創新型城市高技術企業與高校協同創新路徑分析

摘要：建設創新型城市的核心是增強自主創新能力，高技術企業和高校在區域創新系統中的重要地位日益凸顯，并通過創新資源的集聚對區域創新能力提升起到不可估量的作用。因此，需要充分發揮高校的知識溢出效應，促進高校研發與高技術企業技術創新相匹配，以加快實現高技術企業與高校協同創新，進而提高區域整體創新效率。文章從創新型城市研究的演進邏輯出發，基于原始性創新理論和產學協同創新理論認為高技術企業與高校協同創新有助于推動創新型城市建設。并從戰略協同、知識協同和組織協同三個層面，提出了高技術企業與高校協同創新的具體實施路徑。

關鍵詞：創新型城市；高技術企業；高校；協同創新

一、 引言

作為國家經濟中產業創新和增長的主要動力，城市對區域經濟發展的輻射帶動作用不容忽視。城市特別是中心城市是區域信息、知識、人才以及創業投資等要素資源的聚集地，在某種意義上也被視為涌現新理念、新產品和新工藝的創新中心（Marceau，2008）。2006年，中國首次提出實施自主創新戰略，建設創新型國家的戰略任務。中共中央、國務院于2016年5月印發的《國家創新驅動發展戰略綱要》對創新型城市的重要地位做了進一步明確。根據2016年12月出臺的《建設創新型城市工作指引》，中國科技部和發展改革委將負責統籌推動61個創新型城市建設，這標志著中國創新型城市建設已經邁進新階段。黨的十九大報告再次明確指出，加快建設創新型國家，要瞄準世界科技前沿，強化基礎研究，實現前瞻性基礎研究、引領性原創成果重大突破。

高技術企業是運用高知識、高智力的創新來引領科技發展的時代潮流，亟需通過其學習、運用以及創新技術能力的螺旋式上升來實現自主創新，可以歸納為4個發展階段，依次是技術創新學習階段、技術創新模仿階段、技術創新-模仿階段和技術自主創新階段（李金生等，2009）。高技術企業處于不同的演進階段時，其對前沿理論與新興技術的學習、運用及創造能力會出現一定程度的上升或下降，但不會改變該階段的技術創新性質。只有當高技術企業能夠對前沿理論和新興技術進行自主分析、研究和運用，并實現技術化、產品化以及市場化，進而研制專利類產品且擁有自主知識產權，其才能上升到最高級的技術自主創新階段。高技術產業和高校在配置相對有限的創新資源時呈現明顯的排他性特征，創新資源過度集聚于高技術產業或是高校，均不利于區域整體創新能力的提升（吳衛紅等，2017）。目前高校的創新成果向企業生產轉化率低下已經成為中國創新驅動發展戰略實施過程中的瓶頸問題。高技術企業和高校之間的知識轉移和知識協同，有助于將高校的知識服務于高技術產業技術創新，進而將更多的原始性創新成果轉化為現實的生產力。因此，在創新型城市建設過程中，需要充分發揮區域內外的高校的知識溢出效應，促進高技術企業與高校協同創新，從而提升區域整體創新效率。

二、 創新型城市研究的演進邏輯

創新系統反映了企業、高校、科研院所以及政府部門等多種參與主體之間的相互影響作用。學界將創新系統分為國家創新系統和區域創新系統兩類。不同的創新系統的創新效率均受到該地區的經濟、社會、政治及制度等因素的共同影響。英國經濟學家Freeman（1987）首次將國家創新系統界定為：公共部門和私營部門中的機構網絡，其活動和新技術的激發、引進及擴散。Nelson（1993）運用個案研究方法探討了國家研發系統及其支持性機構的創新系統建設。并指出創新的來源應涵蓋促進知識創造和擴散的所有組織，制度的設定與功能是提升國家創新系統效率的關鍵。Lundwall（1992）從理論建構的角度，認為創新形成過程的中心是用戶與生產商，企業與供應商之間的交互學習；所有創新活動的規模、方向和成功的可能性均受到政治、文化及經濟政策等因素的影響。Cooke（1996）從系統構成視角認為，區域創新系統是通過具有地理關聯性的生產企業、研究機構以及高等教育機構等構成的區域性組織體系支持產生創新。也有學者將政府機構、金融、商業等創新服務機構也納入區域創新的參與主體中（顧新，2005）。胡志堅等（1999）的研究認為科技資源、新型企業、新的經濟政策以及政府制度等構成了區域創新系統。相較國家創新系統，區域創新系統在創新過程中具有明顯的地方根植性特征，體現了“交互學習”和“社會環境”在社會發展與經濟增長過程中的重要性（胡明銘，2004；Doloreux & Parto，2005）。

