高水平建設中國（河南）自由貿易試驗區的痛點與對策

齊爽

摘 要：未來，中國自貿區的建設不僅要解決與國際高標準對接的問題，還要面對更為激烈的競爭與博弈，自貿區將成為踐行和探索國際標準和規則的先行者，而這其中的關鍵就是要高水平、高標準、高質量建設自貿區。作為內陸核心地區，河南在高水平建設自貿區的過程中面臨制度改革與創新相對滯后、戰略聯動機制尚未建立、制度創新協調成本高、專業化人才隊伍較為缺乏等重點、難點問題。實現高水平建設河南自貿區可以從深化體制機制改革創新，優化管理模式和工作效率;加快“買賣全球”步伐，打造促進外貿增長新動能;放大產業集聚虹吸效應，實現更具規模的產業協同;完善各類配套法律法規，全方位優化提升營商環境;完善各項輻射傳導機制，帶動經濟全面高水平發展等五個方面入手。

關鍵詞：河南自貿區;開放型經濟;高質量發展;改革創新

中圖分類號：F061.3? ? 文獻標識碼：A? ? 文章編號：1671-0037（2019）9-53-7

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2019.09.008

從“十三五”時期開始，我國開放型經濟發展進入攻堅決勝階段，將實現從汗水驅動到創新驅動、從代工到自立、從中國視野到全球視野的轉變。黨的十八大進一步要構建對外開放新格局，研究如何高水平建設{中國（河南）自由貿易試驗區，簡稱河南自貿區}不僅和國家的總體戰略目標相一致，同時對于經濟新常態下河南經濟發展的轉型升級和推動中原城市群建設都有著重要的理論和實踐意義。河南發展面臨嚴峻的國內國際形勢，因為錯過了中國開放初期寬松的政策環境，在新一輪對外開放的浪潮中，河南將面臨更加嚴苛的國際標準和環保標準。但與此同時，新一輪對外開放格局的構建也為河南自貿區實現高質量發展帶來難得機遇，如何充分利用好新形勢，將河南打造成為中國對外開放新高地，對河南實現開放型經濟的跨越式發展和深度融入對外開放至關重要。

1 河南高水平建設自貿區的必要性

在我國進一步深化改革加快開放的背景下，作為內陸地區，河南對外開放與自貿區建設取得長足發展，但在新形勢下，發展質量與發展水平仍需要進一步提升，河南高水平建設自貿區具有很高的必要性和現實意義。

1.1 踐行和探索國際規則的需要

在新的歷史時期，自貿區肩負著建立提供優質制度供給和創立更高標準的國際規則的重要使命。已經成熟的、適應經濟發展大潮和新一輪科技革命的國際規則我們要遵守，沒有規則的空白領域和不適應新型經濟全球化大勢的，必須創造和進一步完善。另外，我國在全球資源配置能力方面的提升，不斷提示我們還應成為全球策源能力最強的國家，即自貿區應該成為資源創新能力最強的高地。未來，自貿區建設不僅要解決與高標準對接的問題，還要面對更為激烈的競爭與博弈，自貿區將成為踐行和探索國際標準和規則的先行者。

1.2 在開放上主動大有作為的前提

河南自貿區作為第三批自貿區試點，有歷史使命感和擔當，在大膽試、大膽闖、自主改方面可以有更大的作為，把自貿區建設成知識人才高地、制造業高地、制度創新的高地、優質資源配置的高地。高水平建設自貿區是自貿區實施大膽試、大膽闖、自主改，尤其是進行首創性改革的必要前提，是各項政策措施得以落地的基礎。此外，自貿區在未來要成為高效配置和優化資源的平臺和載體，需要進行首創性的改革。內陸自貿區建設更應該主動在開放和大膽試方面有更大的作為。

