基于廉政風險防控視角的高校監督執紀工作新思考

趙睿 張宏斌 程菲

摘 要 高等教育承擔著培養社會主義建設者和接班人的重要任務，高校內廉政狀況對黨和國家教育事業發展意義重大，影響深遠。高校紀委作為黨內監督專責機關，如何通過加強監督執紀工作防控廉政風險，是高校全面從嚴治黨工作的重要議題。本文針對目前高校紀委監督執紀工作面臨腐敗案件頻繁、工作缺乏系統性、監督方式單一、紀檢監察力量不足等困境，基于廉政風險防控視角提出運用系統思維、堅持四責協同、創新監督執紀手段、擴大監督主體等思考，為高校相關工作提供參考。

關鍵詞 監督執紀 廉政風險 系統思維

基金項目：本文系中共上海市教育衛生工作委員會、上海市教育委員會和上海市教育發展基金會“陽光計劃”項目（16YG50）部分成果。

作者簡介：趙睿，上海海事大學紀委監察處，助理研究員，研究方向：黨風廉政建設和風險防控；張宏斌，上海海事大學馬克思主義學院教師；程菲，上海海事大學法務辦副主任。

中圖分類號：D630.9 文獻標識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.10.205

高等教育承擔著培養社會主義建設者和接班人的重要任務，肩負著人才培養、科學研究、社會服務、文化傳承創新、國際交流合作等重大使命。高校內腐敗案件不僅對學校造成巨大損失，而且會對正在塑造人生觀和世界觀的大學生產生深遠影響。隨著國家對高校的各項經費投入的加大，高校可支配的資源越來越多，校內人員與社會交往日益密切和復雜，這都致使高校廉政風險隨之增加。高校紀委作為黨內監督專責機關，對于校內廉政風險防控工作首當其沖。在全面從嚴治黨的新形勢下，如何通過加強監督執紀工作有效地推進廉政風險防控是高校全面從嚴治黨和反腐敗工作的重要議題。

一、高校廉政風險的內涵和外延

“風險”一詞是指導致傷害事件發生的可能性以及這種事件所產生后果的嚴重程度。“廉政風險”一般是指公職人員在行使公共權力過程中發生腐敗行為的可能性及其腐敗后果嚴重程度，廉政風險通常等同于“腐敗風險”，即誘發腐敗的特定風險。“高校廉政風險”主要是指高校內代為行使公共權力的工作人員在開展教學科研、社會服務、學校管理等工作中發生腐敗行為的可能性及其后果。

結合高校紀委監督執紀實踐，發現高校內廉政風險主要集中于以下領域：1.基建（修繕），主要表現為：工程應招標而不招標，或將工程項目化整為零規避招標；編制招標文件時通過特定指標排斥潛在投標人；評標專家徇私舞弊；放縱施工單位缺陷通過竣工驗收等。2.物資設備采購：不按規定方式進行采購；采購主體私下與商家串通；評標專家徇私舞弊等。3.科研行為：課題組與外部單位虛假合作，套取課題經費；用科研橫向經費違規設立“小金庫”；科研經費使用不規范等。4.招生考試：不按規則錄取考生和分配專業；放任新生報到時冒名頂替；試題收集、印刷期間泄露考試內容；登記考分期間篡改考生成績等等。5.人才招聘：不公開發布招聘信息；錄用不符合資格應聘人員等。6.二級學院管理：不執行“三重一大”事項集體決策制度；違反財政資金開支范圍，挪用、濫用經費；推優推免過程中徇私舞弊等。

二、廉政風險防控視角下高校紀委監督執紀工作的困境

近些年，我國高校持續探索實施廉政風險防控，狹義的“廉政風險防控”是指以PDCA管理循環為基本理念的風險管理過程。廣義的“廉政風險防控”泛指為了預防和控制廉政風險演化為腐敗行為，校內各主體采取各類措施。高校紀委在通過監督執紀工作進行廉政風險防控的過程中仍面臨一些困境。

（一）違紀違法案件多發高發，反腐形勢不容樂觀

高校一直以來是被外界視為教書育人的“象牙塔”，是不受玷污的凈土，是民族的脊梁，這也使得高校的腐敗案件受到社會的高度關注。但是，由于外部世界“圍獵”誘惑的不斷增加、權力制約機制的欠缺、監督執紀工作的乏力等原因，近幾年，高校的違紀違法案件不斷曝光，甚至呈現增長態勢，反腐形勢不容樂觀。

