“中等收入陷阱”的理論闡述、成因分析及我國的對策研究

摘要：它山之石，可以攻玉。無論是成功邁入高收入的發達國家，還是收入徘徊不前的中等收入國家，其經濟發展的實踐對我們跨越所謂“中等收入陷阱”都有許多重要的啟示。深入研究和分析這些國家跨越中等收入階段的經濟發展路徑，將為我們在經濟新常態下實現更高質量的發展，順利邁向高收入國家行列提供可以借鑒的經驗。

關鍵詞：“中等收入陷阱”；經濟新常態；高質量發展；跨越路徑

一、 問題的提出

隨著我國經濟發展進入新常態，各種矛盾和風險隱患明顯增多。特別是在經濟發展從高速增長轉為中高速增長，向著形態更高級、分工更復雜、結構更合理階段演化的同時，必須清醒認識到，經濟發展方式依然沒有根本轉變，經濟發展不平衡、不協調、不可持續的問題仍然突出，經濟發展面臨增速換擋緩慢、結構調整陣痛、動能轉換困難等多重挑戰，穩增長、調結構、防風險、惠民生的任務依然艱巨，實現高質量發展的要求更加緊迫。

在此背景下，國內外關于中國能否跨越“中等收入陷阱”的爭論越來越多。那么，中國人均GDP進入中上收入水平后，面對經濟增長速度的下降，是不是面臨或已經陷入“中等收入陷阱”？如果尚未陷入其中，我們應該如何客觀認識中國經濟發展現狀與之相似的地方？如果可能陷入其中，我們又將采取何種策略予以積極應對？由此，在經濟新常態下，厘清這其中有關“中等收入陷阱”的噪音、雜音，用理性客觀的研究以正視聽，進而借鑒發達國家跨越“中等收入陷阱”的經驗做法，吸取一些國家陷入“中等收入陷阱”而收入長期徘徊不前的前車之鑒，推動中國經濟行穩致遠向高質量發展，早日進入高收入國家行列，就成為當前一個亟需解決的重要課題。

二、 “中等收入陷阱”的理論闡述

1. 概念的提出。20世紀60年代開始，以日本、“亞洲四小龍”（中國香港、韓國、新加坡和中國臺灣）為代表的新興經濟體，推行出口導向戰略，短時間內實現了經濟的騰飛，到20世紀80年代～90年代先后順利實現兩次跨越，從低收入國家（地區）跨越中等收入階段進入高收入經濟體行列。但這并不是落后的低收入國家走向高收入國家的必然結果。從二戰以來的世界經濟發展歷史來看，在一些低收入國家持續發展走向高收入國家行列的同時，拉美、東南亞等地區的一些國家在完成了第一次跨越之后，出現經濟增長長期放緩、社會發展停滯不前、收入水平持續徘徊等問題，未能完成第二次跨越。

對此，世界銀行發布的《東亞經濟發展報告（2006）》深入分析了這種現象。該報告首次提出了“中等收入陷阱”（Middle Income Trap）的概念，并討論了其成因和規避戰略，引起了廣泛關注。世界銀行的報告認為，所謂“中等收入陷阱”，即經濟體進入中等收入階段以后，由于自身成本優勢逐漸消失、科技競爭能力尚未形成，原有經濟增長模式無法支撐經濟進一步發展，導致經濟發展徘徊不前，甚至陷入經濟增長停滯的困境，由此引起的貧富懸殊、環境惡化、社會動蕩、政府腐敗等問題，成為這些國家走向高收入行列可能遭遇的發展陷阱。

2. 我國的研究概述。從中國知網檢索數據來看，關于“中等收入陷阱”的研究自2012年以來成為學術界關注的一個熱點（年度/篇：2010/59、2011/292、2012/465、2013/477、2014/325、2015/420、2016/441、2017/321）。顯然，隨著中國經濟告別以往的高速增長模式，中國經濟高速增長背后隱藏的一些矛盾問題日益暴露，由此引起學術界對“中等收入陷阱”問題進行了廣泛研究，從不同視角進行了探討。主要觀點有：