1.3 實現從“量”到“質”跨越的關鍵

自貿區應該作為高質量發展的示范、窗口和先行者，探索從高速發展轉向高質量發展的新發展道路。原來的自貿區、各種特殊經濟功能區和園區，包括國家經濟技術開發區、高技術開發區、國家級新區等，都是在不同歷史時期出現的不同特殊經濟功能區。新形勢下，自貿區的發展要實現從“量變”到“質變”的跨越，高水平建設自貿區是必須的。具體而言，必須要充分發揮自貿區的戰略疊加效應，大力發展先進制造業，加大科技成果轉化力度，形成若干真正有核心競爭力的產業集群，而不是若干企業的集群。此外，未來自貿區將在基礎設施建設、推動貿易改革、加強國際交流與金融合作等方面為開放型經濟的建設與發展提供有力支撐，而全面的便利化政策、更高效的物流管理等質變的形成，則是自貿區真正實現高質量發展的關鍵。

2 河南高水平建設自貿區的現狀分析

河南作為我國內陸開放的一個典型縮影，經過40多年的深層次開放與變革，在我國開放的前沿同樣取得了全方位、多領域的開創性成就，也為河南高水平建設自貿區積累了眾多的政策保障。

2.1 陸空交通基礎建設逐步完備

在鄭歐班列建設方面，2019年上半年，中歐班列（鄭州）總開行524班（322班去程，202班回程），同比增長75%;總累計開行2 284班（1329班去程，955班回程），累計運輸貨物重量達101.1萬噸，價值108.1億美元。中歐班列（鄭州）在全國63個中歐班列開行城市中，往返均衡率、計劃兌現率、運輸安全、市場運價等重要質量安全綜合指標評價，名列第一。中歐班列（鄭州）目前已實現了對歐洲、中亞和東盟物流服務網絡全覆蓋，打通了河南與中亞地區的聯系，補足了中亞無出海通道的短板，為河南與東盟地區共同發展、共同繁榮提供了重要平臺。

在航空基礎設施建設方面，鄭州新鄭機場基本形成覆蓋我國內陸主要城市與歐、美、亞和大洋洲的航線網絡，并且呈現出國際貨郵量大于國內貨郵量、全貨機貨郵量大于客機腹倉、進出境貨郵量基本平衡的發展態勢。新鄭機場現已成為全國第二個可實現“機公鐵”零換乘的機場，目前在鄭州機場運營的航空公司已有76家，開通航線242條，航線網絡可覆蓋全球主要經濟體。2018年，新鄭機場完成旅客吞吐量2 733萬人次，同比增長12.5%（見圖1），增速在全國2 000萬級以上前22個大型機場中，排名第一，行業排名升至全國第12位;貨郵吞吐量為51.5萬噸（見圖2），全國排名第7位;客貨運規模自2017年以來持續保持中部“雙第一”。

2.2 外貿及進出口結構不斷改善

2014—2018年，河南的進出口總額、進口總額、出口總額的增長速度整體好于同期全國平均水平，尤其是出口總額的增速，一直都領先全國水平。2018年，河南省進出口總值5 512.7億元人民幣，比2017年同期增長5.3%，進出口總值歷史首次突破5 500億元，再創歷史新高。進出口總額、出口總額創近5年新高，進出口總值位列全國第11位，中部地區第1位。

2018年，河南進口商品結構繼續優化。其中，機電產品的進口總額占全省進口總額的72.5%，高新技術產品占60%。進口額居全省前五位商品為集成電路，電視、收音機及無訊設備的零部件，儀器儀表，銅礦砂，農產品。2018年，河南的出口商品結構也在繼續提升。其中，機電產品的出口總額占全省出口總額的72.8%，高新技術產品占63.6%。出口額居全省前列的商品為電器及電子產品、農產品、機械設備、未鍛軋鋁及鋁材、衣著鞋帽、人發制品。

2.3 現代化產業體系構建逐步完善

改革開放以來，經過集中擴大投資和積極承接沿海產業轉移，河南工業發展規?？焖賶汛?。1978—2017年，河南工業生產總值增長317.7倍。近年來，河南工業發展以高質量發展為根本方向，以供給側結構性改革為主線，以突出抓好智能制造作為推進制造業高質量發展的關鍵舉措，逐漸打破原來以傳統制造業為主的低端工業生產結構，中高端制造業獲得飛速發展。工業內部結構持續優化。2018年，裝備制造、食品制造、新型材料制造、電子制造、汽車制造等五大主導產業增加值增長7.7%，高技術制造業同比增長12.3%，戰略新興產業同比增長12.2%，分別高于全省規模以上工業同期增速0.5、5、5.1個百分點，也高于同期傳統產業、高耗能工業的增速（分別為6.7%、7.3%）。