（二）教育領域監察體制改革尚需進一步完善

十九大以來，中國特色社會主義進入了新時代，組建了國家、省、市、縣四級監察委員會，新施行的《監察法》第十五條規定監察機關對公辦的教育等單位中從事管理的人員進行監察，這意味著高校內所有行使公權力的公職人員都要作為“監督對象”，在當前國家監察體制改革的大背景和新形勢下，高校紀委和監察處應當如何做出相應調整，如何對校內檢查對象實施監督、教育和調查，尚存在一定的困惑。

（三）工作缺乏系統性，防控效益亟待提升

廉政風險防控包含多個維度，涉及多個主體，需要統籌推進，協調發力。但是在實踐過程中一定程度上仍缺乏系統思維，容易產生“頭痛醫頭，腳痛醫腳”的現象。工作中一方面將本就有限的人力、財力、精力以及教職員工的注意力投入到不再提升實效的工作當中，另一方面卻忽視了一些只需花費少量精力就能顯著提升效果的催化工作。系統性不強不僅大大降低了廉政風險防控的工作效益，還在一定程度上浪費了學校的時間成本和機會成本。

（四）監督方式過于單一，監督效益有待加強

高校紀委監督工作一般采取現場監督和年終檢查兩種形式，這往往導致紀檢監察人員成為按例出席的“場面人”，例如開標環節、評標過程、工程驗收等工作。工作沒有針對性將使紀檢監察干部疲于奔命，無法將有限的精力集中到有效的監督環節中，導致監督效益大大降低。監督方式單一還會導致信息來源不暢，極大地影響了紀檢監察干部對廉政風險的判斷和應對措施。

（五）紀檢干部力量不足，監督執紀作用受限

從對高校的巡視情況通報中可以看出，大部分高校存在“紀檢監督力量不足”之類問題，所謂力量不足主要包括兩方面：一是人員配置不足。高校紀檢監察干部專職人員不足、梯隊建設不夠合理是一個共性問題，思想政治素質好、懂業務、會管理的年輕干部相對較少，優秀紀檢干部的提升通道受限也應當引起關注。二是專職紀檢監察干部行政級別偏低。面對級別高于他們的各級領導干部，監督執紀的信心和決心易受影響，不同程度存在不愿監督、不敢監督、不善監督的問題。

三、新形勢下做好監督執紀工作的思考

（一）積極爭取學校黨委支持，堅定監督執紀決心

高校紀委要做好監督執紀工作，離不開學校黨委的大力支持。一是要按照《監督執紀工作規則》，紀委對同級黨委管理干部的立案要經黨委書記批準，重要干部的初核也要經黨委書記批準，只有得到學校黨委旗幟鮮明的支持，紀委才能夠嚴格順利地按照執紀標準處置問題線索。二是黨委的支持還在于加強紀檢干部隊伍建設，當前反腐敗斗爭形勢依然嚴峻復雜，隨著全面從嚴治黨向縱深發展，必須建設一支強有力的紀律隊伍，這就需要學校黨委大力支持紀委加強隊伍建設，深化落實“三轉”要求，使紀檢監察干部能夠有更多能力和精力聚焦監督執紀問責主業，從而做好廉政風險防控各項工作。

（二）主動向上級紀委請示匯報，優化監督執紀力量

監督執紀工作業務要求高，由于高校紀委查信辦案機會相對較少，可能存在程序文書不規范、調查核實不到位、對違紀問題處理定性不準確等問題。要堅持執紀審查以上級紀委領導為主的工作機制，要積極向上級紀委請示匯報，主動爭取幫助和支持，整合優化監督執紀力量。一是能夠幫助高校紀委在監督執紀過程中減少外界干擾，確保所有問題線索都能得到快速、有效、正確處置。二是能有效避免監督執紀中判斷失誤和執紀定性不準等問題發生，提高監督執紀工作質量。三是能夠借助上級紀委的傳幫帶，有效提升高校紀檢監察干部監督執紀水平。

