農業空間布局實施主體決策行為的博弈分析*

金 琰，盧鳳君

(1.國家開放大學，北京 100039； 2.中國農業大學經濟管理學院，北京 100084)

0 引言

空間布局是一個多主體公共決策的過程，所涉及到的主體的行為影響了空間布局的演化。在農業空間布局及演化過程中，政府、企業、機構或農戶無時無刻不在做出各種大小不同、性質不同、影響不同的決策，并且決策行為不僅僅是一個時間點上離散型的拍板定案的活動，而是一種動態、連續、完整的行為活動。因此農業空間布局及演化是各類主體在地理空間上，基于土地這一稀缺資源利用與經營，追求最佳效益的行為總和； 是將農業產業空間布局規劃由措施轉化為行動，進而影響土地利用與布局演化的過程。

在空間布局實施過程中，主要是政府主體、傳統主體(小農戶)、新型主體(家庭農場、合作組織、能人大戶、企業)這3類主體的行為產生較大影響。政府不直接參與農業產業的生產與經營，但作為土地使用權的實際擁有者與政策的制定者，采取相應措施影響農戶與新型主體的決策行為。而傳統主體與新型主體之間存在著圍繞土地流轉與利用的博弈。博弈的核心是土地利用的契約關系與農業產業的組織方式。博弈理論能夠從策略角度分析具有不同成本效益函數的微觀經濟主體對于土地利用所采取和可能采取的策略以及由此導致的土地利用變化[1]。因此，從空間布局實施主體行為的角度進行研究，可以為制定合理的農業產業政策與土地利用政策提供依據，有利于農業產業發展規劃的落地實施、產生預期的效果。

1 相關文獻綜述

隨著區域農業規劃工作的實踐，越來越多的學者發現：農業空間布局規劃的實施難度大，需要動態地考慮空間布局，強化空間布局管理與調控。鄭杭生[2]指出要對中國社會轉型加速期農戶經濟行為進行客觀全面的研究，應采取“個人與社會”關系的“互構論”視角，聯系中國農村社會現實結構，綜合性地運用各種農戶經濟理論。李小健[3]對比分析了經濟發展水平對農戶行為的影響，指出經濟地理學在農區發展的研究中存在一個明顯的缺陷，既大多數研究均忽視了農區經濟中最基本的單位農戶，提出在經濟地理學的農戶研究中，應加強農戶發展環境研究、基于農戶的農區發展模型研究、農戶與地理環境相互作用研究、基于農戶的農區發展戰略研究。唐華俊[4]等提出區域農業調控理論，即從地域空間的角度對區域農業的發展通盤考慮，主要是立足于政府層面來解決農業發展中的各種區域問題，協調地區間的農業分工關系和利益關系，建立合理的分工和協作體系，最終實現區域農業協調發展、區域農業效益的整體提高。

很多學者已經認識到空間布局是一個多主體公共決策的過程，所涉及到的主體的行為影響了空間布局的演化。胡靜[5]認為土地利用規劃中各利益主體在決策過程中呈現相互合作與博弈的關系，并將主體行為和相互關系總結為偏好顯示機制、制度創新機制、公眾參與機制、利益平衡機制和決策評價機制等5個方面，構建了土地利用規劃中的決策機制。馮娟[6]分別對農村居民、村鎮企業、地方政府等各類村鎮主體的空間行為進行了分類研究，并在此基礎上，對于村鎮主體空間行為的互動進行了博弈分析，認為各類村鎮主體在追求自身利益最大化的過程中，其空間行為的均衡策略并不符合集體理性，其對于村鎮空間施加的各種不良影響乃是必然。必須通過相關的制度改進，改變其博弈規則，才能將村鎮主體的空間行為導入“正途”。滕鵬[7]等從農戶認知視角探討了農戶土地流轉意愿的影響因素，認為農戶自身的信念和認知對農戶農地流轉意愿起著重要的影響作用。謝文寶[8]等摒棄以往以農戶家庭為單位的研究視角，而以耕地地塊為研究視角，分析流轉與非流轉耕地之間的經濟效益差異及其成因。焦晉鵬[9]利用博弈理論分析了各經濟主體即地方政府與農戶在農業產業結構調整中的決策行為，進而說明政府制定合理的政策促進農業產業結構調整的必要性，并提出合理建議加快農業產業結構調整進程。

