基于熵值法的河南省新型城鎮化風險識別研究*

魯春陽，文 楓，袁曉妮，秦 巖

(1.河南城建學院，平頂山 467036； 2.東華理工大學測繪工程學院，江西南昌 330013)

0 引言

走中國特色新型城鎮化道路是黨的十八大提出的重大戰略部署。為響應中央部署， 2014年，國務院發布了《國家新型城鎮化規劃(2014—2020年)》，全國各地展開積極探索。浙江省以“特色小鎮”建設為突破口，助力經濟轉型升級和以人為核心的新型城鎮化。安徽省從“人、地、錢、規劃、建設、管理”6個維度出發，探索科學的制度體系，促進新型城鎮化的協調健康發展。貴州省踐行“走山地特色”的新型城鎮化模式； 云南省采用因地制宜的觀念激發內生發展活力，助推當地新型城鎮化； 陜西省則在完善“一市一策”基礎上，科學確定城市定位和開發強度。

在理論層面，學者姚士謀[1]從地理空間及自然資源保護的維度，探索中國新型城鎮化“中心城市帶動輻射區域發展”、“依據空間經濟網絡布局”等理論。學者董曉峰[2]從新型城鎮化方法論、理論發展趨勢、核心基礎理論以及推進途徑4個維度構建新型城鎮化理論體系。學者張鴻雁[3]認為新型城鎮化的核心價值體現在城鎮化與城鎮群、城鎮化與城市化、城鎮化與現代化的關系。學者武京濤、張斗明等學者先從城市土地利用效益與城市化耦合協調方面入手，分析了全國及其他各省的城市化發展狀況，對社會經濟發展以及進一步推進新型城鎮化提供了良好的借鑒[4-5]。學者夏后學[6]等采用超效率DEA法評價江蘇省城鎮化發展的內部差異。學者胡曉群[7]等認為城鎮化是實現農業現代化的重要動力，應依據區域資源稟賦和產業基礎開展特色城鎮化建設。

也有學者開始關注新型城鎮化風險問題研究。學者李鶯[8]從我國城鎮化進程中資源風險、生態風險、農業風險和社會安全與穩定的風險中，論證得到風險的癥結在農村，化解風險的關鍵在于政府有作為； 學者李發生、張俊麗[9]等認為新型城鎮化戰略實施過程中，只有不斷加強污染場地再開發的環境風險防控力度，尋求最為有效的環境管理方法才能從最大程度上挖掘污染土地的再利用潛力； 學者韓康[10]提出中國城鎮化的最大風險是城鄉矛盾內化，底層城市人群會使城鄉二元結構和城鄉差別的矛盾更加激化； 學者洪波[11]深入分析河南省新型城鎮化發展中存在的戶籍制度、土地制度等阻礙進程以及速度與質量統一的問題，并提出深化土地改革和戶籍制度改革，破解工業化和城市化進程的矛盾，創新融資模式，構建合理的城鎮產業體系等解決路徑。總體上看，關于新型城鎮化潛在風險研究取得了一系列成果，為我國新型城鎮化發展提供了豐富的素材。但研究仍存在以下不足：一是新型城鎮化風險理論內涵不系統、不成熟； 二是新型城鎮化風險識別普適性不強。

河南省作為全國最大的農業大省和人口大省，新型城鎮化建設任務更為艱巨，其城鎮化風險的更有其特殊性，事關河南省乃至全國的糧食安全問題，正是基于此，探究其新型城鎮化風險更具有重大現實意義。文章試圖在前人研究的基礎上，厘清新型城鎮化風險內涵與識別指標體系，針對河南省實際研判其新型城鎮化的潛在風險，并提出風險防控對策，為同類研究提供借鑒。

