基于因子分析和聚類分析的山東省小康建設進程評價研究

張曉昱，綦雪飛

(鄭州大學 商學院，河南 鄭州 450001)

一、引言

根據國情，黨的十九大明確提出“從現在到2020年，是全面建成小康社會的決勝期”。黨的十六大指出，我國已基本達到小康水平，然而這種水平是低層次的，并提出“全面建設小康社會”的奮斗目標。黨的十八大提出了更高的要求，對經濟、文化、民主、環境、人民生活五方面提出更高的標準，并首次提出全面“建成”小康社會。黨的十九大指出，在十六大、十七大、十八大提出的全面建成小康社會的基礎上，還應緊扣我國社會主要矛盾，統籌推進經濟、政治、文化、社會和生態文明建設。因此，全面建設小康社會成為新的歷史時期重要研究課題。

張碧星(2006)運用云南省統計數據，并考慮地區結構因素對云南省的全面小康社會進程進行實證分析，提出云南省經濟和社會發展還較為落后，區域發展存在不均衡的問題，還應努力協調城鄉發展，實現區域和諧發展[1](P1～4)；賴昭瑞，汪冬梅(2006)采取國家統計局發布的相關資料中的全面小康監測指標體系，對山東省農村全面小康社會建設進行實證研究，并提出城鄉之間存在較大差距，應采取措施縮小城鄉系統各方面存在的差距，從而加快山東省農村的小康進程[2](P20～23)；劉建永(2015)通過對2011年～2015年內蒙古全區的小康社會構建指標數據進行統計分析，建立了評價指標體系，對各指標進行標準化處理，并利用主成分分析法計算出內蒙古十二個盟市的小康社會綜合得分，并將全部的盟市分類繪制成樹譜圖，最終提出農村區域建設應集中發展，并以經濟發展為關鍵[3]。

本文在新的時代背景下，對山東省居民小康發展進行跟蹤研究，通過統計的相關資料以及國內外學者的研究成果，收集到能夠較好衡量小康社會標準的數據，科學地建立山東省的小康建設指標體系，從而對山東省各地市小康進程差異進行研究分析，把握山東省居民小康建設的關鍵和難點，找出山東省全面小康社會發展的不足之處，并根據山東省出現制約因素提出相應的建議和措施，從而幫助加快山東省全面建設小康社會的進程。

二、山東省小康社會綜合評價指標體系

黨的十九大報告豐富了我國社會主義小康社會的內涵，并提出了更高的要求，其評價指標體系也得到了修正和完善，參照十八大提出的五位一體總布局，即經濟建設、政治建設、文化建設、社會建設、生態建設總布局，從經濟、政治建設、人民生活、文化建設和生態文明建設等5個方面構建指標體系[4](P52～60)。

由于山東省各市的小康建設監測系統并不十分完善，有的指標不容易監測且無法通過計算得到，因此，為了使結果不會有太大偏差，在建立指標體系時，有些指標需要用含義相近的且數據可獲得的其他指標代替。

為了科學的建立指標體系，按照十九大提出的要求從五個方面構建，但由于政治建設方面缺失具體數據，因此僅從4個方面進行指標體系的構建，再結合山東省的發展狀況和省情，同時參考了以前其他省市的小康研究成果，建立了包含4個一級指標和15個二級指標指標體系。

表1 山東省小康社會綜合評價指標體系

本著科學合理的宗旨，本文構建了山東省建設小康社會指標體系，旨在評價2016年山東省居民小康社會的進程以及質量，利用2016年各項指標的數據縱向比較山東省居民小康的建設情況，橫向比較山東省各市的小康建設狀況，要求選取的指標應在山東省統計年鑒或各市的統計公報上有體現，這增加了指標的選取難度，導致最終入選的指標較少，例如各市的自然增長率、基尼系數等均沒有數據，不能體現在指標體系中。

三、山東省17地市小康社會建設因子分析

根據相應的指標體系，從《山東統計年鑒2016》以及山東省各市的統計公報選取了山東省17地市的2016年的相關數據。

在做因子分析前，由于12個指標中既存在正向指標又有逆向指標，因此首先對原始數據做正向化處理，這樣使得到的所有指標都為正向指標。將恩格爾系數轉換為“1—恩格爾系數”，將“單位GDP二氧化硫排放量”和“單位GDP建設用地面積”的數據取倒數[5](P67～70)。然后，對處理后的數據用SPSS統計軟件進行因子分析。