大都市區域農業空間布局及演化是一個多主體決策行為的累加，其決策行為不僅收到經濟因素影響，還受到個人態度、情感、經驗與動機的影響，是“有限理性”的行為決策； 另外由于大都市區域環境復雜多變，主體無法準確地預測未來，也就不能按照“結果理性”的方式采取行動，因此是基于“程序理性”的決策行為，政府必須采取相應的措施構建保障布局規劃實施的組織主體。

2 主體的決策行為分析

2.1 政府的決策行為分析

政府更要通過各種空間行為影響空間布局規劃的實施及演化。具體的行為方式包括以下幾種。

(1)政府主導直接投資運營農業園區擇址。農業科技園區在我國20世紀80年代興起，起到了非常重要的農業技術示范、孵化作用。政府可以通過在一個特定的區域內，建設良好的硬件、軟件環境，使產業相關要素資源聚集，發展規模化的農業生產經營，從而達到推動農業科技進步、提高農民的組織化程度與收入水平、促進農村經濟發展的目的。農業科技園區的空間布局，政府能夠發揮主導或引導的作用。

(2)公共基礎設施建設的投資與布局。對于農業空間布局而言，公共基礎設施是指交通運輸、通訊、電力、水利及市政基礎設施； 產業服務基礎設施是指服務于農業生產的基礎設施，包括土地整理、水利灌溉、農機、農資、投入品等相應的服務體系，一般以工程項目的形式進行投入。政府投資的公共基礎設施具有明顯的外部性，對于農戶及企業的決策布局行為產生決定性影響。

(3)出臺相應獎勵或補貼政策引動市場主體行為。政府基于政府意圖和目標的實現可以通過出臺獎勵補貼政策、加大招商引資以及予以稅收、金融、人才等相應配套政策，來調節市場主體的行為，推動農戶進行土地流轉，引導企業集聚，進而發展實現政府意圖與目標的產業空間。

2.2 傳統主體(農戶)的決策行為分析

傳統農業經營主體是指基于土地聯產承包合作制的“一家一戶”的農業生產者，也就是農戶。農戶個體空間的有效需求量小、空間消費水平低，其空間行為的影響力較弱。但其群體的空間行為卻能夠對微觀空間單元(村鎮)產生較大影響，其微觀空間行為的加總將最終決定中觀及宏觀空間單元的演化趨向。在大都市區域，由于其交通、信息的便捷程度高，農村居民的空間行為模式呈現多元化的發展，就農戶生產就業的決策行為而言，主要包括以下兩種模式。

(1)自己利用土地資源進行生產經營。即農戶在自己擁有承包經營權的土地上，以戶為單位進行生產經營。這種行為模式又可以具體包括兩種情況：

專業化生產經營。即農戶自身根據空間布局的產業功能導向選擇相應的農業形態從事生產，可以獲得收益為Z+J，其中，Z為產業自身收益，主要以市場影響因素為主導；J為政府對符合空間布局要求的項目的獎勵政策或公共基礎設施投入，主要以行政影響因素為主導。

兼業粗放經營。即就業類型為兼業的農村居民，以非農業生產為主，只在農忙時期務農。大部分處于兼業狀態下的農村居民，由于有一定的非農收入來源，對土地的依賴減弱，但由于土地征轉的補償預期，又不愿將土地出租。可以獲得收益為L+V，粗放經營的收入L以及外出打工工資V，其中，L的收益非常低。這在大都市區域城市化進程快的空間比較常見。

(2)將土地出租或流轉出去。即農戶將土地經營權流轉出去，獲得相應收益。這種行為具體包括兩種情況：

租給別人生產外出打工。即農戶將土地使用權出租給承包戶，或以土地流轉的方式流轉到企業經營者手中，自己選擇外出打工，可以獲得總收益為R+V-S，其中租金或股權收益為R，外出打工工資為V，外出打工的生活及心理成本為S。假設租金收益只與土地的地租水平與機會成本相關，而不受經營者狀況影響； 工資收入與勞動力市場相關。