1 區域概況與數據來源

1.1 區域概況

河南省地處我國中東部地區，位于黃河中下游，轄18個地市， 108個縣(市)，總面積為16.55萬km2，其中耕地面積為812.606萬hm2。據統計，到2014年底，河南省總人口為1.066 2億人。其中4 819萬為城鎮人口，城鎮化率達45.2%，低于全國城鎮化率9.57個百分點。國民生產總值達3.493 824萬億元，但人均GDP 3.707 2萬元相對較低，占全國的79.50%。全省一、二、三產業比重分別為11.91： 50.99： 37.10。

為推進新型城鎮化，河南省深入推進新型城鎮化試點，重點依托洛陽等6個國家級和20個省級新型城鎮化綜合試點，積極探索有利于新型城鎮化持續健康發展的體制機制和政策環境。加快農村人口轉移落戶城鎮，積極探索進程落戶農民集體經濟收益分配權益等權益保護機制； 大力實施中心城市帶動戰略，加快推進中原城市群綜合交通體系建設，全省米字形高速鐵路網、城際鐵路網加快建設，探索了出了一條以保證農業糧食生產、保護生態環境為前提，以新型城鎮化為導向的“三化”協調發展之路。

1.2 數據來源

文中所需的社會經濟數據、土地數據及土地利用變更調查數據來源于《河南省統計年鑒》(2011—2015)和《河南改革開放30年： 1978—2008》[12]。

2 研究方法與指標體系構建

2.1 研究方法

信息熵模型是美國數學家Shannon于1948年提出的，該方法主要用于反映對系統內部組態信息的缺乏程度或對隨機事件不確定性的衡量。該文采用信息熵模型，用以評判某個指標的離散程度，若指標的離散程度越大，說明指標對綜合評價的效用越大。

熵值的計算過程主要包括以下步驟：

(1)計算指標標準化

(1)

(2)

式(1)、(2)中，yab指第a年的第b個評價指標的實際值，ybmax、ybmin分別指指標b的最大、最小值。

(2)計算指標占比(pab)

(3)

式(3)中，n為樣本個數，m為指標個數，Yab是對標準化數值平移后的值。

(3)計算指標熵值(fb)

(4)

式(4)中，k=1/ln(n)，fb≥0

(4)計算差異系數(jb)

jb=1-fb

(5)

(5)計算指標權重(Vb)

(6)

表1 河南省新型城鎮化風險評價指標體系

目標層準則層指標層屬性河南省新型城鎮化風險政治風險腐敗案件查處數(次)負項指標土地財政收入占比正項指標經濟風險城鎮失業率(%)正項指標農業增加值占GDP比重(%)正項指標產業結構偏離度正項指標通貨膨脹率(%)正項指標人均GDP(元/人)負向指標社會風險貧困人口率(%)正項指標恩格爾系數正項指標城鄉人均可支配收入比正項指標房價收入比正項指標城鄉人均消費比正項指標犯罪率(%)正項指標萬人擁有醫生數(個)負向指標生態風險城鎮工業氣體排放量(萬t)正項指標城鎮廢水處理率(%)負向指標城鎮綠化率(%)負向指標

2.2 指標體系構建

關于新型城鎮化評價的指標體系，學者們展開較多的研究，學者肖萬春、肖澤群[13]采用主成分分析，從經濟、社會、生態、資源風險設置系統指標層，構建城鎮化風險評價指標體系； 學者劉海濱、曹麗[14]基于目標導向的風險識別方法，運用德爾菲法構建了礦業城市新型城鎮化建設風險因素體系； 學者井永杰[15]從社會風險角度對城鎮化進程中所引發的問題進行博弈分析； 學者柳建平、盧曉[16]在新型城鎮化戰略實施背景下，綜合分析新型城鎮化面臨的主要問題，著重于從宏觀和微觀兩個層面分析其潛在的經濟社會風險問題。

該文基于指標的可獲得性、層次性、可比性、系統性和導向性等原則，在借鑒前人研究成果的基礎上，針對河南省實際情況，構建包括政治風險、經濟風險、社會風險和生態風險4個維度的評價指標體系，共17個指標(表1)。

