日本產(chǎn)品召回制度及其特點(diǎn)研究

馬進(jìn)陳建彬 堯婧 朱品球

（1.南京海關(guān) 江蘇南京 210000；2.金陵海關(guān)；3.南通海關(guān)；4.常熟海關(guān)）

1 前言

隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，產(chǎn)品種類越來越豐富，數(shù)量越來越多，結(jié)構(gòu)越來越復(fù)雜。這些產(chǎn)品在給消費(fèi)者帶來便利的同時(shí)，也會(huì)因產(chǎn)品質(zhì)量問題，給消費(fèi)者帶來質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)，甚至人身傷害。美國、英國、日本研究表明，急診室病人有10%是由于產(chǎn)品缺陷造成的[1]。

產(chǎn)品召回制度是指產(chǎn)品的生產(chǎn)商、進(jìn)口商、銷售商在得知其生產(chǎn)、進(jìn)口或銷售的產(chǎn)品可能存在危害消費(fèi)者人身健康安全的缺陷時(shí)，依法向有關(guān)政府主管部門報(bào)告，并及時(shí)通知消費(fèi)者，從市場(chǎng)上和消費(fèi)者手中收回該缺陷產(chǎn)品，并對(duì)其采取修理、更換或退賠等合理措施的一種制度[2]。美國是世界上最早實(shí)行產(chǎn)品召回的國家，早在1966年，美國就召回缺陷汽車。日本則緊隨其后，于1968年實(shí)施產(chǎn)品召回[3]。

經(jīng)過50年的發(fā)展，日本形成了較為完善的產(chǎn)品召回制度，其法律體系比較完整，監(jiān)管機(jī)構(gòu)各負(fù)其責(zé)，各個(gè)主體積極配合。日本產(chǎn)品召回制度在降低消費(fèi)者傷害和維護(hù)消費(fèi)者權(quán)益等方面取得了良好成效。對(duì)其進(jìn)行研究，可以為我國產(chǎn)品召回工作提供借鑒。

2 產(chǎn)品召回制度

2.1 召回管理部門

日本法律規(guī)定，不同種類的產(chǎn)品召回管理由不同的政府部門負(fù)責(zé)。其中，經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省負(fù)責(zé)消費(fèi)品召回管理工作。厚生勞動(dòng)省負(fù)責(zé)食品、食品接觸材料等召回管理工作。國土交通省負(fù)責(zé)汽車召回管理工作。

2.2 召回相關(guān)法律

日本法律體系分為3級(jí)，分別為國家制定的法律、政府頒布的法律施行命令、主管部門制定的實(shí)施規(guī)則及制度[4]。與產(chǎn)品召回相關(guān)的法律有《消費(fèi)者保護(hù)基本法》《生活消費(fèi)品安全法》《食品衛(wèi)生法》《道路運(yùn)輸車輛法》等。上述法律分別是相應(yīng)種類產(chǎn)品召回工作的根本依據(jù)。這些法律的實(shí)施，也使日本產(chǎn)品召回工作走上法制化軌道。

《消費(fèi)者保護(hù)基本法》制定于1968年。該法規(guī)定，為了確保消費(fèi)者安全，日本應(yīng)制定和維護(hù)商品和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，迫使企業(yè)召回可能損害公眾健康和安全的商品。此外，《消費(fèi)者保護(hù)基本法》還明確規(guī)定企業(yè)是產(chǎn)品召回的責(zé)任主體。

日本于1973年頒布了《生活消費(fèi)品安全法》。該法規(guī)定在發(fā)生或可能發(fā)生危害消費(fèi)者生命或健康的情況下，監(jiān)管部門命令召回產(chǎn)品。

《道路運(yùn)輸車輛法》是日本道路運(yùn)輸車輛的基本法，也是日本汽車召回工作的最主要法律依據(jù)。

早在1947年，日本政府為了加強(qiáng)食品衛(wèi)生管理，制定了《食品衛(wèi)生法》。1961年，日本制定了《藥事法》。這2部法律是日本醫(yī)藥品、化妝品、醫(yī)療器械等產(chǎn)品召回管理工作的基本依據(jù)。

2.3 召回種類

日本產(chǎn)品召回分為主動(dòng)召回和指令召回2種。主動(dòng)召回是指制造商、經(jīng)銷商等發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品存在缺陷，主動(dòng)向監(jiān)管部門報(bào)告，并提交缺陷情況、原因、召回計(jì)劃及整改措施等內(nèi)容，并在監(jiān)管部門監(jiān)督和指導(dǎo)下開展的召回行動(dòng)。指令召回是指缺陷產(chǎn)品符合召回的情況，監(jiān)管部門勸告制造商、經(jīng)銷商等召回缺陷產(chǎn)品，但其無正當(dāng)理由，拒不履行召回義務(wù)時(shí)，監(jiān)管部門強(qiáng)制要求其召回缺陷產(chǎn)品。