改革開放以來，河南服務業規模效益持續提高，服務業生產總值從1979年的32.27億元增長至2017年的19 198.68億元，增長了594倍，服務業的產業貢獻率不斷提升。此外，在航空偏好型的航空經濟發展方面，河南航空經濟目前已形成智能終端、電子信息、生物醫藥、精密機械、航空制造、電子商務、航空物流、現代服務八大產業集群，其中，電子信息產業占據主導地位。2018年，電子信息產業產值首次突破3 000億元，達到3 074億元，同比增長7.3%，，增加值335.5億元，同比增長11.8%?？缇畴娚坛掷m呈現翻番式增長，已形成“一區多園、多模式”發展格局。鄭州航空港現已成為全球手機、高端汽車零部件、電子產品、冰鮮水產品、進口水果集散中心，成為帶動鄭州、河南乃至中原地區對外開放的重要引擎。

2.4 各項國家戰略疊加合力巨大

從實施國家戰略的角度看，在河南落地的糧食生產核心區、中原經濟區、鄭州航空港經濟綜合實驗區、中國（河南）自由貿易試驗區、鄭洛新國家自主創新示范區、中原城市群、鄭州國家中心城市、中國（鄭州）跨境電子商務綜合試驗區、國家大數據綜合試驗區、蘭考普惠金融改革試驗區等國家戰略，與河南開放型經濟的發展息息相關，國家戰略在河南形成了政策疊加優勢，為河南聚集更多優質資源要素、提升中心城市地位和作用提供了難得的歷史機遇。具體而言，鄭州航空港經濟綜合實驗區的高端制造業不斷集聚，臨空產業集群不斷壯大，貨郵吞吐量快速增長，區域經濟外向度迅速提升，已經成為河南建設內陸開放高地、聚集高端生產要素、承接高端產業轉移的戰略突破口。糧食核心區的建設，將極有助于河南農業大省的發展，進一步提高河南的優勢基礎產業。糧食大省的建立也為河南農產品走出去提供了堅實的保障和國際競爭力。中原經濟區、中原城市群戰略的落地，使河南成了中原經濟發展的腹地，有助于各類生產要素和優勢資源向河南聚集，為河南尋找新的經濟突破口和尋找經濟發展新引擎提供了條件。鄭洛新國家自主創新示范區、國家大數據綜合試驗區、蘭考普惠金融改革試驗區的建立，更加有助于河南的創新發展和科技創新，助力河南打造具有重大影響力的高端裝備制造、電子信息、新材料、新能源、生物醫藥等創新型產業集群，實現科技產品和科技成果的進一步轉化，以及對具有發展潛力的科技創新企業的孵化，建設成為具有較強輻射能力和核心競爭力的創新高地。隨著經濟的發展和社會的進步，糧食生產核心區、中原經濟區、鄭州航空港經濟綜合實驗區、中國（河南）自由貿易試驗區、鄭洛新國家自主創新示范區、鄭州國家中心城市、中國（鄭州）跨境電子商務綜合試驗區、國家大數據綜合試驗區、蘭考普惠金融改革試驗區等國家戰略的疊加效應不斷凸顯，將極大有助于河南開放型經濟的發展。

3 河南高水平建設自貿區的四大痛點

面對復雜多變的國際環境和極具競爭力的國內環境，河南積極思考建設高水平自貿區是打破現實瓶頸、實現跨越式發展的重要途徑。具體來看，河南高水平建設自貿區存在以下四大難點。

3.1 制度改革與創新相對滯后

目前來看，雖然河南自貿區具有一定的制度創新動力，但總體來看，其創新動力尚存在較大的提升空間。首先，河南自貿區的優惠政策不多，主要以貿易、投資便利化為主，相關的稅收、投資優惠、金融支持措施等并不多見，未來應進一步詳細制定針對自貿區發展過程中稅收、投資優惠政策的專門文件，并為自貿區內企業積極爭取資金和金融支持。其次，對自貿區制度創新可能出現的各種風險缺乏專門的法規進行保護，導致制度創新的風險高。如河南自貿區在放寬市場主體的準入門檻時（如企業注冊資本由驗資制變成備案制、監管方式由事前監管變成事中事后監管），會面臨放開容易監管難的問題，在監管過程中難免會出現各種風險。如果不對這種制度創新過程中出現的風險進行科學免責，對河南自貿區的深化改革探索會造成不利的影響。