創新型城市的概念最早是由Landry（2002）提出，其認為創新型城市是一個有機的整體，并構建了較完整的創新型城市戰略框架和實施機制。學界從城市空間層面進一步發展和完善了國家創新系統理論和區域創新系統理論，并在此基礎上對創新型城市展開了較深入的研究。國內外學者從系統要素構成的角度對創新型城市進行了大量的理論探討，并就某些問題形成了一致性觀點。在內涵方面，學者們強調了創新型城市具有綜合性的特點，并認為創新型城市應包含技術、知識、制度、服務和文化等多種類型的創新以及創新環境優化等（石憶邵，2008）。在創新動力來源方面，學者們突出了創新型城市的系統性特點，指出了城市創新的關鍵在于建立以企業為主體的多元創新主體協同機制，并重視軟件與硬件兩方面的環境要素，尤其是人才、文化、服務等軟環境要素的作用（黃亮、杜德斌，2014）。各城市在資源稟賦、交通區位、經濟基礎以及科技水平等方面均存在異質性，導致不同城市發揮主要創新主體的驅動作用的關鍵影響因素也各不相同。目前有關創新型城市的研究成果已經比較豐富，但現有研究大多基于創新投入與創新績效層面，對創新型城市建設水平進行綜合評價分析，導致了創新與不同城市特有空間與環境的脫嵌與割裂，也陷入了采用同質化指標展開創新型城市研究的困境，這對于指導創新型城市建設實踐相當不利。

三、 高技術企業與高校協同創新促進創新型城市建設的理論基礎

1. 原始性創新理論。國外學術界對原始性創新的研究集中在原始性創新的概念、表現形式、保障條件等方面。Goldenberg等（1999）對原始性創新的概念做了明確闡釋，認為原始性創新是一種由內部因素驅動，更動態且難以預測的問題解決方案，但是相比普通方案更簡單，并且能夠更有效地降低系統的復雜度。Nelson（1993）基于制度的視角探討了原始性創新的能力和表現形式，并指出原始性創新需要以創新思維、學術積累和容許失敗的科學寬容精神作為保障。企業原始性創新能力的提升有賴于良好的創新環境和合理的科研評價系統。在國內有關原始性創新的研究中，中國科學院院士白春禮（1999）最早提出了原始性創新的概念，并認為提升基礎研究水平的關鍵點是要重視和增強原始性創新能力。金吾倫（2005）認為原始性創新涉及的領域主要包括：基礎研究的重大突破、高技術的根本性創新、自主設計并完成重大工程項目以及重大的管理變革等方面。

國內學術界還圍繞原始性創新的特征、外部效應、機制及影響因素等問題進行了大量研究。陳勁等（2004）歸納了原始性創新的主要特征，認為原始性創新首先體現在“新”，產生的創新成果應在世界范圍內極具突破性。同時，原始性創新需要長期積累，具有探索性和不確定性、帶動性等特征。陳雅蘭等（2006）認為原始性創新的正外部效應表現為：創新的規模報酬效應、杰出人才的產出效應、產業結構的優化效應以及經濟增長的促進效應。并從專利制度、風險投資、企業制度和政府政策等方面提出了補償激勵措施。在原始性創新的機制及影響因素上，舒成利等（2008）認為原始性創新應當分為純基礎研究類和應用基礎研究類，從知識生產模式角度構建了原始性創新的發生機制。為確保原始性創新知識擴散的有效性和真實性，應不斷完善創新主體之間的信任機制。劉小花等（2013）從實踐團體及其嵌入網絡的視角建立了原始性觸發機制模型，得出補償企業創新的最優路徑是以市場化為導向進行原始性創新。陳雅蘭等（2003）將原始性創新的影響因素歸結為：原始積累、核心人物、創新文化、激勵機制、原創技巧、科研興趣以及團隊協作等七個方面。并指出原始性創新的環境激勵在于原始積累和激勵機制，創新文化有助于原創系統自組織協同的形成，原創系統有序發展的關鍵是良好的團隊協作（陳雅蘭等，2005）。陳勁等（2015）運用多案例研究方法探討了國內高校原始性創新的機制及其影響因素。該研究從個人、團隊和制度三個層面，將原始性創新的影響因素總結為七個方面：海外背景與職位榮譽、濃厚的科研興趣和知識積累、堅持不懈的精神、創新方法與環境和跨學科團隊合作以及合理的激勵機制。楊燕等（2016）從動機性信息處理理論和利益相關者雙重視角，分析了觸發企業原始性創新的因素和內外部路徑，并構建了原始性創新的觸發機制模型。其認為在原始性創新的第一階段，企業應注重對利益相關者觀點的采納，以獲取新穎且有用的創造性想法。

