破除體制機制“中梗阻”推進深港科技創新深度融合

王喆　張文明

深港科技創新深度融合是貫徹落實習近平總書記在深圳考察講話精神的重要體現，是發揮深港在灣區建設國際科技創新中心過程中主引擎作用的必然要求，是解決中國香港社會問題、維護中國香港繁榮穩定的重要途徑。近年來，深圳市積極探索深港科技創新合作新機制、新做法，努力推動兩地科技創新要素無縫對接和合理流動。下一步，要在新時代新起點上謀劃好深港科技創新深度融合的頂層設計與實施路徑，以“三個充分”為指針抓緊破除體制機制“中梗阻”，努力形成深港科技創新強大合力，加快構建統一籌劃、優勢互補、風險共擔、平臺要素共享、多主體參與的協同創新機制體系。

一、當前深港科技創新合作的基本情況及成效

（一）頂層設計先行，加快制度創新和制度保障

打造深港科創合作新平臺。發揮中國香港國際化程度高、基礎研究條件好，深圳產業發達、創新活力強的優勢，在深港邊境的河套地區建設深港科技創新合作區，形成“l+l>2”的協同效應。目前，合作區已在新興產業、離岸創新、科教文化等領域集中簽約一批項目，包括集成電路、生命健康與生物醫藥、人工智能、新材料等戰略必爭領域，總投資達344億元。首個高校項目中國香港科技大學深圳研究院，也于今年5月落地合作區。

深化前海深港現代服務業合作。編制合作區科技創新政策總體架構，進一步強化與中國香港在金融科技、法律會計、設計物流、創新人才等領域合作。截至2019年4月，入駐前海的港資企業1.13萬家，約占全市港資企業總量（3.53萬家）的32%。港資企業已成為前海開發建設的主力軍，前海已成為深港合作最緊密、最成功的區域之一。

率先出臺人員往來便利政策。推出深圳科技計劃管理改革22條舉措。前海率先推出“深港（前海）公職人員交流計劃”;通過資格認可、考試互免、合伙聯營、港資工程項目試點等特殊機制安排，制定專業人士在前海執業的辦法措施;率先實行港澳居民免辦就業證、允許繳納和提取住房公積金等政策。

（二）重大平臺支撐，建成一批重大科創設施與平臺

圍繞深港科技創新需求，聚焦大裝置、高平臺、前沿領域，加速布局一系列重大設施和平臺。光明科學城科教融合集群的腦模擬與腦解析、合成生物研究兩大裝置土建工程項目已正式動工建設，正積極爭取具有內核生長功能的稀缺性重大科技基礎設施落戶;深港科技創新合作區引進中國（南方）知識產權運營中心、深圳清潔能源研究院等重大平臺;高新區圍繞精準醫學、航天工業技術、智能機器人、大數據等，培育了清華研究院、光啟研究院等一大批新型研發機構。

（三）重大項目牽引，積極推進建設項目落地

堅持以重大項目為牽引，全力推動深港科技創新深度融合發展。啟動前海粵港青年創業區和深港科技創新生態谷的規劃設計，為前海打造國際一流科創生態園區;與中國醫藥創新促進會共同推進中國藥促會國際新藥孵化器項目建設;積極引進中國醫學科學院深圳醫學健康中心項目，探索新型醫學科技創新模式、新型醫學人才培養模式、新型健康服務模式和新型產業轉化模式;光明新區深圳科技館建設項目方案及建筑專業初步設計進入實質研究階段。

（四）開放創新引領，深化國際創新開放合作

發揮經濟特區作為對外開放窗口、橋頭堡的優勢，努力在全球范圍集聚配置創新資源，在更高層次上參與全球科技合作競爭。實施深港創新圈聯合研發項目，與中國香港重點高校、研究院計劃共同建立協同創新平臺，引進了石墨烯研究院、OURS芯片、圖靈獎科學家加密實驗室、粵港聯合科創中心等一批國際水平研究機構。拓寬深化國際合作，建設深圳市海外創新中心。繼續實施國際科技合作項目計劃，對研發合作開發、交流活動和深圳—以色列研發合作聯合資助三類項目進行重點資助。