完善的法律體系、嚴(yán)厲的處罰以及重視消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)，促使日本制造商、經(jīng)銷商通常會(huì)主動(dòng)履行產(chǎn)品召回的義務(wù)。因此，日本的產(chǎn)品召回以主動(dòng)召回為主。

2.4 召回程序

2.4.1 缺陷產(chǎn)品發(fā)現(xiàn)

缺陷產(chǎn)品信息收集是召回管理的一項(xiàng)重要工作。日本主要是從制造商和經(jīng)銷商報(bào)告、消費(fèi)者投訴、技術(shù)機(jī)構(gòu)檢驗(yàn)、產(chǎn)品事故調(diào)查等途徑收集缺陷產(chǎn)品信息。其中，產(chǎn)品事故收集和公開是發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品缺陷的重要途徑。

日本于1974年開始實(shí)行產(chǎn)品事故信息報(bào)告、收集與公開制度。該制度可細(xì)分為 “重大產(chǎn)品事故報(bào)告制度”“重大產(chǎn)品事故信息公告制度”“產(chǎn)品事故信息收集與調(diào)查制度”3類。

“重大產(chǎn)品事故報(bào)告制度”是指《消費(fèi)者保護(hù)基本法》要求制造商或進(jìn)口商在得知其制造或進(jìn)口的產(chǎn)品發(fā)生重大產(chǎn)品事故后，必須在得知之日起10日內(nèi)，向相應(yīng)的政府部門報(bào)告事故信息。“重大產(chǎn)品事故信息公告制度”是指政府部門在收到重大產(chǎn)品事故報(bào)告后，如認(rèn)為有必要，則必須迅速將事故信息通過媒體或網(wǎng)絡(luò)向消費(fèi)者公告，以防止危害繼續(xù)發(fā)生或擴(kuò)大。“產(chǎn)品事故信息收集與調(diào)查制度”則是對(duì)技術(shù)評(píng)價(jià)基礎(chǔ)機(jī)構(gòu)（NITE）而言，其接受政府部門委托，實(shí)施產(chǎn)品事故信息的收集和分析工作。

最初由于《消費(fèi)者保護(hù)基本法》沒有規(guī)定制造商強(qiáng)制報(bào)告產(chǎn)品事故的義務(wù)，因此，產(chǎn)品事故信息報(bào)告、收集與公開制度在實(shí)施過程中產(chǎn)生了一系列問題。為此，日本于2006年修訂了《消費(fèi)者保護(hù)基本法》，規(guī)定企業(yè)有產(chǎn)品事故報(bào)告的責(zé)任，并修改完善了產(chǎn)品事故信息報(bào)告、收集與公開制度，明確了不同類型產(chǎn)品事故報(bào)告的主體與客體、事故處理流程以及相關(guān)主體的責(zé)任和義務(wù)。《消費(fèi)者保護(hù)基本法》將產(chǎn)品事故分為重大產(chǎn)品事故和非重大產(chǎn)品事故兩類。前者需在規(guī)定時(shí)限匯報(bào)給相關(guān)政府部門，后者則是向日本國民生活中心（NCAC）匯報(bào)。該法還對(duì)產(chǎn)品事故信息的收集和提供作了詳細(xì)規(guī)定，重點(diǎn)內(nèi)容為：政府部門必須積極收集重大產(chǎn)品事故相關(guān)信息，并通過對(duì)當(dāng)事人的傷害情況、事故現(xiàn)場(chǎng)和地點(diǎn)的確認(rèn)、事故原因調(diào)查、事故產(chǎn)品技術(shù)評(píng)價(jià)等工作，查明質(zhì)量事故原因，并提出預(yù)防措施。政府部門如果認(rèn)為有必要防止或阻止重大產(chǎn)品事故所涉及的產(chǎn)品對(duì)消費(fèi)者的生命或健康造成的傷害進(jìn)一步擴(kuò)大，則可將該產(chǎn)品的型號(hào)、事故內(nèi)容和如何避免危險(xiǎn)等資料公開，必要時(shí)還可對(duì)其安全性開展技術(shù)調(diào)查，并將收集到的全部事故信息通知消費(fèi)者及制造商或進(jìn)口商等。制造商或進(jìn)口商要收集其所制造、進(jìn)口和銷售的產(chǎn)品的事故信息，并將信息以適當(dāng)?shù)姆绞教峁┙o消費(fèi)者。從事生活消費(fèi)品銷售、修理或安裝業(yè)務(wù)者得知相關(guān)的重大產(chǎn)品事故，應(yīng)立即通知制造商、進(jìn)口商。制造商或進(jìn)口商得知重大事故后，須立即向相關(guān)政府部門報(bào)告該產(chǎn)品的名稱、型號(hào)、事故內(nèi)容及產(chǎn)品制造、進(jìn)口和銷售的數(shù)量等信息。