2.1因子提取

表2 解釋的總方差

注：提取方法：主成份分析

表2中可看出前三個因子特征值大于1，按照特征值大于1的原則，將這三個公共因子提取出來，各個主成分的方差貢獻率分別為37.29%、25.744%、24.038%，累計貢獻率為87.072%，可以認為效果較好。

2.2因子載荷矩陣

采用Kaiser標準化對因子載荷矩陣進行正交旋轉，結果如表3：

表3 旋轉因子載荷矩陣

注：提取方法：主成分，旋轉法：具有Kaiser標準化的正交旋轉法，旋轉在5次迭代后收斂。

F1在X2(第三產業增加值占GDP比重)、X3(城鎮化率)、X5(每萬人口發明專利擁有量)、X6(居民人均可支配收入)、X8(城鎮職工基本養老保險參保率)、X11(單位GDP建設用地占用面積)、X12(單位GDP二氧化硫排放量)指標上負載較大，這幾個指標來自于經濟建設、人民生活、生態文明建設這三個子系統，這一因子綜合性較強，因此可將F1命名為綜合發展因子；

F2在X1(人均GDP)、X4(居民消費支出占GDP比重)這兩個經濟建設方面的指標上負載較大，因此F2命名為經濟發展因子。

在X7(恩格爾系數)、X9(人均公共文化財政支出)以及X10(城鄉居民文化支出占家庭消費支出比重)指標上負載較大，恩格爾系數反映人的物質生活質量，其余兩個描述的是人的精神生活質量，因此可將F3命名為物質和精神生活質量因子。

F1綜合發展因子，權重為37.29%，比例最大，與現實相符合，F2經濟發展因子權重為25.744%，在小康建設進程中非常重要，公共因子F3生活質量因子權重為24.038%，其在小康建設中的作用也不可忽視。

2.3因子得分

由因子分析提取出3個公共因子F1、F2、F3，得到山東省17地市的3個公共因子的得分，并以3個因子的方差貢獻率37.29%、25.744%、24.038%占總方差貢獻率87.072%的比重作為權數，對F1、F2、F3加權平均，得到各地區的綜合得分F。計算公式為：

(1)

從而得到山東省17地市的3個因子得分以及綜合得分如下表，其中綜合得分按降序排列。

表4 因子得分

2.4公共因子分析

經前文的因子分析處理后，選取了三個公共因子：綜合發展因子、經濟發展因子和生活質量因子，公共因子從不同方面來反映山東省各市建設的差異情況，并且每個公共因子對綜合得分的影響是不一樣的，所以對每一個公共因子進行分析。下表是三個公共因子的得分排名以及相應的綜合得分排名情況。

表5 各因子得分排名

(1)綜合發展因子(F1)。根據前面的因子分析可以發現，綜合發展因子包含了大多數指標，由12個指標其中的7個構成，且該因子方差貢獻率是F1、F2、F3中最大的，說明綜合發展因子在山東省小康建設評價中的重要性。

由上表，也可看出綜合發展因子和綜合得分的排名情況大體是保持一致，只有少數例外，因此可以得出綜合性的發展具有關鍵性的作用，因此在小康建設中，應強調各方面的發展實力。

(2)經濟發展因子(F2)。F2的方差貢獻率為25.74%，在3個因子中排名第二，經濟發展在建設小康進程的也很重要。

通過觀察得分排名情況，經濟發展因子排名也與綜合排名大體一致，有少數例外，因此經濟發展對小康建設有直接影響。

(3)生活質量因子(F3)。生活質量因子權重為24.04%，與經濟發展因子權重相近，表明在小康建設進程中生活質量是不可忽視的，包括了物質和精神生活。

但是觀察上表可以看出，生活質量因子的得分情況與綜合得分之間并非是簡單地同方向或反方向的變動。有的生活質量得分排名靠前的地市，綜合得分不一定高，例如濱州，生活質量因子的排名靠后的地市，其綜合得分也不一定低，例如青島和煙臺。

通過以上三個公共因子得分和綜合得分排名得出結論：綜合發展因子和經濟發展因子的得分越高，相對應綜合得分也越高，因此可以認為加快經濟發展可以有效地提高小康建設進程。但生活質量因子與綜合得分之間關系較為復雜，因此，在建設小康社會的過程中，不同的市要根據各市的發展需求的變化而制定不同的計劃，這樣可以更好的加快小康社會進程。