一是“中等收入陷阱”是一種復雜現象。一般認為，“中等收入陷阱”最主要的特征是經濟體邁入中等收入行列以后，經濟增長速度開始停滯，人均國民收入難以突破中等收入水平線上限。但同時，現實也表明，中等收入陷阱并不僅僅是一個經濟學的概念，而是具有更為復雜的內涵和外延，它實際反映了一個國家踏入中等收入國家行列后經濟、社會、政治、文化、生態等領域全方位面臨的難題。2010年，人民論壇問卷調查中心邀請專家和網民總結出“中等收入陷阱”國家的10個特征，主要包括：經濟增長回落或停滯、民主亂象、貧富分化、腐敗多發、過度城市化、社會公共服務短缺、就業困難、社會動蕩、信仰缺失、金融體系脆弱。

二是“中等收入陷阱”是一個偽命題。有研究認為，所謂“中等收入陷阱”，是任何國家經濟發展必然經歷的一個或長或短的發展階段，并不是一個特殊的發展規律。對中國而言，我們早已吸取了一些拉美、東南亞等國家發展的教訓，不僅沒有走這些國家的老路，而且走出了新型工業化、新型城鎮化的新路。因此，深究這個概念（中等收入陷阱），可以發現其缺乏嚴謹的理論論證，存在不少“邏輯陷阱”（王文，2018）。現實也表明，當前，一些此前所謂進入“中等收入陷阱”的國家，如馬來西亞、巴西等，抓住經濟全球化的有利時機，經濟保持了較高的增長速度，正向著高收入國家行列邁進。相反，2008年國際金融危機爆發以來，一些發達國家卻面臨著經濟持續低迷、收入水平停滯、社會矛盾凸顯等情況，落入了所謂的“高收入陷阱”。

三是認為中國經濟正面臨著“中等收入陷阱”。2010年中國人均GDP為4277美元，按照當時世界銀行的最新收入分組標準（人均國民收入在3 856美元至11 905美元之間為中等偏上收入國家），中國已經成為中等收入國家。毫無疑問，中國經濟從那時起就面臨著增長趨于放緩、人均收入難以提高的所謂“中等收入陷阱”的考驗。近年來，在中國已經成為中上等收入國家的背景下，隨著經濟增長放緩、環境問題突出、收入增速降低、人口紅利減少、產能相對過剩、過度城市化、經濟脫實向虛、重大風險隱患增多等問題日益凸顯，越來越多的人們認為中國經濟正面臨著“中等收入陷阱”。

綜合而言，“中等收入陷阱”雖然不一定是一種經濟規律，但畢竟存在這一現象，而且是從一個比較長的歷史視角，從眾多國家經濟發展實際中總結出來的一種現象，具有一定的普遍性、客觀性。“只要這種現象普遍到在統計上具有一定的顯著性，我們就不能忽視它”（田國強等，2015）。我們認為，既然新常態下的中國經濟社會發展存在“中等收入陷阱”所表現的問題，我們就不能忽視它，而是應該拋棄對中國是否陷入“中等收入陷阱”這個問題的糾結和討論，全面審視我國經濟社會發展的現狀，從而針對中國面臨的發展困境，進行原因分析，提出政策建議。

三、 “中等收入陷阱”的成因分析

1. 國際經濟組織的觀點。《東亞經濟發展報告（2006）》認為，對于經濟陷入停滯的中等收入國家而言，最重要的原因是，面對外部競爭的強力擠壓，支撐經濟高速增長的發展方式難以為繼，經濟發展難以通過持續高速增長邁向高收入國家行列，從而難以走出“中等收入陷阱”。具體而言，一方面，與低收入國家相比，處在中等收入階段的國家工資成本比較高，產品在國際市場上失去了低成本的優勢；另一方面，由于自身創新能力有限，加之受到高收入國家的技術封鎖，這些中等收入國家難以通過創新保持勞動生產率的持續增長，不可避免出現資本邊際報酬遞減導致的生產率增長放緩和經濟停滯現象。