二、深港科技創新雙向融合存在的問題

目前，深港科技創新合作受到跨境政策供給與銜接性不足、城市間同質化競爭和資源錯配等外部因素制約，面臨著科研體制差異、創新成本快速攀升等問題，形成科技創新要素跨境流動遇阻，問題與制約性影響因素相互交織的局面。

（一）跨境政策涉及到中央和中國香港特別行政區，政策訴求強烈但協調難度大

深港兩地科研機構、企業圍繞人員、物資、資金、信息跨境流動提出強烈訴求，但跨境政策大部分屬于中央事權，需要在中央層面推動解決。目前深港科技創新合作區首批5條獲得國家支持的先行先試政策，主要集中在人員、物資通關方面。合作區的監管模式、通關查驗模式的確立，都涉及中央事權，且需要協調中國香港政府，急需國家部委、省層面與港府進行對接、溝通，盡快明確。在“一國兩制”下，深港兩地的政府架構及管理體制、法律制度等都不同，兩種體系的對接、對話、協同都面臨諸多挑戰，溝通機制亟待創新和突破。

（二）城市間缺乏高效有力的合作機制，存在同質化競爭和資源錯配現象

粵港澳大灣區城市間的合作缺乏有力度的協調機制。目前合作機制主要以對話式協調為主，缺乏制度化、法律化的保障機制。橫向上，尚未形成就共同關注的重大項目和重大議題進行平等協商和談判的機制;縱向上，缺乏一個高于行政區劃和能進行統一協調、統一規劃的頂層設計和仲裁機構。城市間在科技創新研發與產業布局領域存在不同程度的同質化競爭和資源錯配現象。地方本位與制度壁壘制約深港科技創新雙向融合，導致粵港澳大灣區城市科創資源整合的一體化進程緩慢。

（三）深港科研管理制度存在較大差異，尚未形成創新集成管理運行機制

深港兩地的科研管理制度在管理機構、立項評審、執行管理、經費管理、知識產權歸屬等方面均有所不同，對深化兩地科技創新合作造成阻礙。中國香港科研人員參與內地項目尚未獲得全面準入，相關科研人員或者機構必須與內地機構合作，才有條件申請國家科研資金。亟待妥善解決深港科研管理制度間的差異，形成創新集成管理運行機制，建立符合科研規律的科技創新管理制度和國際科技合作機制。

（四）深圳創新成本快速攀升，致使深港科創企業、人才被迫“擠出”

近年來，深圳房價大幅上漲。高成本勢必會提高城市人才創業和定居門檻，降低城市吸引力，甚至會不斷增大人才“擠出”效應。企業在勞動力、地租、營商等成本快速上漲的擠壓下，使創新依附的完整產業鏈面臨破碎化風險。在有限空間資源的約束下，深圳眾多企業將研發環節與生產環節在地理位置上進行割裂，將生產基地外遷東莞等地，市場導向的城市更新進一步加快了原有低成本創新空間流失的速度。長此以往，深港科技創新深度融合將面臨產業空心化的風險。

三、深港科技創新深度融合新模式探究

促進深港科技創新深度融合，應在新時代新起點上謀劃好深港科技創新深度融合的頂層設計與實施路徑，既要賦予地方更大改革自主權，又要建立中央與地方的協同聯動機制。未來相關政策的制定出臺，須緊緊圍繞“三個充分”持續發力。

（一）充分發揮深港兩地科技創新比較優勢，打通深港科技合作全過程創新生態鏈

促進中國香港高校世界一流的科研資源、研發能力和深圳強大的科技成果轉化能力、良好的信息業基礎和產業鏈生態深度融合，充分釋放深港協同研發和成果轉化的潛力，打通深港“基礎研究+技術攻關+成果產業化+科技金融”全過程創新生態鏈，實施一批深港聯合攻關的重大科技項目，實現深港科技創新競爭力質的飛躍，引領帶動粵港澳大灣區國際科技創新中心建設。