3.2 戰略聯動機制有待完善

一是河南的各類國家戰略聯動實踐較為滯后。就開放型經濟來講，自貿區、航空港、自主創新示范區三大戰略聯系尤為緊密，但目前對這一優勢尚停留在認識層面，未從推進視角形成具有建設性的合作機制，戰略疊加效應未能得到有效發揮。二是對戰略聯動機制缺乏深入研究。自貿區、航空港、自主創新示范區各自具有不同的管理體制、運行機制，各自任務龐雜、目標宏大，因此，在戰略聯動機制等頂層設計缺失的情況下，三方必然缺乏合作的熱情和動力。但從全省一盤棋的大局來看，三大戰略在人才、資金、技術、創新、改革等多個領域存在共同需求和合作空間，三者甚至存在地域范圍內的重合。戰略聯動機制的構建需要對三大戰略各自的總體規劃、實施方案、預期目標具有清晰的把握，并從中找出三者合作的基礎和共同點。戰略聯動具有顯著的溢出效應，充分發揮國家戰略的乘數效應意義重大，但這一問題目前尚未得到足夠重視。

3.3 制度創新協調成本高

第一，部委放權的強度及意愿與地方所需之間的匹配性不強，導致河南自貿區的協調成本高。雖然河南自貿區具有制度創新的積極性，但由于制度創新要突破各種法律法規及部門規章的剛性約束，而要突破法律法規及部門規章，則需要河南自貿區尤其是自貿片區主動對接中央相關部委進行協調。從部委角度來講，對自貿區進行放權一方面由于信息不對稱，會產生不少監管風險，另一方面，有些核心權力的下放會導致相關部委在這方面的權力萎縮。因此，中央部委放權的積極性和力度與河南自貿區的期望存在較大差異，增加了河南自貿區制度創新的協調成本。第二，河南自貿區的管理體制機制不順暢，增加了制度創新的協調成本。一是河南省自貿辦的定位問題。目前，由于鄭州、洛陽和開封自貿片區的級別低，難以協調省直機關，更難以協調中央部委，增加了鄭汴洛三個自貿片區制度創新的協調成本。二是河南自貿片區自身的定位及級別問題。鄭州、洛陽和開封三個自貿片區管委會主任均由一名副廳級領導兼任，主持日常工作的常務副主任為正處級，這一較低的行政級別導致其在同級間的協調能力相當有限，對上級部門的協調能力更弱，這加劇了制度創新的難度。

3.4 專業化國際人才隊伍缺乏

河南自貿區如要實現高質量發展，則急需高端人才支撐，但在實踐過程中，類似于鄭州航空港經濟綜合實驗區戰略的實施，二者普遍面臨“選人難、高端人才成本高、政策不允許”等困境。首先，高端人才引進過程中政府自身隊伍的理念和素質及國際化水平，也在一定程度上影響了雙方對接的渠道和服務水平。其次，河南的國際高端人才培養計劃較為滯后。河南現有的高端人才培養計劃仍然不能滿足國家戰略發展需求，且人才培養存在“遠水不解近渴”困境，無法立即形成人力資本和智力支撐的困境。再者，國際資源引進力度不足。在經濟“走出去”和國際產能合作過程中，在開放型經濟實現進一步發展的過程中，由于缺乏懂外語、懂技術、懂管理、懂國際運作的國際化人才，以至于河南在市場開拓、研發設計、商務談判、項目管理等領域的發展受到制約。

4 河南高水平建設自貿區的對策

新一輪對外開放新格局的構建為河南自貿區的進一步發展帶來難得機遇，如何充分利用好新形勢，高水平建設河南自貿區，將河南打造成為對外開放的新高地，對河南開放型經濟發展至關重要。具體而言，高水平建設河南自貿區可以從以下5個方面入手。

