加強審前未羈押罪犯刑罰交付執行檢察監督的思考

陸菁　魏文波　萬大武　劉雨萌

摘 要 審前未羈押罪犯刑罰交付執行涉及法院、公安機關、看守所、監獄等多個執行主體和諸多環節，司法實踐中各執行主體間存在對法律理解差異等問題一定程度上影響了刑罰執行的效果。為加強審前未羈押罪犯刑罰交付執行的檢察監督，本文認為可通過保障檢察機關充分行使參與權、建立統一規范的刑事執行法律體系以及運用大數據技術提高刑罰交付執行的檢察監督效率等方式予以有效解決。

關鍵詞 審前未羈押 刑罰交付執行 檢察監督

作者簡介：陸菁，貴州職業技術學院講師；魏文波，貴州省貴陽市花溪區紀委、監察委第二紀檢監察室；萬大武，貴州省遵義市匯川區人民檢察院；劉雨萌，貴州省人民檢察院。

中圖分類號：D926.4 文獻標識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.10.173

一、問題的提出

根據《刑事訴訟法》第二百五十三條第一款的規定，具有交付執行的法院應當在判決生效后的十日內，將有關法律文書送達給公安機關、監獄或者其他執行機關執行。此條款只規定了法院具有交付法律文書的義務，并沒有規定法院具有同時交付罪犯的義務。但根據最高人民法院關于適用《刑事訴訟法》的解釋第四百二十九條第二款的規定，作出生效裁判文書的法院，應當將未被羈押的罪犯移送到看守所羈押。此解釋為法院“添附”了移送罪犯到看守所羈押的義務。然而，在刑事訴訟中，公安機關、檢察機關和法院均按照《刑事訴訟法》及相關法律法規的規定各司其職，如果由作出裁判的法院履行或者代替公安機關履行將罪犯移送看守所羈押的職責，那么等待作出的裁判生效的十日內，罪犯一旦脫逃，則為日后的交付收監執行帶來諸多不便。

上述條文之間的差異性，致使司法實踐中針對審前未羈押罪犯在交付執行時發生“只見文書移轉、不見罪犯收監”的情況時有發生，進而直接影響了司法公信和司法權威。針對此種情況，最高人民檢察院于2016年會同最高人民法院、公安部、司法部開展了集中清理判處實刑罪犯未執行刑罰的專項活動（以下簡稱“專項活動”）。此次專項活動中，全國檢察機關充分發揮法律監督職能，通過核查、督促糾正等手段，糾正刑罰交付執行過程中存在的審前未羈押罪犯未依法交付執行、病殘孕等罪犯“收押難”、“送監難”等一系列刑罰執行突出問題。

專項活動的有力開展，一定程度上解決了司法實踐中審前未羈押罪犯交付執行的窘境，取得了良好的政治效果、社會效果和法律效果，但也反映出司法實踐中審前未羈押罪犯交付執行時存在著執法不規范不及時、職能部門之間相互扯皮等問題。因此，為進一步鞏固專項活動成效，有效提升司法公信和維護司法權威，有必要立足實踐，加強對審前未羈押罪犯交付執行檢察監督的理論和實踐研究。

二、審前未羈押罪犯交付執行過程中存在的問題

（一）監禁刑交付時執行機關存在的問題

刑罰交付執行涉及法院、公安機關、看守所、監獄等多個執行主體，各個執行主體在司法實踐中將審前未羈押判實刑罪犯實現交付執行過程時涉及交付與接收法律文書、送押與收押、送監與收監等環節。如若任一環節出現紕漏或不規范、不正確執法，將會直接影響刑罰執行的質效。

