南美厄瓜多爾EPC模式大型水電站項目風險管理與研究

【摘要】現階段，全球化的進程不斷加深，中國在國際市場中占據著愈發重要的地位，其中就包括了國際大型水電站EPC項目的合作與建設。EPC模式工程項目承包作為一種較為常見的項目建設形式，具有總價確定、工期確定、風險高等特征。目前中國在該方面的管理經驗不足，同國外的管理存在著一定的差距，需要進一步的探索。本文以中國電建承建的南美厄瓜多爾科卡科多辛克雷（西語COCA CODO SINCLAIR，以下簡稱CCS）水電站EPC模式項目為依托，通過對EPC模式水電站項目的特點進行了簡要介紹，從合同、設計、采購、施工等多個角度對項目風險進行研究，提出一系列的建議為后續南美區域類似承包EPC模式項目的風險管控水平進行指導。

【關鍵詞】南美；EPC；水電站；風險管理

一、CCS水電站項目簡介

CCS水電站位于厄瓜多爾境內的COCA河流域上游，為引水式發電站，共布置8臺機組，單機容量187.5MW，總裝機容量1500MW，發電量可滿足厄瓜多爾75%地區的用電需求；是擁有高度優先發展權的國家政策性工程。電站結構包括首部樞紐、輸水隧洞、調節水庫、壓力管道和地下廠房五大部分。CCS水電站施工標準執行的是美國規范。電站于2010年7月28日正式開工， 2016年5月16日簽署初始運行證書，2016年8月19日簽署I期臨時接收證書，2016年12月16日簽署Ⅱ期臨時接收證書，實現一年內8臺機組全部投入商業運行。

二、對EPC模式項目的概念及研究的必要性

EPC模式是設計-采購-施工模式的簡稱，該模式的運作效率十分優秀，目前在國內、國際市場中發揮著愈發重要的作用。目前，中國的承包企業在國際承包市場中具有很強的競爭力，承包的項目涉及到房建、交通和資源等行業，在五個大洲內都有分布，EPC模式項目在建設中的優越性也不斷顯現。EPC模式的應用一方面給承包企業帶來了巨大的經濟利益，另一方面也使得承包企業面臨著較大的風險。水電資源的利用備受全球各個國家的高度重視，因此對國際水電站項目EPC模式進行深入研究具有一定的現實意義。

EPC模式要求承包企業和業主簽訂總價合同，因此很難在施工過程中進行承包商的更換和索賠，一旦承包企業在項目的投標和施工階段沒有對項目風險進行良好的評估與管理，比如出現報價不合理、協調不充分、設計調整較頻繁、對當地情況了解和分析不清楚等現象，很可能會造成嚴重后果。目前很多承包企業已經認識到EPC模式在國際大型工程中占據的重要作用，但是對EPC項目涉及的各種復雜風險沒有較為細致的研究，導致企業管理人員無法較深程度的理解項目風險。CCS水電站EPC模式項目具有規模巨大、條件差、施工持續時間長、施工難度大等特點，本文結合CCS水電站項目及其他幾個中資企業在厄瓜多爾建設的項目在執行過程中出現的各類型風險總結提出了南美區域EPC模式水電站項目存在的風險及其對應的風險管理方法，促使南美類似承包企業提升自身的風險管控能力。

三、南美區域大型水電站EPC模式項目中存在的風險

（一）承包企業對所在國情況了解不深

國外水電站EPC模式項目涉及到工程所在國的政治、經濟、法律、政策等客觀因素，該客觀因素的存在間接的加大了承包企業的承包風險。南美厄瓜多爾國家對當地勞工使用及解聘福利政策很多，如在中國電建與厄瓜多爾電力公司簽署的CCS水電站項目EPC主合同中，規定當地人使用比例必須占總人數的80%且殘疾人數還需占總人數的4%，不滿足勞工部將進行罰款；當地人員的休假制度每月可分為22休8，10休4，5休2，每年還有年假及當地節日假很多等，與國內比較相對投入的人數加倍、生活設施加大、管理難度加大及成本增加等。當地雇員的工資隨著工作年限的增加工資也按比例在增加；特別是離職結算，分正常離職和非法開除離職，賠付的金額也就有所區別；一般賠付費用與基本工資高低、工作年限、是否工會任職、殘疾人及傷殘比例，月最高工資、是否孕婦或哺乳期等有關，最高賠付比例較大的為殘疾人，正常賠付加最高月工資的十八倍。因此了解所在國的有關政治、經濟、法律及政策，特別是勞工政策，有利于承包企業降低成本風險。