2. 產學協同創新理論。自Freeman和Lundvall等學者在20世紀90年代初提出第三代技術創新理論以來，產學合作的思想和原理逐漸得到推廣和應用。Chesbrough（2003）最早提出了開放式創新的概念，其系統探究了企業如何通過內外部創新要素的整合來創造新價值，并認為企業應與高校等外部創新源之間建立長期的合作關系。Etzkowita（2008）的研究也指出產學合作是大學除了教學和研究之外的“第三使命”，對提高國家創新系統績效起到重要作用。產學協同創新通過資源高效配置與綜合集成，有助于彌合企業技術創新與學術機構技術潛能間的創新斷層。學界有關產學協同創新理論的研究主要以創新系統的深化研究和大學使命的演化發展為主線。早期有關產學協同創新的研究大多基于現實問題，從研發的視角分析產學協同創新的起源、運作模式及政策建議。之后，學者們結合資源觀、交易成本和知識管理等理論，逐漸將研究重心轉向產學協同創新的運作機理及影響因素研究，以及產學協同創新知識轉移、生產和商業化問題研究（Schiller，2006）。廖述梅（2011）的研究表明高校在產業集群發展中發揮著重要的催化劑作用。

企業與大學之間的技術轉移實質上是一種以出版物、專利和咨詢為主要渠道的知識轉移，大企業與大的研究機構之間的協同創新較為普遍。部分國外學者還進行了產學協同過程中知識轉移的特征及主要影響因素研究，借助專利數據分析產學合作知識轉移的演化過程，并探討了提升產學協同創新績效的政策措施。產學協同創新需要綜合考慮“互補性—差異性”和“成本—效率”的動態均衡。學者們從戰略、結構、知識、組織以及環境等不同層面分析了產學協同創新績效的影響因素（楊洪濤、吳想，2012）。戰略層面包括導向目標和產學合作動機；結構層面包括產學合作方式的設計、制度安排以及合作模式；知識層面包括合作雙方所處知識領域的結構、特征和知識轉移的過程及方式；組織層面包括高校的研發能力、企業的吸收能力以及產學協同關系管理；環境層面包括產學協同創新的政府政策、社會文化，以及金融機構、中介組織等其他參與主體的影響。

四、 創新型城市高技術企業與高校協同創新的實施路徑

1. 加快高技術企業與高校戰略協同創新。戰略協同創新是高技術企業與高校進行深度合作的基礎。在產學協同創新過程中，雙方會基于對合作中自身利益的評價結果來做出合作范圍和合作模式選擇。高技術企業通常注重產學協同創新是否能夠為其帶來更多的經濟利益，而高校特別是研究型高校主要考慮學術研究工作能否順利開展。但雙方的價值觀分歧可能會導致高校難以為高技術企業提供適應市場需要的科技成果，而高技術企業為了確保自身經濟利益不受損害而過多地干預高校研發工作也會引發一系列問題。因此，首先要增強雙方在價值觀和文化上的認同感。高校應充分利用其學科的綜合優勢，加大科技成果轉化力度，并注重培養適應高技術企業發展需求的應用型創新人才。除了提出更為準確的知識需求外，高技術企業還應在資金和物力上為高校參與創新提供強有力支持。對于合作研發中涉及的知識產權歸屬和項目收益分配等問題，雙方應進行友好溝通。其次，通過建立信任機制實現高校和高技術企業愿景協同。在雙方合作之前，應對合作方的文化背景、合作信譽、產學協同創新經歷、知識轉移水平和吸收能力等情況進行全面考察，并建立信任評審體系。再次，應設計合理的利益分配機制。合理的利益分配是產學協同創新的重中之重，為此需要建立產學戰略同盟，促進雙方之間形成長期、互利互惠和共生的合作關系。