政治風險主要反映河南省新型城鎮化進程中政治環境及地方財政的運行情況。選擇腐敗案件查處數和土地財政收入占比2個指標。

經濟風險作為影響新型城鎮化發展的關鍵因素之一，反映了經濟運行的整體態勢及質量。選擇城鎮失業率、農業增加值占GDP比重、產業結構偏離度、通貨膨脹率、人均GDP共5個指標。

社會風險體現新型城鎮化背景下人民的生活狀況。選擇貧困人口率、恩格爾系數、城鄉人均可支配收入比、房價收入比、城鄉人均消費比、犯罪率、萬人擁有醫生數共7個指標。

生態風險是衡量新型城鎮化健康狀況的重要標準。選擇城鎮工業氣體排放量、城鎮廢水處理率、城鎮綠化率3個指標。

3 河南省新型城鎮化風險測度結果

3.1 指標標準化計算結果

該文采用極值法對指標進行標準化處理，指標標準值計算結果如表2所示。

表2 2010—2014年河南省新型城鎮化風險指標標準化值

指標20102011201220132014腐敗案件查處數(次)0.095 0.090 0.032 0.000 1.000 土地財政收入占比0.000 0.709 0.524 1.000 0.681 城鎮失業率(%)1.000 1.000 0.250 0.250 0.000 農業增加值占GDP比重(%)1.000 0.000 0.375 0.201 0.233 產業結構偏離度1.000 0.541 0.479 0.081 0.000 通貨膨脹率(%)0.462 1.000 0.282 0.282 0.000 人均GDP(元/人)1.000 0.666 0.441 0.227 0.000 貧困人口率(%)1.000 0.839 0.660 0.099 0.000 恩格爾系數1.000 0.839 0.660 0.099 0.000 城鄉人均可支配收入比1.000 0.561 0.430 0.178 0.000 房價收入比0.000 0.650 0.350 0.625 1.000 城鄉人均消費比1.000 0.825 0.572 0.382 0.000 犯罪率(%)0.491 0.867 0.000 1.000 0.832 萬人擁有醫生數(個)1.000 0.973 0.635 0.242 0.000 城鎮工業氣體排放量(萬t)1.000 0.000 0.022 0.049 0.399 城鎮廢水處理率(%)1.000 0.795 0.685 0.233 0.000 城鎮綠化率(%)1.000 0.944 0.778 0.389 0.000

表3 河南省新型城鎮化風險評價指標權重值

準則層權重目標層權重政治風險0.084 9腐敗案件查處數(次)0.430 7土地財政收入占比0.569 3經濟風險0.474 3城鎮失業率(%)0.423 3農業增加值占GDP比重(%)0.136 6產業結構偏離度0.084 6通貨膨脹率(%)0.209 0人均GDP(元/人)0.146 5社會風險0.265 9貧困人口率(%)0.102 0恩格爾系數0.132 0城鄉人均可支配收入比0.115 4房價收入比0.178 6城鄉人均消費比0.144 7犯罪率(%)0.185 6萬人擁有醫生數(個)0.141 7生態風險0.174 9城鎮工業氣體排放量(萬t)0.368 1城鎮廢水處理率(%)0.315 8

3.2 指標權重計算結果

由表3可知，準則層指標的權重分別為政治風險0.084 9、經濟風險0.474 3、社會風險0.265 9、生態風險0.174 9。經濟風險的權重最大，其次是社會風險、生態風險、和政治風險。

3.3 新型城鎮化風險計算結果

整體上， 2010—2014年，河南省新型城鎮化風險呈下降態勢。綜合風險指數由2010年的0.793下降至2014年的0.199，年平均下降率為14.98%(表4)。

政治風險呈波動性變化特征。2010年風險指數為0.041，到2014年增加到0.601。近5年，河南省地方查處腐敗事件共1.124 1萬件，成效顯著，使河南省政治環境得以明顯改善。但河南省土地財政依賴依舊突出，土地財政收入占比由2010年的47.2%上升至2014年的54.9%，因此，如何破解河南省土地財政問題是當前的主要難題之一。