1.法院在交付執行環節中存在的問題

一是未能及時將有關法律文書交付執行機關的情況時有發生。比如，G省Z市H區法院于2015年6月11日判處王某某有期徒刑1年6個月。因王某某在哺乳期，H區法院于同年7月28日對其決定暫予監外執行。2015年11月3日王某某哺乳期屆滿，同年11月4日H區法院決定對其收監執行。但是，直到2016年4月12日，H區法院才將罪犯王某某的判決書、收監決定書、收監執行通知書等法律文書送達H區公安機關執行。二是沒有嚴格依照法律規定對符合暫予監外執行條件的罪犯依法作出暫予執行的決定。比如，被告人陳某于2014年1月20日7時許，爬到G市N區某住宅區3單元4樓盜竊，盜竊后逃跑時從4樓摔到2樓平臺，導致其左腿摔斷，生活不能自理。G市N區法院于2015年6月21日判處陳某有期徒刑10個月。但是，G市N區法院在判決書中并未對陳某作出暫予監外執行的決定，該案判決生效后N區法院直接交付執行，后因左腿摔斷致使生活不能自理的原因被當地看守所拒收。

2.公安機關在交付執行環節中存在的問題

公安機關在交付執行環節中主要存在的問題是對逃匿或者下落不明罪犯的追逃抓捕工作重視不夠。司法實踐中，法院對符合暫予監外執行條件，依法作出暫予監外執行決定后逃匿或者下落不明的罪犯，待法院將有關法律文書送達公安機關執行時，有些公安機關會以沒有逮捕證為由怠于或者拒絕上網追逃，甚至在檢察機關履行法律監督時泛泛答復的情況亦時有發生。比如，G省Z市地區在開展《集中清理判處實行罪犯未執行刑罰“回頭看”活動》中，某區檢察機關針對逃匿或者下落不明的罪犯段某某（2012年8月27日判處有期徒刑3年）向公安機關提出《檢察建議》，督促公安機關及時抓捕歸案時，公安機關則答復：沒有段某某下落情況。由于公安機關不夠重視審前未羈押判實刑罪犯的追逃抓捕工作，致使段某某于2018年6月13日時仍未收監執行刑罰。

3.看守所在交付執行環節中存在的問題

主要表現在：看守所對患有疾病的罪犯不予收押的規定進行任意解釋。依據《看守所條例》第十條的規定 ，對患有疾病的罪犯不予收押主要有兩種情況——患有精神病或者急性傳染病以及在羈押中可能發生生命危險或者生活不能自理的其他嚴重疾病。但司法實踐中，看守所因罪犯患病而拒絕收押的情況較多，一是對“急性傳染病”作擴大解釋。有的看守所對不屬于急性的傳染病亦拒絕收押，比如慢性堵塞性肺病、梅毒等疾病。二是對“可能發生生命危險或者生活不能自理”的其他嚴重疾病作擴大解釋。隨著生活水平的提高，有些疾病并非嚴重到危機生命甚至生活不能自理的程度，但出于自身管理方便或者管理風險的最小化考量，有的看守所往往將高血壓、心臟病、肝腹水、貧血等疾病亦拒絕收押。 比如，潘某某因盜竊罪于2014年12月26日被G省Q市法院判處有期徒刑4年。判決生效后，因潘某某患有高血壓，Q市法院決定暫予監外執行。2017年1月，法院認為潘某某不符合暫予監外執行條件，將其送予看守所羈押時，看守所以潘某某患有高血壓拒收。

4.監獄在交付執行環節中存在的問題

根據《監獄法》第十六條的規定，監獄部門在沒有收到起訴書副本、判決書、執行通知書以及結案登記表等法律文書時，不得收監；上述文書不全或者記載有錯誤，作出生效判決的法院補齊或者作出更正后，可能導致錯誤收監的，不予收監。由此可知，監獄除了法律文書不齊全、記載有錯誤外，均應當將符合收監的罪犯予以收監，如果罪犯確實患有符合暫予監外執行的疾病的，則應在收監后提出書面意見并報省級以上監獄管理部門批準暫予監外執行。但是實踐中，有的監獄往往因罪犯患有疾病而拒絕收監。