1、推動對深港科技創新合作政策、機制、標準相互銜接

建立符合創新規范的跨域政府管理和協調制度。盡快推動粵港澳大灣區9個內地城市對中國香港科技創新合作政策、機制、標準的相互銜接，對已有的基本服務標準進行簡化、統一、對接、互認，為創新人才的流動與服務提供便利。特別是要推動粵港澳大灣區9個內地城市在司法、行政、仲裁等層面形成保護合力，強化電子商務、進出口等重點領域和環節的執法，完善知識產權案件跨境協作機制。

2、探索與中國香港和國際先進對接的科研管理體制機制

扎實推進深圳科技計劃管理改革22條舉措有效落地。強化深圳在大灣區的創新主引擎功能，持續發揮示范帶動作用，引導創新要素在更大范圍內自由流動和優化配置。完善深港科研項目跨境資助機制，研究建立科技創業投資基金出入境綠色通道，促進深港科技資金雙向流動。借鑒新加坡科研管理，區分項目咨詢層和決策層，保持評審獨立性。引入選題揭榜制、項目經理制、政企聯動制等機制，實行嚴格的科研項目評估與淘汰機制。

3、加快國家級重大科研設施平臺落地

支持國家級重大科研設施在深港科技創新合作區布局，以中國香港高校為主要依托單位，重點在人工智能、腦科學、生物醫藥、微電子、新材料等領域，布局一批小而精、平臺化、國際開放共享型的重大科技基礎設施及平臺，開展國際科技協同創新合作。加強國家重大科技基礎設施的引進和培育，爭取將深圳市自主建設的重大科技基礎設施列入國家規劃。

4、加大對關鍵核心技術的聯合攻關

加強對接國家解決“卡脖子”問題的總體思路和部署。支持深圳牽頭設計新型科技舉國體制，瞄準攻堅關鍵核心技術布局國家實驗室，解決“卡脖子”問題，為國家實現戰略制衡做出深圳貢獻。充分發揮深港科技創新合作優勢，開展針對重大、重點領域的聯合申報、聯合攻關，提升源頭創新能力，努力攻克一批關鍵共性技術、前沿引領技術、現代工程技術和顛覆性技術，爭取在源頭創新、引領式創新上取得突破。

5、促進跨境創新要素高效銜接

推動科技創新人員暢通往來，對于符合條件的內地科研人員給予辦理多次往返港澳的通行證，探索推行簽證方便的中國香港、中國澳門、大灣區人才卡，推動大灣區人才自由流動。推動科研儀器設備通關便利，制定促進與企業研發和高?？蒲泻献飨噙m應的粵港澳三地研發小物流通關便利政策，對科研儀器設備、實驗材料的跨境運輸及使用，給予保稅貨物等特殊通關待遇。實施便利生物材料入境通關的措施，便利中國香港的大學和科研機構在內地進行動物實驗。

（二）充分賦予合作區等重大平臺載體更加開放靈活的政策，進一步釋放政策紅利

深港科技創新合作區是中央支持深圳建設中國特色社會主義先行示范區的重要舉措，要充分發揮深港科技創新合作區作為粵港澳大灣區唯一以科技創新為主題的特色平臺優勢，推動實施人員、資金、物資、稅收、信息等領域先行先試政策，為深圳打造國際科技創新中心、建設中國特色社會主義先行示范區注入強大動力。

1、在深港科技創新合作區實行與中國香港趨同的稅收政策

在企業所得稅方面，對注冊在深方園區內的鼓勵類企業減按15%的稅率征收企業所得稅，深方園區內跨境技術轉讓、跨境提供科研勞務免于征收企業所得稅。在個人所得稅方面，對非居民個人在深方園區內取得的所得視同境外所得，試行按中國香港稅制征稅，個人只承擔中國香港稅負。

2、推動深港科創人力資源和社保信息共享與業務協同

探索建設深港科技創新人力資源和社會保障數據中心，支持中國香港科研人員在深異地轉移、異地就醫、異地服務、異地認證、異地協查等一體化辦理，實現人力資源和社會保障信息共享與業務協同。探索對在深圳工作的中國香港雇員，按照中國香港居民現有的“強積金”方式繳納社保，即企業與個人強制繳存的退休“強積金”直接劃入個人賬號，不參與內地社會統籌，完全歸個人所有。