4.1 深化體制機制改革創新，優化管理模式和工作效率

一是要加快構建更加科學高效的人才管理體制，樹立強烈的人才意識，改進管理人才的方式方法，讓人才有成就感、獲得感。強化創新創業激勵，充分保障人才的知識成果產生相應的效益，合理劃分單位和創新人才之間的權益，為最大限度調動人才創新積極性提供法律保障，更好地激發人才潛能。二是全面深化證照分離改革。在自貿區和各類高新技術產業園區率先開展“證照分離”改革試點，改革審批方式，加強綜合監管，對納入改革試點的行政審批許可事項采用取消審批、取消審批改為備案、簡化審批實行告知承諾制、提高審批的透明度和可預期性、加強市場準入管理，根據國務院和省政府部署，有序全面推行“證照分離”改革。三是完善監管制度、政策體系和服務框架，支持跨境電商、市場采購貿易、外貿綜合服務等新型貿易業態健康發展。加大新興產業招商力度，大力發展高端裝備、新材料和新能源汽車等戰略性和高科技產業。通過外資企業擴大相應市場，在龍頭企業招商、配套產業招商、延鏈補鏈招商上狠下功夫，重點引進五大千億產業、加工貿易型外資項目。

4.2 加快“買賣全球”步伐，打造促進外貿增長新動能

一是創新培育多層次的跨境電商新模式。未來跨境電商（B2B2C+集結倉+監管倉+海外倉+綜服平臺）9610/1210模式將成為主流陽光化模式。河南要支持本地有條件的制造企業和傳統外貿企業從“產品走出去”轉向“服務走出去、品牌走出去”，依托海外保稅倉積極布局全球供應鏈，開展跨境電商M2B2C出口和B2B2C出口模式試點，以新渠道搶占新市場。與郵政合作，全力推動打通境外“最后一公里”的發展瓶頸，快速搶占全球消費市場。二是積極引導在“一帶一路”沿線國家和地區投資建設海外倉儲及物流供應鏈體系，加快構建跨境電商區塊鏈防偽追溯機制，將大數據、區塊鏈技術納入跨境電商公共服務體系，提高跨境電商物流服務水平。搭建多元化的信息共享平臺，形成多層次的跨境電商監管體系，著力提升我國跨境產品的質量，維護“中國制造”的形象。三是進一步營造重視實體經濟、重視制造業的氛圍。更好地激發企業活力，推進高質量發展。全面系統梳理上級關于降低稅費、用工、用地、用能、物流等成本的各類政策。做好對民營企業的宣傳引導和政策指導，積極主動向民營企業宣傳相關政策、提醒業務辦理，指導民營企業依法依規享受相關優惠支持政策。

4.3 放大產業集聚整合效應，實現更具規模的產業協同

一是優化提高產業轉型升級與整合質量。圍繞培育壯大戰略支撐產業，實施大項目與大企業帶動。積極承接產業轉移，完善產業鏈條。高度重視解決各個產業鏈環節在發展中存在的自主創新能力不足、創新生態尚不完善、發展效率不高、區域發展不平衡等長期性突出問題，高度關注國內外產業發展環境的新變化、新態勢和產生的新矛盾，以建設現代化經濟體系、實現高質量發展為目標。二是加快制造業和生產性服務業協同發展。依托工業物聯網、大數據、人工智能等新一代信息技術推動制造業和服務業升級，促進制造業與生產性服務業深度融合。同時，以新技術、新業態、新模式改造傳統制造業和服務業，提高服務業與制造業的匹配程度，加快形成服務型制造體系。推動技術創新與產業融合互促共進，大力發展創新聯盟、技術中介等新型創新組織，強化創新型龍頭企業的引領作用，促進企業間緊密互動聯合，推動形成企業主導、產學研用一體發展的創新體系。三是推動先進制造業和現代服務業的深度融合。壯大先進裝備制造、電子信息、汽車及零部件、生物醫藥等產業，努力在大數據、新一代人工智能、現代金融等方面實現突破。鼓勵龍頭企業建立自己的公共服務平臺。四是實現不同產業間的融合創新與發展。密切關注主導產業發展，加快小型和分散型產業園區的整合。營造產業融合創新發展的生態環境，降低交易成本。培育新業態新模式，拓展跨界產業發展新空間。