亞洲發展銀行認為，中等收入經濟體進入“中等收入陷阱”的根本原因，是這些國家的產業競爭力和技術創新能力在前期“后發優勢”明顯的時候沒有得到及時提升，未能實現向高附加值的制造業和生產性服務業的轉型，從而既失去了與低收入經濟體在出口制造業方面的競爭優勢，同時又不能在高科技領域與富裕的高收入經濟體競爭（陶雙桅，2015）。

2. 國內研究觀點。從國內相關研究來看，學者們在借鑒世界銀行等機構研究基礎上，結合中國的特殊國情，進行了深入的研究，主要形成了以下觀點：

一是生產力落后說。透過現象看本質，生產是決定收入的第一位因素。張宇等（2015）認為，“決定一個國家發展水平的關鍵性因素不是人均收入，而是生產能力特別是科技創新力；決定國民生活質量的關鍵因素不是收入的平均水平，而是收入的合理分配”。由此，所謂“中等收入陷阱”現象從本質上說，是一個發展問題。從根本上來講，掉入陷阱的國家所表現出來的種種病癥，在于這些國家生產力和生產關系相對比較落后，經濟結構單一、粗放式發展、轉型升級不到位、創新能力不夠強，加之外部高收入國家的競爭和擠壓阻礙了生產力的進一步發展，使得這些國家整體生產力水平不高且難以持續提升。

二是制度轉型說。從國際經驗來看，不論是發達國家還是新興發展中國家，都是因為在經濟社會發展中通過制度轉型和變革，實現了經濟發展方式轉變、政府治理能力提升、資源優化配置、創新能力加強、社會不斷和諧，從而推動經濟社會在公平和效率兼得的情況下實現持續快速發展。田國強等（2015）認為，“中等收入陷阱”的外在表現是經濟增長的放緩和人均收入提升的受阻，但內在本質則是制度轉型的困境，特別是這些國家沒能處理好政府與市場、政府與社會的關系，在國家治理體系和治理能力上出了問題，從而使得政府失效、市場失靈、社會失范同時存在，影響了經濟社會的可持續發展。

三是結構轉型說。一般認為，陷入“中等收入陷阱”的國家，主要是發展初期采取的進口替代模式、對外出口導向模式，沒有隨著經濟的發展而及時轉換經濟結構和進行產業升級，從而錯失良機，貽誤了經濟增長的可持續性。喬曉楠等（2012）認為，深陷“中等收入陷阱”的國家有許多特征，其中之一就是凈出口明顯高于成功跨越的國家。這表明，這些國家仍在實施出口導向型的發展戰略，嚴重阻礙了本國產業結構的優化升級，而且這種出口導向的增長模式也難以持續。由此導致在經濟增長動力源和發展方式方面，成功跨越的國家和停滯不前的國家之間存在明顯差異。

四是發達國家主導說。這一假說認為，從馬克思所揭示的資本積累一般規律在國際經濟關系中的具體表現來看，發展中國家的不發達狀況根源在不合理的國際經濟舊秩序，特別是不公平的貿易制度。資本主義世界體系天生是不平等的，它既表現為資產階級征服世界的過程，又表現為資產階級按自己的意志改造世界的過程。在國家之間，由于長期殖民地歷史形成的不平等的國際分工和國際貿易制度體系，突出表現為少數發達國家在經濟、政治、文化、軍事、科技等方面全方位處于支配地位，而不發達國家則成為其附庸。

綜合來看，上述對“中等收入陷阱”成因的分析表明，擱置中國是否進入“中等收入陷阱”的爭論暫且不談，很顯然中國正處于向高收入國家邁進的關鍵時期，對照“中等收入陷阱”反映出的問題，我們依然面臨巨大的風險與挑戰。

四、 中國跨越“中等收入陷阱”應采取的對策

按照按世界銀行2015年的最新收入分組標準（人均國民收入4 126美元～12 735美元之間屬于中等偏上收入國家，高于12 736美元為高收入國家）。2017年中國人均GDP達到8 826美元，正好位于中等偏上收入國家范圍。從中高收入行列跨入高收入行列的這一階段，被普遍認為是經濟發展容易停滯的階段。很顯然，“十三五”時期是我國能否成功跨越“中等收入陷阱”的關鍵時期。如果到2020年人均國內生產總值躍上1.2萬美元，中國將基本跨越“中等收入陷阱”。