在產(chǎn)品事故信息收集工作中，NITE和NCAC發(fā)揮了重要作用。NITE收集事故信息的產(chǎn)品對(duì)象主要是消費(fèi)品。它對(duì)產(chǎn)品事故信息實(shí)施監(jiān)測(cè)。其信息收集工作體系由信息收集對(duì)象、收集方式、調(diào)查程序、處理措施等構(gòu)成。其中,信息收集對(duì)象包括消費(fèi)者、地方公共團(tuán)體、行業(yè)協(xié)會(huì)、新聞媒體、警察署或消防署、醫(yī)院等。收集方式一般有電話、郵件、通知書、傳真等。調(diào)查程序按照 “聽取企業(yè)報(bào)告—發(fā)布事故狀況—探究事故原因（商品測(cè)試）—保存利用數(shù)據(jù)—發(fā)布召回命令、行政指導(dǎo)、消費(fèi)警示”流程開展。NITE收到事故報(bào)告后，要在1周內(nèi)將其在NITE官網(wǎng)上公開，同時(shí)開展事故原因調(diào)查工作。事故調(diào)查結(jié)束，并在咨詢第三方后，NITE再次公布事故分析報(bào)告。NCAC是1970年10月成立的特殊法人。NCAC屬于內(nèi)閣府的政策研究機(jī)關(guān)，其在日本各地下設(shè)消費(fèi)生活中心。NCAC主要負(fù)責(zé)收集非重大產(chǎn)品事故信息，包括收集消費(fèi)者反饋意見、調(diào)查研究消費(fèi)者問題、開展比較實(shí)驗(yàn)、提供商品危害與合理選購商品的信息等。NCAC特殊法人的性質(zhì)使其能更順利地從消費(fèi)者處獲得相關(guān)信息，同時(shí)又避免了傳統(tǒng)行政機(jī)構(gòu)效率低的不足，具有較好的獨(dú)立性。

NCAC收集信息的主要渠道：（1）通過建于1984年的“全國消費(fèi)生活資訊網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)”（PIO-NET）收集消費(fèi)者投訴、咨詢等信息。（2）NCAC設(shè)立了類似于美國產(chǎn)品安全事故統(tǒng)計(jì)（NEISS）的系統(tǒng)，從全國樣本醫(yī)院急診室收集產(chǎn)品傷害數(shù)據(jù)、監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)和調(diào)查附加數(shù)據(jù)。NCAC將收集到的信息經(jīng)過一定程序，比如專家評(píng)估后，向公眾、媒體、相關(guān)政府部門和機(jī)構(gòu)發(fā)布。

2.4.2 風(fēng)險(xiǎn)處置與產(chǎn)品召回

當(dāng)相關(guān)政府部門判定是由于產(chǎn)品缺陷導(dǎo)致重大事故發(fā)生，且該缺陷已經(jīng)危及或即將危及消費(fèi)者人身安全時(shí)，為防止危害的發(fā)生或進(jìn)一步擴(kuò)大，在必要時(shí)，政府部門可以命令制造商或進(jìn)口商在一定時(shí)限內(nèi)，對(duì)缺陷產(chǎn)品予以召回，并采取相應(yīng)措施防止危害進(jìn)一步擴(kuò)大。

在日本所有的產(chǎn)品召回中，汽車召回最具代表性。《道路運(yùn)輸車輛法》規(guī)定了對(duì)“隱瞞召回情況”廠商的懲罰措施。因此，日本汽車發(fā)生問題時(shí)，制造商一般會(huì)主動(dòng)實(shí)施召回，并承擔(dān)全部費(fèi)用。日本規(guī)定如果召回車輛數(shù)已達(dá)應(yīng)召回的汽車數(shù)量的90%，則召回工作視為完成。對(duì)于不主動(dòng)實(shí)施召回的汽車制造商，國土交通省在勸告無效后，可將其缺陷產(chǎn)品信息公之于眾，強(qiáng)制汽車制造商執(zhí)行召回，并處以上限為2億日元的罰款[5]。

《生活消費(fèi)品安全法》規(guī)定消費(fèi)品的召回有2種情況：（1）如果消費(fèi)品發(fā)生產(chǎn)品事故，則該產(chǎn)品的制造商或進(jìn)口商必須對(duì)產(chǎn)品事故原因開展調(diào)查，必要時(shí)須采取召回或其他措施；（2）當(dāng)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省判定由于消費(fèi)品的缺陷導(dǎo)致重大產(chǎn)品事故發(fā)生，且該缺陷已經(jīng)危及或即將危及普通消費(fèi)者的人身安全時(shí)，經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省可在必要時(shí)且在必要的時(shí)限內(nèi)，命令制造商或進(jìn)口商召回該消費(fèi)品，并采取相關(guān)措施防止危害的進(jìn)一步擴(kuò)大。在召回消費(fèi)品時(shí)，銷售商負(fù)有協(xié)助召回的義務(wù)。