四、山東省17地市小康社會進程聚類分析

通過前文的因子分析，提取了三個公共因子，并得到了各個因子的得分，然后將三個因子的得分情況作為數據的新指標進行聚類分析。

3.1聚類分析

采用可操作性強的系統聚類法，歐式平方距離對距離進行測量，以及組間聯接的聚類方法。

圖1 聚類分析樹狀圖

3.2分類結果

最后將山東省17地市的小康社會建設水平分為以下五類：

表6 山東省17地市的小康社會建設水平分類結果

根據聚類結果，將山東省各市劃分為五類：

第一類是青島。根據綜合得分排序可知，青島的綜合得分最高，綜合發展因子也在17地市排第一，青島自然地理位置較好，是沿海開放城市，也是旅游城市，2017年青島在全國城市GDP榜單位列第12位，綜合建設及經濟建設處于山東省前列，因此全面小康建設水平在處于全省領先地位。

第二類是濟南和淄博。濟南作為山東省的省會城市，具有優勝的自然和人文條件，積極發展旅游業，生態環境建設較好，濟南與淄博相鄰，這兩個城市的綜合排名分別為第二和第三，綜合發展因子和生活質量因子得分也很高，淄博的經濟發展因子排名靠前，而濟南排名靠后，二者全面建設小康社會進程僅次于青島市。但淄博作為工業化城市，由于工業廢水的排放導致環境污染程度較高。

第三類是威海、煙臺這2個市，威海和煙臺市的地理位置十分接近，兩市相鄰且均位于山東的東部，為沿海城市。這兩個城市的綜合得分和經濟發展因子得分較高，但煙臺的生活質量因子得分較低。煙臺市城鄉居民在收入、消費上實現了共同增長，但二者之間的差距依然較大，并呈擴大趨勢，由于農村的食品支出和文化服務支出占GDP比重較低，導致煙臺市整體的恩格爾系數較高，文化娛樂服務支出占GDP比重低，生活質量因子排名靠后。

第四類是東營。由分類可知東營自成一類，根據因子得分，東營的經濟發展因子得分最高，生活質量因子得分排名中上，綜合得分也較高，東營地理位置優越，位于山東省北部黃河三角洲地區，東營的勝利油田使得該地區石油資源豐富，也帶動了東營的經濟發展。一般來說，綜合發展因子與綜合得分排名有很大關聯，大體上是同方向變動，但東營的綜合得分較高，綜合發展因子得分卻是全省最低，其中第三產業增加值占GDP比重也是全省最低。東營是資源型城市，這類資源型城市通常是依靠當地的資源產生和發展起來，所以它們一般是以資源的開采、加工為主的第二產業作為支柱產業[6](P96～101)，東營就是依靠勝利油田使得經濟較為發達，然而這類資源型城市也普遍存在第三產業發展滯后的現象，這拉低了綜合發展因子的得分，使得東營與其他地市有很大不同，因此自成一類。

第五類是日照、棗莊、聊城、德州、泰安、濰坊、萊蕪、濱州、濟寧、臨沂和菏澤這11地市。這11地市綜合得分排名在后半部分，都是中西部內陸城市。由于改革開放以來實行沿海地區發展戰略，東部地區全面擴大對外開放程度，使資源和企業向東部沿海地區集中，而西部內陸地區經濟基礎薄弱，尤其是魯西南的菏澤，聊城，棗莊等市受到地理位置的限制，東西部地區經濟發展差距拉大，因此這11地市的經濟發展因子得分排名在后半部分。他們的環境污染程度也普遍較高，大部分的污染來自于工業發展中廢氣、廢水、固體廢棄物的排放，特別是臨沂和菏澤兩市由于發展落后，導致生產設備和技術的相對落后致使環境污染嚴重[7](P166)。

3.3山東省各城市小康建設水平

綜上所述，可以得出以下結論，目前，山東省各地區的小康建設水平參差不齊，經濟發展有的城市差距較大，可將以上五類劃分為以下三大類：

(1)小康建設完成度較高的地區。第一、二、四類是小康建設程度較高的地區，從因子綜合得分可以看出排名都靠前，這幾個城市的小康建設進程較快大都有原因和其特點，例如青島是沿海開放城市，濟南、青島等地市具有比較發達的金融、旅游、電子信息等產業，東營的憑借其石油資源帶動經濟發展，且這類城市自然地理位置優越，大部分是位于膠東半島，是山東省半島經濟開放區的前沿地帶，地理位置上又與大連和秦皇島等發展較好的城市相毗鄰，因此經濟發展較為發達。