4.4 完善各類配套法律法規，全方位優化提升營商環境

一是健全綜合法制保障體系。深入實施負面清單等外商投資法律體制改革。下一步如何在對負面清單進行瘦身以爭取更好國際出價的同時，高度關注通過負面清單等自貿區的外商投資法律體制改革，降低高水平外商投資自由化帶來的對內資的“擠出效應”。此外，要積極構建具有國際競爭力的戰略性貿易稅制。從國家方面講，依照相對穩定性、適度競爭性和逐漸偏中性的特征，制定科學合理的出口退稅制度，期待更加規范、穩定的出口退稅制度，最好是徹底實現零稅率，恢復增值稅的“中性”。二是緩解企業融資難融資貴。強化小微企業授信盡職免責，提高小微企業不良貸款容忍度，對銀行機構小微企業貸款，省財政可以按照不超過上一年度小微企業貸款新增量千分之一或者其他合適的比例給予風險補償，提高小微企業貸款發放便利程度。三是堅持政府主導和社會共治相結合。進一步明確各級政府及其有關部門優化營商環境的職責，嚴格規范和約束政府行為。同時，貫徹社會共治理念，注重發揮市場主體、行業協會商會、新聞媒體、社會監督等各方面作用。線上大力宣傳與自貿區發展相關的減稅降費及營商環境優化新政策;線下通過“納稅人學堂”、上門輔導、專題宣講、投放電子宣傳廣告、張貼宣傳海報等方式廣泛宣傳、普及各項規章制度，保障自貿區內重點項目建設運行、維護社會穩定，促進全區營商環境整體提升。

4.5 完善各項輻射傳導機制，帶動經濟全面高水平發展

一是完善航運發展制度和各類運作模式。建設具有較強服務功能和輻射能力的鄭州國際航空運輸中心，不斷提高全球航運資源配置能力。在符合國家規定前提下，發展航運運價衍生品交易業務，積極推動出口價值鏈攀升。圍繞制造業和實體經濟的需要，創造有利于研發、品牌設計、檢驗檢測、物流、營銷等生產性服務業發展的體制機制環境，推動制造業向價值鏈兩端延升。二是提升外貿發展新活力。實施“對外貿易主體培育行動計劃”，推動企業從無資質到有資質、從有資質到有實績、從有實績到上規模、從上規模到擴體量、從擴體量到強實力轉變。從小到大，著力培育外貿小微企業，深入開展“萬企貿易成長計劃”和“外貿小微企業成長三年行動計劃”，全面提升外貿小微企業經營業務水平。三是拓寬重點支持境外展會范圍，不斷完善境內外自辦展。抓住“走出去”機會加速海外通道布局，充分利用營銷網絡和海外倉，拓寬海外購銷渠道;在人民幣升值期加速海外優質企業、品牌并購，打開國際營銷高端通道;力爭實現境外產業合作園發展突破，培育外資企業成為外貿發展新的增長極。

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Abstract： In the future， the construction of China's free trade zone will not only solve the problem of docking with international high standards， but also face more intense competition and game. The free trade zone will become the pioneer of practicing and exploring international standards and rules， and the key is to build free trade zone with high level， high standard and high quality. As the core of inland region， the high-level construction of Henan Free Trade Zone is confronted with key and difficult problems， such as institutional reform and innovation lag behind.， the strategic linkage mechanism has not been established， high coordination cost of system innovation， and lack of professional talents. To realize high-level construction of Henan Free Trade Zone， we can deepen the reform and innovation of system and mechanism， optimize the management mode and work efficiency; accelerate the pace of "global trading" and create new drivers for foreign trade growth; enlarge the siphon effect of industrial agglomeration and realize industrial collaboration on a larger scale; improve supporting laws and regulations and improve the business environment in an all-round way; improve various radiation transmission mechanisms and drive comprehensive and high-level economic development.

Key words： Henan Free Trade Zone; opening economy; high-quality development; reform and innovation