租給別人同時被雇傭。即農戶將土地使用權出租給承包戶，或以土地流轉的方式流轉到企業經營者手中，自己受雇于經營者，可以獲得總收益為R+V′-S′，其中租金或股權收益為R，被雇傭工資為V′，受雇于新型主體的生活及心理成本為S′。

2.3 新型主體的決策行為分析

2012年，中國共產黨十八大報告中提出的“發展農民專業合作和股份合作，培育新型經營主體，發展多種形式規模經營，構建集約化、專業化、組織化、社會化相結合的新型農業經營體系。”2013年“中央一號文件”提出，鼓勵和支持承包土地向專業大戶、家庭農場、農民合作社流轉，發展多種形式的適度規模經營。同時提出，鼓勵和引導城市工商資本到農村發展適合企業化經營的種養業。新型主體與傳統主體相比，是建立在土地規模化流轉基礎上的一種新型組織形式，具有組織化程度高、具備生產服務能力等特征。在農業空間布局中的新型主體，包括內生主體和外來主體兩種。其中內生主體是指在本地創立、發展和成熟的市場主體，它們具有非常強的區域依附性，包括能人大戶、農村專業合作組織、村集體組織等； 外來主體一般為政府通過招商和引進的方式從區域以外引進的投資企業或機構，這些主體在地點選擇方面具有更大的空間自由度，對區域空間的依附性較小。

(1)新型主體在獲得土地使用權的情況下，對空間布局的決策行為不同，可以分為以下兩種行為模式。根據規劃組織進行經營。即新型主體根據空間布局的產業功能導向選擇相應的農業形態從事生產，可以獲得收益為P+J′-C，其中，P為產業經營收益，J′為政府對符合空間布局要求的項目的獎勵政策或公共基礎設施投入，C為主體支付的租金、工資和其他經營成本。

圈地投機行為。即新型主體獲得土地經營權后，沒有進行實質性的投入與生產經營，只是“圈地”以期獲取土地投機的回報，其收益為Q-T-F，其中，Q為地價上升后的回報，T為圈地成本，F為政府對圈地行為可能的處罰措施。

(2)如果新型主體沒有土地使用權，也會面臨兩種選擇。從事農業生產服務經營。即新型主體不直接占有土地，但為農戶的生產經營行為提供產業鏈服務，幫助農戶實現農產品與服務增值，進而獲得服務收益的行為。其收益為S-C″+J1，其中，S為從事服務的收入，C″為相應的成本，J1為政府給予主體結盟的獎勵或補貼。

不從事相關服務而直接購買農產品。即新型主體不直接占有土地，但會購買農戶生產的農產品，則收益為M-G，其中，M為購買農產品用于經營所得，G為購買農產品支付成本。

3 主體決策行為的博弈分析

在農業空間布局實施過程中，博弈的核心是土地利用的契約關系與農業產業的組織方式。隨著政府職能的轉變，政府不直接參與農業產業的生產與經營，但作為土地使用權的實際擁有者與政策的制定者，采取相應措施影響傳統主體與新型主體的決策行為與博弈策略(圖1)。圍繞著土地的契約關系，重點研究兩種情況，即基于土地利用一次契約關系的產業組織方式博弈與基于土地利用二次契約關系的產業組織方式博弈。

圖1 基于空間規劃實施的博弈分析

3.1 基于土地利用一次契約關系的產業組織方式博弈

土地利用一次契約是指在土地聯產承包合作制基礎上，傳統主體(農戶)基于與集體土地所有權代表之間形成的基于土地所有權與土地使用權之間的契約關系。在農戶利用自己土地資源進行生產時，可以與新型主體形成產業組織關系。在產業組織中，新型主體是以一定的概率x1選擇從事相關服務、形成產業聯盟，以1-x1的概率選擇不從事任何服務而直接購買產品，其目的在于實現自身收益最大化，則新型主體的混合策略記為(x1， 1-x1)。同理，傳統主體以y1的概率選擇專業化生產經營，以1-y1的概率選擇兼業粗放經營，其混合策略記為(y1， 1-y1)(表1)。下面將運用支付等值法確定雙方的均衡點，并通過對均衡點求偏導數，分析其變動趨勢。