（二）承包企業對國外EPC模式項目風險缺乏重視

大型EPC模式項目風險管理與研究在國際上已經取得了豐富的經驗，我國對大型EPC模式項目缺乏一定的管理經驗，有關承包企業的工作人員沒有認識到風險的重要性，風險管理方面存在著很大的漏洞。發達國家的承包企業一般雇傭專業的風險評估單位來提前了解項目的風險，并針對評估的結果針對性制定處理措施，這使得承包企業具備一定的抗風險基礎。我國國內對風險管理的重視度遠遜于國外同類型企業，幾乎不會請專業公司進行風險評估，這就導致國內企業不能及時總結經驗教訓，風險管控能力難以得到提升。

（三）項目開展過程中的風險

EPC模式項目開展過程主要包含了設計、采購、施工三大環節，三大環節中又涉及到很多細致、具體的工作，如安全環保、質量、技術與方案、組織與管理、進度與計劃、經營與財務、勞工等，每項工作的開展都有可能遇到風險。承包企業要想做好風險管控，順利完成整個項目的全過程，就要將項目開展工作過程中將各項工作風險納入正規化及標準化的管理，重點還是要在設計和采購環節做好工作。設計環節中存在的與項目建設息息相關的地質風險、氣候風險、水文風險等在內的絕大部分風險，承包企業自身還面臨著項目的質量風險和交付風險等，因此承包企業需要努力提升自身的設計水平，為項目的順利完工打下堅實的基礎。采購風險包括了人為風險、自然風險等在內的可能在采購期間出現的意外狀況，承包企業如果對生產資料的預測不準確就容易導致物資不能滿足生產的需要或物資的浪費，采購風險主要存在于材料價格、材料供應和材料運輸三個方面，承包企業需要對此提高重視。

（四）合同風險

廣義上的合同風險指的是各種類型的非正常損失，它包括可由合同一方或者兩方承擔責任的損失和不能歸責于合同任何一方的損失。簽訂合同時，業主和承包企業應認真閱讀合同有關條款，明確合同對雙方的約束力，保證自身的利益不受損失。合同風險主要分為三種風險：第一種是條款風險，是在合同訂立期間存在的條款方面的問題，比如承包企業為順利拿下項目接受的苛刻條目或存在歧義的條目，或者雙方做出讓步達成的一些不符合所在國有關法律條例的規定內容；第二種是管理風險，該風險主要是因為合同管理者法律意識淡薄、管理能力不足、專業素養過低導致的，會降低合同的約束能力；第三種是合同的遺漏風險，由于工程項目結構復雜，設計的環節過多，很容易在合同簽訂時出現條款遺漏的問題，承包企業須謹慎對各環節條款進行核對。

四、國際大型水電站EPC模式項目的風險管控措施

（一）提升對風險的重視程度

風險出現會對項目造成巨大的損失，因此承包企業在國際大型水電站EPC模式項目的建設期間要提升自身的風險意識。承包企業要加強項目的內部審核，充分建立有關的管理體系，保證管理體系對工作人員的有效約束，同時企業要注重風險的協調，針對性的對風險制定有效的解決方案并提出參考性建議。承包企業要對已經出現的風險及時采取相應措施，為工程項目的順利進行奠定基礎。

（二）完善合同審核制度

針對合同簽訂中存在的各種風險，承包企業應認真對工程各環節的相關條款進行仔細研究。承包企業要進行現場考察，保證合同中條款的可行性。此外，承包企業要對招標文件進行細致的研究，避免一些不合理條款的出現，承包企業應成立相關的審核部門如合同管理部進行有效的監管，確保工作各個環節責任到人，保障工程的順利進行。

（三）優化設計方案，提升設計水平

項目的設計方案涵蓋了采購、施工和試運行等各個環節，為了有效的規避風險承包企業應高度重視項目的設計工作。降低設計風險的關鍵環節在于設計圖紙的審核，企業應結合設計人員的專業素質，建立健全相關的審核機制，研究建設過程中容易出現的各項風險，努力提升設計的效率。設計方案涉及的另一項關鍵環節就是原材料的選購，合理的采購計劃可以保證工程高質量的完成，企業首先要重視供應商的選擇，保證其誠信可靠，減輕對大規模供應單位的依賴性；其次，企業要保證采購渠道的暢通程度，及時停止存在隱患的渠道，并加強對采購貨物的跟蹤調查，及時出現的各項問題。

結語：

EPC模式在國際大型工程項目中發揮著愈發重要的作用，因此承包企業應重視EPC模式的應用，及時建立健全的EPC模式工程項目的風險管理制度。EPC模式項目具有總價確定、工期確定、責任大、風險高等特征，承包企業要提升對EPC模式的重視程度，加強對工程項目各個環節的風險管控。現階段，我國在EPC模式方面的研究不夠深入，管理工作中存在著一定的漏洞，相關承包企業要加強該方面的研究，為工程的順利進行奠定堅實的基礎。

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