)據(jù)是真實(shí)的，可見其邏輯推論的混亂。因?yàn)椋摷賵?bào)告的前提要么沒(méi)有進(jìn)行檢驗(yàn)檢測(cè)偽造數(shù)據(jù)；要么雖然進(jìn)行了檢測(cè)，但篡改了相關(guān)的原始數(shù)據(jù)，二者必居其一。鑒此，本案當(dāng)中的兩種觀點(diǎn)的主張均為不妥。

產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)隨銷售產(chǎn)品附帶向銷售者提供委托檢驗(yàn)性質(zhì)的產(chǎn)品檢驗(yàn)報(bào)告，是對(duì)產(chǎn)品內(nèi)在質(zhì)量合格承諾的加強(qiáng)。從產(chǎn)品責(zé)任的角度，合格的檢驗(yàn)報(bào)告屬于產(chǎn)品質(zhì)量合格的證明文件范疇，是對(duì)產(chǎn)品合格與否的明示。從市場(chǎng)營(yíng)銷的角度，則具有借第三方證明以增加消費(fèi)者對(duì)其產(chǎn)品質(zhì)量信賴度的促銷作用。從市場(chǎng)監(jiān)管的角度，不應(yīng)因該產(chǎn)品具有相應(yīng)的委托檢驗(yàn)合格報(bào)告，監(jiān)管部門而放松對(duì)產(chǎn)品包括各級(jí)監(jiān)督抽查在內(nèi)的官方合格評(píng)定。