表1 基于土地利用一次契約的產業組織方式博弈矩陣

新型主體(B)以概率x1從事相關服務B1 以概率1-x1不從事任何服務B2 傳統主體(A)以概率y1專業化生產經營Z+J,S-C″+J1Z'+J',M-G以概率1-y1兼業粗放經營L+V,S'-C?+J1'L'+V,M'-G'

傳統主體(農戶)的策略選擇當新型主體以x1的概率選擇從事相關服務時，農戶選擇專業化生產經營的收益函數為：

E(1，x1)=x1(Z+J)+(1-x1)(Z′+J′)=Z′+J′+x1(ΔZ+ΔJ)

傳統主體選擇兼業粗放經營的收益函數為：

E(0，x1)=x1(L+V)+(1-x1)(L′+V)=L′+V+x1ΔL

當傳統主體專業化生產經營與兼業粗放經營的收益相等時，即E(1，x1)=E(0，x1)，新型主體選擇從事相關服務的最可能概率為：

(1)

式(1)中，ΔJ=J-J′表示新型主體提供服務下的政府獎勵政策或公共基礎設施投入，與不提供服務之間的差異；ΔZ=Z-Z′表示新型主體提供服務下的農戶產業自身收益，與不提供服務之間的差異；ΔL=L-L′表示新型主體提供服務下的土地粗放經營收入，與不提供服務之間的差異。

當新型主體選擇從事相關服務的最可能概率為x1*時，農戶選擇專業化生產經營與兼業粗放經營的收益是無差異的。當新型主體選擇從事相關服務的概率大于x1*時，農戶選擇專業化生產經營的收益大于兼業粗放經營的收益，農戶的最優策略是選擇專業化生產經營。當新型主體選擇從事相關服務的概率小于x1*時，農戶選擇專業化生產經營的收益小于兼業粗放經營的收益，農戶的最優策略是選擇兼業粗放生產經營。

新型主體的策略選擇當農戶以y1的概率選擇從事專業化生產經營時，新型主體選擇從事相關服務的收益函數為：

E(y1， 1)=y1(S-C″+J1)+(1-y1)(S′-C?+J1′)=S′-C?+J1′+y1(ΔS-ΔC″+ΔJ1)

新型主體選擇不從事相關服務的收益函數為：

E(y1， 0)=y1(M-G)+(1-y1)(M′-G′)=M′-G′+y1(ΔM-ΔG)

當新型主體從事相關服務與不從事相關服務的收益相等時，即E(y1， 1)=E(y1， 0)，傳統主體選擇相關服務的最可能概率為：

(2)

式(2)中，ΔC″=C″-C?表示針對農戶進行專業化經營的服務成本，與針對兼業粗放經營之間的服務成本差異；ΔS=S-S′表示針對農戶進行專業化經營的服務收益，與針對兼業粗放經營之間的服務收益差異；ΔJ1=J1-J1′表示政府針對專業化經營與兼業經營之間的結盟補貼差異；ΔM=M-M′表示新型主體購買專業化與兼業農產品用于經營所得之間的差異；ΔG=G=G′表示新型主體購買業化與兼業農產品所支付成本差異。

當農戶選擇專業化生產經營的最可能概率為y1*時，新型主體選擇從事相關服務與不從事相關服務的收益是無差異的。當農戶選擇專業化生產經營的概率大于y1*時，新型主體選擇從事相關服務的收益大于不從事相關服務的收益，新型主體的最優策略是選擇從事相關服務。當農戶選擇專業化生產的概率小于y1*時，新型主體選擇從事相關服務的收益小于不從事相關服務的收益，新型主體的最優策略是選擇從事相關服務。

從公式1可以看到，在傳統主體(農戶)不放棄土地一次經營權的前提下，其策略的選擇取決于以下因素的變化：政府給予符合規劃要求的獎勵政策與公共基礎投入的方式與數量； 新型主體提供服務后農戶產業收益的差異； 農戶兼業經營外出打工的工資收入即農戶從事專業化經營的機會成本。當政府補貼產業聯盟的獎勵與產業聯盟后農戶獲得的增加收益的總和大于農戶的機會成本時，農戶的最優策略就是與新型主體結盟，形成新型產業組織，即混合組織。