2.4.3 消費(fèi)者權(quán)益維護(hù)

日本將缺陷產(chǎn)品召回制度作為一種消費(fèi)者保護(hù)制度。在產(chǎn)品召回過程中，注重維護(hù)消費(fèi)者權(quán)益。制造商、進(jìn)口商等除了需要承擔(dān)全部召回費(fèi)用外，還視產(chǎn)品種類情況，承擔(dān)返還消費(fèi)者購買產(chǎn)品的費(fèi)用、修理修復(fù)、退貨、換貨、賠償消費(fèi)者損失等義務(wù)中的一種或幾種。

2.5 進(jìn)口產(chǎn)品召回

在召回管理上，日本對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品和國內(nèi)產(chǎn)品基本上一視同仁。兩者無論是召回適用法律，還是召回主管部門以及召回程序等都基本一致。

3 日本產(chǎn)品召回制度特點(diǎn)

縱觀日本產(chǎn)品召回制度，可以總結(jié)出其三大特點(diǎn)：基于風(fēng)險(xiǎn)管理的召回工作；政府、市場(chǎng)和社會(huì)三方參與的召回工作；作為召回管理工作基石的法律體系不斷完善。

3.1 基于風(fēng)險(xiǎn)管理的召回工作

產(chǎn)品召回的原因是產(chǎn)品出現(xiàn)缺陷，可能對(duì)消費(fèi)者造成人身傷害。產(chǎn)品召回的目的是為了預(yù)防或減少缺陷產(chǎn)品引起的傷害事故發(fā)生，保護(hù)消費(fèi)者生命財(cái)產(chǎn)安全。因此，必須基于風(fēng)險(xiǎn)管理開展召回工作，才能使該工作取得良好效果。

3.1.1 產(chǎn)品缺陷信息收集

產(chǎn)品缺陷信息收集是開展產(chǎn)品召回工作的重要前提。從這一角度來說，產(chǎn)品召回工作取得成效關(guān)鍵在于對(duì)缺陷產(chǎn)品信息的充分掌握。日本非常重視產(chǎn)品缺陷信息收集工作，通過多種途徑，建立PIONET系統(tǒng)，廣泛收集及時(shí)、準(zhǔn)確的產(chǎn)品缺陷信息。

3.1.2 風(fēng)險(xiǎn)管理

日本相關(guān)部門收集到產(chǎn)品缺陷信息后，對(duì)產(chǎn)品缺陷風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估，必要時(shí)，請(qǐng)相關(guān)技術(shù)機(jī)構(gòu)參與分析。基于風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果，相關(guān)部門決定是否啟動(dòng)產(chǎn)品召回程序、采取何種方式面向哪些群體發(fā)布產(chǎn)品召回信息、采取何種方式召回產(chǎn)品以及召回產(chǎn)品的處置、處理、補(bǔ)救措施等召回工作的細(xì)節(jié)。可以說，在產(chǎn)品召回整個(gè)過程中，無不滲透著風(fēng)險(xiǎn)管理的思路。

3.2 政府、市場(chǎng)和社會(huì)共同參與召回工作

由于召回信息的不對(duì)稱性、監(jiān)管對(duì)象的復(fù)雜性、質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)的不確定性以及行政資源有限性等原因，政府在召回管理工作中會(huì)失靈，這就需要借助市場(chǎng)和社會(huì)的力量來共同開展召回工作。

比如，在日本，具有豐富經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)能力的第三方檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)經(jīng)認(rèn)可機(jī)構(gòu)認(rèn)可或政府部門授權(quán)，可對(duì)企業(yè)開展產(chǎn)品質(zhì)量檢測(cè)和認(rèn)證。一旦發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品存在缺陷，第三方檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)需要將信息報(bào)告給政府部門。

3.3 不斷完善的法律體系

政府對(duì)產(chǎn)品召回進(jìn)行監(jiān)督的最大約束力來自法律授權(quán)。日本在召回管理工作中注重通過法律設(shè)計(jì)，構(gòu)建嚴(yán)密、完善的召回法律體系，并且隨著形勢(shì)的發(fā)展，不斷完善相關(guān)法律，從而確保召回管理工作有法可依。

日本召回工作所依據(jù)的法律是面向重大質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)而不斷發(fā)展和完善的。例如，日本在20世紀(jì)末21世紀(jì)初，面對(duì)食物中毒、瘋牛病等重大質(zhì)量安全事件，于2003年5月出臺(tái)了《食品安全基本法》，將追溯體系從分銷環(huán)節(jié)延伸至消費(fèi)環(huán)節(jié)。