2. 推動高技術企業與高校知識協同創新。高技術企業與高校之間實現深度合作的核心條件是知識協同創新。這就需要高技術企業與高校進行知識互動和知識轉移，尤其是是隱性知識的轉移。為減少顯性知識交流的不對稱性，可以采用計劃書、操作手冊、工作說明書及產品設計圖等書面形式對顯性知識進行說明。對于隱性知識的表達，則需要借助相應的實物工具進行演示，甚至需要借助人際交流網絡和深度會談平臺等方式，通過“干中學”使隱性知識顯性化。知識協同創新的具體形式包括專利許可、聯合研發、共同參會以及學術創業等。在知識協同創新中，要充分發揮高校研發優勢，借助高校科學園區和創新共享平臺，助推高校科技成果產業化。建立健全知識協同創新機制，以盡可能地降低衍生成本。政府應當為高技術企業和高校協同創新營造良好的制度環境并提供相應的政策支持，并將對創新主體的激勵政策落實到位。

3. 促進高技術企業與高校組織協同創新。由于利益目標上的差異，高技術企業與高校之間的協同關系屬于混合型的跨組織關系，任何一方都無法獲取合作的全部控制權。因此，高技術企業需要與學科優勢突出的高校協同開展相關產業的共性技術和關鍵技術研發工作，建立以高技術企業為主導的產學技術創新聯盟顯得十分必要。高技術企業與高校的組織協同創新，首先要求合作雙方高度重視組織的結構及過程協同。合作雙方的合作資源優劣、協議時間長短以及協同關系的類型等，均在一定程度上決定了高技術企業與高校對于組織協同的重視程度。其次，應設立協同創新委員會等專門機構，對產學協同創新過程進行規范化管理。協同創新委員會應以高技術企業與高校為核心，政府相關部門、中介組織及金融機構等作為主要參與方組建而成，共同致力于高技術企業與高校之間的知識跨界流動。再次，要加強產學協同創新組織的網絡化運作。高技術企業與高校應根據自身實際發展情況，主動嵌入到協同創新網絡，找準節點位置以及節點鏈接路徑，進而實現產學協同創新效應最大化。此外，高技術企業與高校協同創新還需要外部的各類支持性組織的共同參與。可通過對社會創新服務資源的有效整合，在地方政府引導下，由地區技術交易促進中心、技術轉移服務機構、以及科技資源機構共同組建協同創新服務聯盟，以更全面地掌握高技術企業的創新需求特點，從而為其提供更深層次和更專業化的創新服務。

參考文獻：

[1] 李金生，李晏墅，周燕.基于技術創新演進的高技術企業內生文化模型研究[J].中國工業經濟，2009，（5）：108-118.

[2] 吳衛紅，楊婷，張愛美，等.創新資源集聚對區域創新績效的溢出效應——高校與高技術產業對比研究[J].科技進步與對策，2017，34（17）：40-45.

[3] 石憶邵.創意城市、創新型城市與創新型區域[J].同濟大學學報（人文社科版），2008，19（2）：20-25.

[4] 陳勁，宋建元，葛朝陽.試論基礎研究及其原始性創新[J].科學學研究，2004，22（3）：317-321.

[5] 陳雅蘭，郭偉鋒.原始性創新的外部效應及其控制[J].科學學研究，2006，24（4）：612-617.

[6] 劉小花，高山行.原始性創新觸發機制研究——基于實踐團體及其嵌入網絡的視角[J].科學學研究，2013，31（3）：430-436.

[7] 陳雅蘭，李必強，胡繼靈.原始性創新的協同理論觀[J].科學學與科學技術管理，2005，26（1）：59-62.

[8] 陳勁，汪歡吉.國內高校基礎研究的原始性創新：多案例研究[J].科學學研究，2015，33（4）：490-497.

作者簡介：向麗（1982-），女，漢族，四川省內江市人，哈爾濱工業大學管理學院博士生，賀州學院經濟與管理學院副教授，研究方向為區域可持續發展、技術創新管理。

收稿日期：2018-08-10。