（三）運用系統思維，堅持四責協同，形成廉政風險防控合力

一是要運用系統思維，充分認識廉政風險防控的整體性、結構性、動態性與綜合性，以系統思維合理分配廉政風險防控工作投入的人力財力精力，把握住關鍵要素，保持壓倒性態勢，鞏固防控成果。二是堅持問題導向，切實解決群眾感受最深切反映最強烈的突出問題，切實解決制約學校事業發展和核心任務履行的關鍵問題。三是積極構建“四責協同”機制，把黨委主體責任、紀委監督責任、黨委書記第一責任和班子成員“一崗雙責”協同起來，通過協同協作形成合力防控廉政風險。四是在紀委落實監督責任的基礎上，充分發揮質管、組織、人事、審計、財務、工會等部門的監督作用，建立聯合監督協同機制。

（四）踐行監督執紀“四種形態”，遏制廉政風險演化成腐敗行為

一是要把紀律和規矩挺在前面，踐行監督執紀“四種形態”特別是第一種形態，加強日常管理和監督，對于在信訪、審計、責任制檢查等工作中發現的苗頭性、傾向性問題或輕微違紀問題，早發現、早提醒、早糾正，以批評教育、談話函詢、黨紀輕處分和組織處理等方式加大處理一般性問題的力度，使領導干部不犯或少犯錯誤。二是要堅決查處違紀違法案件，充分發揮監督執紀的治本功能，維護黨紀國法的權威性和嚴肅性，避免由于監督執紀“寬松軟”導致黨風廉政建設成果付諸東流，通過監督執紀工作的“嚴緊硬”促進廉政風險防控，堅決遏制廉政風險演化成腐敗行為。

（五）加強紀檢隊伍建設，提升監督執紀能力

一是打鐵必須自身硬，紀檢監察干部必須加強能力建設，既要政治過硬，也要本領高強，不僅要有擔當的寬肩膀，還得有成事的真本領。二是要配齊配足紀檢監察干部，必要時增編增崗，例如設立監察處副處長、紀委辦主任等職，要提供政治保障，提高紀檢監察干部職級，吸引優秀人才并保證其留下來積極工作，減少其后顧之憂，增加監督執紀底氣。三是積極探索創新校內監督體制機制，嘗試在二級學院設立紀委，鑒于二級學院現有人員編制已十分緊張，可采取兼職為主、專職為輔方式，紀委書記可以由資深副職兼任，有條件的可設一名專職紀檢干部。四是積極對接上級監察委員會，獲取專業的指導和支持，將大大提升高校廉政風險防控的實效性。

（六）創新監督執紀手段，優化權力運行流程管理

一是轉變監督方式，將原來全程參與的監督方式轉變為定期督查、不定期抽查、專項檢查、工作流審查等方式進行監督。二是創新監督執紀手段，可借助信息化工作平臺上工作流后臺權限對物資采購等工作的流程各關鍵環節進行監控和追查，提升監督的威懾力和實效性。三是要注重加強權利運行流程的剛性，將是否按照流程辦事提高到是否遵守政治紀律和工作紀律高度，對違反流程的行為要及時查處，并嚴格問責。四是優化監督程序，通過重大監察事項報告和黨風廉政建設日常監督事項報告等方式督促相關部門在事前進行報備，根據實際情況確定監督關鍵環節。

（七）發揚“社會偏好”，豐富教育內容，擴大監督主體

一是借鑒當代行為經濟學中“社會偏好”的研究成果，提高群眾監督積極性，2017年諾貝爾經濟學獎獲得者行為經濟學家理查德·塞勒研究表明：人們在做決定時不僅出于趨利心理，還會考慮社會公平，即“社會偏好”。高校紀委可發揚群眾社會偏好，通過線上線下多平臺將廉政風險防控對師生、學校、黨和國家的重要意義講透徹，增強內生動力，提高群眾監督積極性。二是將校內違紀行為整理成警示案例，利用身邊事教育身邊人，遏制“破窗效應”，防止內部廉政環境進入惡性循環。三是將全面從嚴治黨壓力層層傳導，營造對腐敗行為“零容忍”的倫理氛圍，共同實施監督，擴大監督主體，從而提升廉政風險防控的實效性。

參考文獻：

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