從公式2可以看到，在傳統主體不放棄土地一次經營權的前提下，新型主體是否與之結盟取決于以下因素的變化：政府給予結盟的獎勵政策與補貼； 新型主體提供服務后的凈收益； 新型主體購買農產品獲得的價值回報。當政府補貼產業聯盟獎勵與新型主體提供服務的凈收益之和大于新型主體購買農產品凈收益時，新型主體的最優策略就是與農戶結盟，形成新型產業組織，即混合組織。

3.2 基于土地利用二次契約關系的產業組織方式博弈

土地利用二次契約是指在集體土地流轉的基礎上，傳統主體(農戶)與新型主體之間形成的基于土地土地使用權二次讓渡之間的契約關系。農戶可以選擇加入產業組織或僅獲得租金回報。在農戶選擇將土地對外出租的情況下，在農戶與新型主體的博弈過程中，新型主體以一定的概率x2選擇根據規劃組織進行生產，以1-x2的概率選擇圈地投機，其目的是實現自身收益最大化，則新型主體的混合策略記為(x2， 1-x2)。同理，農戶以y2的概率選擇租給別人生產外出打工，以1-y2的概率選擇租給別人同時被雇傭進行生產，其混合策略記為(y2， 1-y2)(表2)。下面將運用支付等值法確定雙方的均衡點，并通過對均衡點求偏導數，分析其變動趨勢。

(1)根據規劃組織進行經營。即新型主體根據空間布局的產業功能導向選擇相應的農業形態從事生產，可以獲得收益為P+J′-C，其中，P為產業經營收益，J′為政府對符合空間布局要求的項目的獎勵政策或公共基礎設施投入，C為主體支付的租金、工資和其他經營成本。

(2)圈地投機行為。即新型主體獲得土地經營權后，沒有進行實質性的投入與生產經營，只是“圈地”以期獲取土地投機的回報，其收益為Q-T-F，其中，Q為地價上升后的回報，T為圈地成本，F為政府對圈地行為可能的處罰措施。

表2 基于土地利用二次契約的產業組織方式博弈矩陣

新型主體(B)以概率x2根據規劃組織進行生產以概率1-x2圈地投機傳統主體(A)以概率y2租給別人生產外出打工R+V-S,P+J'-CR+V-S,Q-T-F以概率1-y2租給別人同時被雇傭進行生產R+V',P+J'-C'R,Q-T'-F

傳統主體(農戶)的策略選擇。當新型主體以x2的概率根據規劃組織進行生產時，農戶選擇租給別人生產外出打工的收益函數為：

E(1，x2)=x2(R+V-S)+(1-x2)(R′+V)=R′+V+x2(ΔR-S)

農戶選擇租給別人同時被雇傭進行生產的收益函數為：

E(0，x2)=x2(R+V′)+(1-x2)R′=R′+x2V′+x2ΔR

當農戶租給別人生產外出打工與租給別人同時被雇傭進行生產的收益相等時，即E(1，x2)=E(0，x2)，新型主體選擇根據規劃組織進行生產的最可能概率為：

(3)

當新型主體根據規劃組織進行生產的最可能概率為x2*時，農戶選擇租給別人生產外出打工與租給別人同時被雇傭進行生產的收益是無差異的。當新型主體選擇根據規劃組織進行生產的概率小于x2*時，農戶選擇租給別人生產外出打工的收益大于租給別人同時被雇傭進行生產的收益，農戶的最優策略是選擇租給別人生產外出打工。當新型主體選擇根據規劃組織進行生產的概率大于x2*時，農戶選擇租給別人生產外出打工的收益小于租給別人同時被雇傭進行生產的收益，農戶的最優策略是選擇租給別人同時被雇傭進行生產。