（二）非監禁刑交付執行時執行機關對相關法律概念的理解存在偏差

非監禁刑主要指的是被法院依法判處管制、宣告緩刑、假釋或者暫予監外執行的刑罰。針對法院依法判處或者宣告非監禁刑的罪犯，在交付執行時主要依據《刑事訴訟法》、《社區矯正實施辦法》及兩高兩部《關于進一步加強社區矯正工作銜接配合管理的意見》等法律法規開展社區矯正工作。根據《社區矯正實施辦法》及兩高兩部《關于進一步加強社區矯正工作銜接配合管理的意見》的相關規定，負責對非監禁刑罪犯執行社區矯正的機構為居住地的縣級司法行政機關。但是司法實踐中，執行機關往往出于某些方面的考量，對“居住地”這一概念理解偏差或者作有利于自己的解釋，致使對一些符合社區矯正條件的罪犯被拒收或者怠于執行社區矯正。

比如，出生于G省R縣的敖某某，于2014年12月10日被G省R縣法院以拐賣婦女罪判處有期徒刑5年6個月，并處罰金5000元。敖某某拘留期間因病被取保候審兩次，待判決生效后敖某某被確診為患有分離性運動障礙癥，致使生活不能自理。G省R縣法院依法對敖某某作出暫予監外執行決定，并送達R縣司法局。R縣司法局審查后認為敖某某現居住地為Z省W市L區且在R縣無固定居所，將敖某某暫予監外執行材料退回。隨后，R縣法院將敖某某暫予監外執行材料交由Z省W市L區司法局執行社區矯正。Z省W市L區司法局以敖某某在本區居住不滿一年為由將材料退回。至此，敖某某被執行社區矯正工作處于停滯狀態。

三、加強審前未羈押罪犯交付執行的檢察監督路徑選擇

刑罰執行活動作為我國刑事司法活動的最后階段，其是否有效進行，關乎《刑法》懲治和預防犯罪目的，關乎司法公信和司法權威。而刑罰交付執行作為刑罰執行活動的開端，其是否及時、全面實施，對刑罰執行活動的有效開展和順利開展起到至關重要的作用。為嚴格貫徹落實《刑事訴訟法》、《社區矯正實施辦法》等法律法規，妥善有效糾正和解決審前未羈押罪犯刑罰交付執行過程中存在的問題，檢察機關應充分發揮法律監督職責，更加注重刑罰交付執行的監督工作。

（一）保障檢察機關充分行使參與權

參與權作為檢察機關行使法律監督權的前提性、基礎性權能，是檢察機關開展法律監督工作的前提條件。參與權旨在全程參與刑罰的交付執行過程，是對交付執行刑罰過程中交付執行機關是否存在不依法履職、相互推諉扯皮等情況，甚至存在職務違法或者職務犯罪行為進行判斷的基礎 。根據《刑事訴訟法》有關規定，當前適用暫予監外執行的情況共計兩種，第一種是在交付執行程序開始前，由法院作出暫予交付執行的決定。雖然按照現行法律規定，法院在作出決定前應當將有關材料抄送檢察機關，但僅作為書面審查，降低了監督實效；第二種是在交付執行程序啟動后，根據罪犯所判刑罰實際情況，由監獄或者看守所提出書面的暫予監外執行意見，但是與法院作出決定類似，只要求將書面意見的副本抄送檢察機關。無論適用哪一種情況，難免為材料不齊全者或者材料造假者提供了犯罪空間。這就要求，應當充分保障檢察機關對作出決定過程的參與權。

因此，可作如下特別規定，以為保障檢察機關行使參與權：檢察機關對罪犯是否符合暫予監外執行的條件予以全面審查，既要書面監督又要同步動態監督。同步動態監督，如從法院對被執行人進行醫學鑒定時，檢察機關應派員同步介入，對鑒定主體、鑒定人資格等進行同步動態監督。檢察機關認為符合作出暫予監外執行條件的，法院應依法作出暫予監外執行決定。

（二）建立統一規范的刑事執行法律體系

長期以來，刑罰在交付執行過程中存在諸如上述的條文之間差異性問題以及司法實踐中存在的不和諧問題，一定程度上已經嚴重影響刑罰有效執行，甚至是司法公信。黨的十八屆四中全會指出：“健全公安機關、檢察機關、審判機關、司法行政機關各司其職，偵查權、檢察權、審判權、執行權相互配合、相互制約的體制機制。完善司法體制，推動實行審判權和執行權相分離的體制改革試點。”并且對建立統一規范的刑罰執行體制也做了明確要求。建立統一規范的刑事執行法已成為理論界和實務界的共識。建立統一規范的刑事執行法，不僅有利于在法律層面上統一刑罰交付執行的規范、口徑、程序等，而且有利于檢察機關規范行使檢察監督權，進而逐漸提高司法公信。