表4 2010—2014年河南省新型城鎮化風險程度

風險類型20102011201220132014政治風險0.0410.4420.3120.5690.601經濟風險0.8870.7760.3210.2320.032社會風險0.7270.7950.4390.4310.333生態風險1.0000.5490.4700.2150.147綜合風險0.7930.7130.3780.3110.199

當前，河南省經濟增長呈中高速發展態勢。2010—2014年，河南省經濟風險指數從0.887降至0.032，年平均下降率為19.28%。河南省城鎮失業率及產業結構偏離度呈下降趨勢，失業率由2010年的3.4%下降到2014年的3%，產業結構偏離度由0.816降至0.204。農業增加值占GDP的比重及通貨膨脹率在2010—2014年間有所波動，但整體呈下降態勢，人均GDP由2010年的2.444 61萬元增加到2014年的3.707 2萬元。新型城鎮化的發展促進了就業率的上升和產業結構的優化升級，使得人均國民財富不斷增加，但河南省經濟發展的潛在風險依舊存在，這也說明產業結構有待進一步優化升級。

社會風險指數呈現先升后降的變化格局。2011年指數最高為0.795， 2014年指數最低為0.333。2010—2014年，河南省城鄉收入消費差距不斷縮小，由2.94下降為2.44，城鄉人均可支配收入比由2.88下降至2.59，表明河南省城鄉一體化發展取得了明顯成效。人口貧困率由11.689%下降至5.402%，下降了5個百分點，但房價收入比卻不斷增加，由5.71升至6.11，是社會風險居高不下的主要原因。以鄭州市為例，目前，鄭州市房價均價為1.290 1萬元/m2，而鄭州市城鎮居民人均可支配收入為3.321 4萬元，房價收入比遠高于聯合國房價收入比警戒線，不利于城市居民住有所居目標的實現。

河南省生態風險呈快速下降趨勢。風險指數由1.000下降至0.147，平均年下降率為17.06%。城鎮廢水處理率及城市綠化率顯著提高，分別由83.7%上升至91%，由36.5%上升至37.6%，生態環境有所改善。但工業氣體排放量自2010年的46.08萬t，快速下降至2011年的20.57萬t后又出現緩慢上升趨勢，到2014年回升至30.76萬t，是河南省冬季霧霾嚴重的重要影響因素之一，也是生態風險的主要原因。

4 研究結論

該文從政治風險、經濟風險、社會風險和生態風險4個維度構建了河南省城鎮化風險評價指標體系，定量刻畫了2010—2014年河南省城鎮化風險演變特征。總體上，河南省新型城鎮化風險處于逐漸下降趨勢。政治風險呈波動性變化特征； 社會風險明顯下降，城鄉差距逐年縮小，城鄉一體化成效顯著； 經濟風險指數不斷下降，經濟增長以中高速平穩運行，經濟發展質量明顯改善； 生態風險顯著降低，說明新型城鎮化逐步擺脫以犧牲環境為代價的傳統發展路子。

為促進河南省新型城鎮化科學健康發展，有效規避新型城鎮化發展中潛在風險，應做好以下方面的工作：加快經濟發展方式轉變。加快推進經濟結構調整，優化需求、供給及國民收入分配結構。以供給側結構性改革為導向，優化產業結構，提高產業社會需求吻合度，增強產業科技信息融合度，助推區域經濟發展方式轉變；擺脫土地財政路徑依賴。完善績效考核標準，做好地方土地財政形成機制、分稅制、土地征收制度和標尺競爭體制等相關制度體制改革； 調整好地方財政收入結構及土地市場結構，加強政策實施監管力度；加快推進生態文明建設。精準化構建環境保護考核指標體系，實施差異化的生態環境保護及環境污染治理措施，同時，加強資源能源領域的監督管理，推動全省綠色健康發展。