新型主體的策略選擇當農戶以y2的概率選擇租給別人生產外出打工時，新型主體選擇根據規劃組織進行生產的收益函數為：

E(y2， 1)=y2(P+J′-C)+(1-y2)(P+J′-C′)=P+J′-C′-y2ΔC

新型主體選擇圈地投機的收益函數為：

E(y2， 0)=y2(Q-T-F)+(1-y2)(Q-T′-F)=Q-T′-F-y2ΔT

當新型主體根據規劃組織進行生產與圈地投機的收益相等時，即E(y2， 1)=E(y2， 0)，農戶選擇選擇租給別人生產外出打工的最可能概率為：

(4)

其中，ΔC=C-C′表示針對農戶是否外出打工，導致經營主體按規劃進行生產所產生的成本差異；ΔT=T-T′表示新型主體是否雇傭農戶所產生圈地成本差異。

當農戶選擇租給別人生產外出打工的最可能概率為y2*時，資源經營者選擇根據規劃組織進行生產與圈地投機的收益是無差異的。當資源所有者選擇租給別人生產外出打工的概率小于y1*時，資源經營者選擇根據規劃組織進行生產的收益大于圈地投機的收益，資源經營者的最優策略是根據規劃組織進行生產。當資源所有者選擇選擇租給別人生產外出打工的概率大于y1*時，資源經營者選擇選擇根據規劃組織進行生產的收益小于圈地投機的收益，資源經營者的最優策略是圈地投機。

從公式3可以看到，在土地流轉形成土地使用權二次契約的前提下，傳統主體(農戶)的策略的選擇取決于以下因素的變化：外出打工的工資收入與生活及心理成本之剩余； 受雇于新型主體的工資收入與生活心理成本之剩余。當外出打工的經濟與心理剩余超過受雇于新型主體的經濟與心理剩余時，傳統主體更傾向于受雇于新型主體。

從公式4可以看到，在土地流轉形成土地使用權二次契約的前提下，新型主體的策略的選擇取決于以下因素的變化：從事農業生產經營的產業收益； 圈地投機獲得收益； 新型主體因是否雇傭農民而造成的成本差異。當從事農業生產經營的成本收益高于圈地投機的風險收益時，新型主體更傾向于從事農業生產。

4 對策建議

為促進農業空間布局過程中相關多元主體的利益均衡，促進土地規模化流傳與產業發展，建議采取以下措施。

(1)政府要加大對產業聯盟的政策性支持，一方面補傳統主體，除了常規的農業產業補貼外，更要通過獎勵或其他方式，促進其加入產業聯盟； 一方面加大對新型主體引進與補貼的力度，依托小城鎮建設，推進城鄉一體公共基礎設施建設，形成信息化支撐的網絡服務平臺； 通過稅收、金融、保險等方式等降低新型主體提供生產服務的成本與風險，促成雙方結盟。更要著力培育內生主體，包括能人大戶、家庭農場、農村專業合作組織、集體經濟組織，吸引更多外出打工的農民回歸從事農業生產服務，以更低的成本達到更好的服務效果等。

(2)要培育兩個市場，一個是基于高質量農產品的價值回報市場，優質優價，形成基于市場的結盟組織良性回報機制； 另一個要在政府承擔部分公共服務投入的基礎上培育成熟的生產性服務市場，完善市場為主、政府支持的農業生產服務體系。既又要在一定時期內通過政府購買的方式培育市場，由要避免政府過度干預導致的“擠出效應”或“企業弱質”。兩個市場的形成相互促進、相互制約。

(3)加大對經營規模、輻射帶動、盈利能力、產品認證、品牌建設、銷售渠道等方面具有明顯優勢的新型主體的支持與扶持，依托土地規模化流轉，鼓勵其依托標準與品牌發揮帶動農戶的能力。

(4)建立農地發展權利益協調機制[10]，強化對土地利用規劃的監管，防止工商企業借下鄉搞農業名義將農地變作他用，須對工商資本進入農業進行嚴格的評審、準入和監管制度，同時完善社會保障體系，確保農村發展成果切實被農民享受。探索建立中國特色的農業生產法人制度，重點發揮龍頭企業的帶動作用，不能以財政資金、優惠政策去引進對農民只有競爭排斥、沒有帶動效果的企業。