立法過程中應當明確以下幾點：首先，應當明確刑罰交付主體的唯一性。實踐中，針對“九龍治水”的情況，建立的刑事執行法應當構建“一個機構負責刑罰交付執行，其他機關予以配合”的工作機制，明確該負責機關具體的工作職責和不履行或者未在規定期限內履行的法律后果，倒逼刑罰交付執行主體依法履職；其次，針對法律與法律之間、法條與法條之間就某一項文義的解釋應保持同一性。如對“居住地”的理解，應按照民法中有關“居住地”的規定予以解釋，斬斷執行主體自由解釋空間；再次，應當對上文中“急性傳染病”等嚴重疾病的種類予以類舉或者加以界定，防止任意擴大解釋后出現交付執行難等問題；最后，應當明確檢察機關對刑事執行實施法律監督的起始階段、監督方式、監督內容及監督的法律效力等內容。

建立統一規范的刑事執行法律體系前，應當選擇有代表性的地區開展審判權和執行權的改革試點工作，在經多方試點、總結經驗基礎上，為建立統一規范的刑事執行法打下夯實的實踐基礎和理論基礎。

（三）運用大數據技術提高刑罰執行的檢察監督效率

大數據技術的快速發展，給人們生產生活帶來極大便利，各行業系統均結合大數據技術進行技術轉型和創新發展，檢察事業亦不列外。2018年7月，最高檢出臺了《全國檢察機關智慧檢務行動指南（2018-2020年）》，指出要“加強與政法機關和行政執法部門資源共享，積極推進行政執法和刑事司法銜接、行政執法與行政檢察銜接、偵查和偵查監督信息共享、刑事審判和刑事審判監督信息共享等平臺建設，積極推進普通刑事案件信息、民事案件信息、行政執法和行政案件信息、減刑假釋信息等數據共享”。該《行動指南》的出臺為檢察機關充分運用大數據技術服務檢察工作指明了發展方向，同時也為檢察機關運用大數據技術提高刑罰執行的檢察監督效率奠定了基礎。

“他山之石，可以攻玉”。檢察機關應當充分運用大數據技術發展契機，借助政法委平臺和實踐當中與法院、公安機關、監獄、看守所、司法行政機關等單位建立的關于刑法交付執行的協調機構或者領導小組平臺，有效推動審前未羈押罪犯的個人信息和案卷材料的共享，并采取數據分析、信息對比等技術，搭建審前未羈押罪犯交付執行前和交付執行后的信息共享平臺建設，將分散在法院、公安機關、監獄、看守所、司法行政機關等單位中涉及罪犯刑罰執行的信息進行有效整合，對所有審前未羈押罪犯進行定點實時跟蹤監督，一旦出現有脫管、逃跑、下落不明等情況時，及時發出預警信號并向相關執行機關反饋信息，增強審前未羈押罪犯交付執行的及時性和有效性。

注釋：

《看守所條例》第十條規定，看守所收押人犯，應當進行健康檢查，有下列情形之一的，不予收押：（一）患有精神病或者急性傳染病的；（二）患有其他嚴重疾病，在羈押中可能發生生命危險或者生活不能自理的，但是罪大惡極不羈押對社會有危險性的除外；（三）懷孕或者哺乳自己不滿一周歲的嬰兒的婦女。

尚愛國.判實刑罪犯未交付執行刑罰問題解決的建議.中國檢察官.2015（11）.

根據《監察法》的相關規定，檢察院在工作中發現公職人員涉嫌貪污賄賂、失職瀆職等職務違法或者職務犯罪的問題線索，應當移送監察機關，由監察機關依法調查處置。

參考文獻：

[1]王兵.判處實刑后因傷未交付執行的處理.中國檢察官.2017，5（下）.

[2]張兆松.刑罰交付執行面臨的監督困境及破解.人民檢察.2017（16）.