3、探索擴大知識密集型服務業開放

依托深港科技創新合作區、前海深港現代服務業合作區等重大產業平臺，以先試先行探索擴大知識密集型服務業開放，以開放促集聚、以集聚促協同。服務投資方面，進一步完善“準入前國民待遇+負面清單”管理制度，對互聯網、法律、金融、咨詢調查、科學研究和技術服務等生產性服務業中還存在的禁止投資、中方控股、股比限制等特別管理措施，在風險可控前提下可探索有序開放、先試先行。服務貿易方面，對接國際高標準貿易投資通行規則，探索深港在金融科技、創新創業、人才引進等領域的合作交流，打造互聯互通營商環境。依托前海蛇口自貿區，打造全球港口鏈，支持轉口貿易、離岸貿易、數字產品貿易等新業態、新模式，以擴大開放驅動全球創新要素集聚。

4、加強深港金融科技載體建設

推動深港在金融科技優勢領域的深度跨境投資合作及技術創新合作，促進前沿金融科技創新與灣區優勢產業的深度融合，率先在網絡安全、區塊鏈、監管科技、保險科技、財富管理科技和信用科技等方面實現突破。在深港科技創新合作區試點打造深港風投、創投與科技創新合作中心，推動風投、創投基金及私募股權基金的跨境互投互通，全面提升大灣區風投、創投網絡的凝聚力及全球影響力。

（三）充分調動社會組織、民間、市場的力量，推動深港科技創新合作邁上新臺階

推動深港科技創新合作深度融合需要建立制度化和非制度化的合作協調機制，需要充分發揮政府部門、民間組織、市場部門等多元主體的協同效應。

1、加強深港科創合作的頂層設計和制度供給

推動深港在科技管理政策、產業規劃政策、法律協調、信息交流等方面深度互動和交流合作，有序開展市場競爭，共同協商解決政策實施、項目安排、體制機制創新和平臺建設等方面的問題，推進深港科技創新聯動發展。

2、建立健全深港多層次民間交流協同機制

建立健全深港高校與研究機構、中介及行業協會、企業、民眾等多主體協同的多層次民間交流協同機制，充分引導和鼓勵社會力量參與深港科技創新合作。

3、發揮國家高端智庫等專業機構“大腦”作用

加強深港科技創新合作的總體規劃與科學部署，發揮好國家高端智庫、本地科研院所的智庫功能和各類專業智庫機構對深港科技創新合作科學民主依法決策的支撐作用，促進智庫研究與政府決策良性互動。

4、成立深港技術經理人協會

在深圳市科技創新委員會、中國香港創新及科技局指導下，成立深港技術經理人協會，培育更多轉移轉化服務人才，打通技術經理人與高校院所、大企業、轉移服務機構、投資機構、硬科技孵化器、社會組織等的對接渠道。促進技術經理人與科學家、企業家、投資人等密切合作，釋放“技術”的市場化價值，進一步提升科技成果轉化的效率和成功率。

5、設立深港科技創新投資基金

研究在深圳設立政府小比例引導出資、社會資本為主體、社會力量管理運營的深港科技創新專項科研基金，建立合作股權投資機構庫，分設股權資金和資助資金，對屬市政府認定的緊缺、關鍵或重點項目等特殊項目，可采取“一事一議”的方式確定股權投資和資助支持。

6、推進深港青年雙創基地建設

按照政府引導、市場運作、共享共建原則，整合集聚政策資源，健全公共服務平臺，加大生活配套投入，著力打造一批深港青年創新創業示范基地，完善“以夢工場為主導，合作機構為主體”的全新協同創業服務模式，為深港兩地優秀青年加強技術合作、聯手創新創業鋪路搭橋。進一步優化前海創新生態環境，營造“港人港味港服務”的創業氛圍。

7、實施高端創新人才集聚行動

深港聯合制定人才開發路線圖，在更廣闊的空間范疇上吸納全球高端創新人才。推動科技創新人才“國際化”和“開放式”培育計劃，加強人才資源合作共享，促進青年人才與產業深度融合，打造深港科技人才創業生態系統，加快發展深港科技創新人力資源服務產業。

（王喆，中國宏觀經濟研究院體管所區域城鄉室主任、副研究員。張文明，中國宏觀經濟研究院體管所助理研究員，博士）