(2)小康建設完成度一般的地區。第三類是小康建設程度一般的地區，這2個市中的經濟發展因子得分排名靠前,生活質量因子得分排名靠后，這類市的小康建設程度一般，應該加以引導，推進小康建設，繼續努力實現全面小康社會目標。

(3)小康建設完成度較差的地區。第五類是小康建設進程較差的地區，山東省的西部地區的工業化水平還處于中下游，且魯西南的城市地理位置不夠優越，使得山東省目前的東中西部發展差距較大。因此這一類別在因子得分綜合排名中靠后，經濟發展因子得分較低，在全省排名靠后，受到經濟基礎的限制，全面建設小康社會進程緩慢，因此大都是經濟發展緩慢的地區，這些地區2016年實現目標存在一定難度，應利用各自的資源優勢做大做強主導產業，積極推進各項社會事業發展，努力實現全面小康社會目標。

五、山東省建成小康社會的制約因素與對策建議

山東省經濟增長迅速，實力也越來越強，但區域發展差異有擴大趨勢，從因子得分排名也可以看出東西部地區的小康建設有較大差距，尤其表現在經濟發展方面，資金、人力資本、產業結構都能解釋這一現象。首先，山東省的大部分高校等教育機構分布在東部各地市，因此人口的文化素質和科技人才都多于西部地區[8]；其次，產業結構格局方面，濟南、青島等地市第三產業比重較高，而西部不發達地區的正相反，東營這類資源型城市依靠石油資源大大帶動了地區的經濟發展，極大促進了第二產業的發展，但卻壓制了第三產業發對經濟增長的發展和貢獻率，也揭示了資源型城市對資源依賴程度較大，若資源枯竭經濟將會影響該地區的可持續發展。最后，西部地區的生態環境質量較差，環境污染較為嚴重。如臨沂、菏澤發展落后，導致生產設備和技術的相對落后致使環境污染嚴重，西部的其他城市的環境污染主要來源于工業三廢的排放。東部利用良好的發展基礎和自然地理位置的優勢，吸引了許多人才和資本，也使得西部資金匱乏，人才流失，西部地區發展與東部相比比較緩慢。山東省東西部地區發展的不平衡性將不利于全面小康社會的建成。

為減小山東省東西部地區發展的差距，加快山東省各地市的小康建設進程，應從引起差距的根源出發，逐個突破：

首先，人力資源差異是影響經濟發展的重要因素，隨著社會經濟的發展，勞動者的人口文化素質東部高于西部地區，人力資本也可以解釋經濟的增長，西部地區科技人才較少。經濟長期落后，導致人才外流，因此經濟發展水平與人群整體素質互為因果，應當繼續加大對教育的投資力度，充分發揮政府教育資金的帶動效應，增加貧困地市的教育投資，同時努力引進人才和資本，進而提升山東省西部地區人口的整體素質，人才大量集中進一步促進經濟的發展，相互促進，相得益彰[9](P77～79)；

其次，優化產業結構，山東省東部地區是中國重要的能源基地，例如東營的油田、棗莊的煤礦、萊蕪的鋼鐵是各市的支柱產業，因此這幾個市的第二產業比重較高，這類典型的資源型城市更應調整產業結構，促進經濟發展逐步轉型，實現產業的多元化、合理化和高級化，利用各地區的優勢，例如濰坊壽光的蔬菜博覽會是一個成功的案例，也需要積極發展服務業旅游業等。

最后，近年來山東省經濟高速發展，但經濟發展的同時卻給環境造成了極大破壞，因此因調整輕重工業比例，修正污染大的行業，積極發展技術含量高而環境污染輕的工業，政府也應加大對環境治理的投入力度，改善廢水、廢氣及固體廢棄物處理設備的質量，大力發展循環經濟，從實際中減少生產過程中能夠污染物的排放，還應增強人們的環保意識，山東省人口密度大，人口流動大，加大環保知識的傳播對于人口眾多的山東省來說具有重要意義[10](P19～24)。