習近平總書記多次指出，對中國而言，“中等收入陷阱”過是肯定要過去的。對此，我們既要無事生憂、有備無患，又要滿懷信心、有事不懼，在改革發展穩定之間找到平衡點，努力跨越這一全面建成小康社會的重要“關口”，進而順勢而為，為開啟全面建設社會主義現代化國家新征程奠定堅實基礎。我們要積極借鑒日本和“亞洲四小龍”在“二戰”后順利從中等收入經濟體步入高收入經濟體的成功典范，同時積極吸取拉美國家陷入“中等收入陷阱”長期不能自拔的經驗教訓，從長期性、結構性、制度性、創新性角度，統籌應對“中等收入陷阱”引發的各種經濟社會問題。

第一、努力提高對外開放水平。實施外向型發展戰略，深度參與國際分工，是以“亞洲四小龍”為代表的東亞模式取得成功的關鍵。正是因為抓住了轉變經濟增長方式的歷史機遇，搭上了全球經濟高速增長的快車，這些“后發國家”才能充分利用全球化帶來的世界市場，引入新理念、新知識、新技術、新模式，開發新產品、開拓新市場，注入發展新動力，從而順利跨越“中等收入陷阱”。我們要適應經濟全球化趨勢，深度融入世界經濟，堅持開放發展戰略，持續推進擴大開放，揚長避短，趨利避害，以“一帶一路”戰略為支撐，努力打造陸海內外聯動、東西雙向開放的全面開放新格局，發展更高層次的開放型經濟。

第二、以創新提高全要素生產率。從經濟學的角度來看，高增長的源泉無外乎來自于資本的積累、勞動力素質的提高，或者是持久的技術進步。如果不進行創新（技術創新、組織創新、管理創新），資本積累到一定程度、勞動力素質提高到一定程度后，增長速度仍然會放緩。從發達國家的發展歷程，特別是日本、“亞洲四小龍”成功步入高收入國家和地區的經驗來看，必須把創新擺在國家發展全局的核心位置，圍繞高質量發展，著力提高全要素生產率和制造業競爭水平，把科技創新作為增長的重要動力源泉，使中國經濟實現從“要素驅動”轉向“創新驅動”，從中低端邁向中高端水平。

第三、著力提高市場與政府治理的互補能力。縱觀一些發展中國家長期不能跨越“中等收入陷阱”，既與這些國家的市場經濟不完善、市場機制扭曲有很大關系，也與這些國家宏觀治理水平低，宏觀經濟政策出現偏差、收入分配方面的公平性重視不夠、體制機制變革嚴重滯后有關。從根本上說，是受西方發達國家新自由主義思想和市場原教旨主義影響，沒有很好發揮政府在國家治理中的重要作用和角色。這對我們的重要啟示是，經濟發展過程中一定要處理好市場與政府的關系，注重發揮市場“看不見的手”和政府“看得見的手”的合力。

第四、堅持以人民為中心的發展思想。收入分配是決定一國陷入或跨越“陷阱”的重要因素。“中等收入陷阱”從某種意義上而言是一種“不平等陷阱”。由于經濟發展的不平衡、收入分配的不平等，致使一些國家進入中等收入后，收入差距急劇拉大、代際貧困傳遞、社會動蕩不安，甚至引發政權更迭，對經濟發展造成嚴重影響。我們在保持經濟穩定增長的同時，要堅持樹立以人民為中心的發展思想，改善收入分配制度，提高勞動在初次分配中的比重，優化收入再分配，推動建立消費主導型經濟增長模式，為經濟社會均衡、可持續發展創造更好條件。

第五、著力增強自身文化“軟實力”。有學者指出，從文化角度考察，個人理想的破滅和共同價值理念的缺失是落入“中等收入陷阱”國家普遍的文化劣勢。因此，在跨越“中等收入陷阱”、通往高收入國家的道路上，既要有“科技創新是第一生產力”這樣的硬實力，也要有“文化也是社會生產力”這樣的軟實力。在當前，就是要增強“四個自信”，尤其是發揮文化自信的精神動力和智力支撐作用。我們要堅信，與很多陷入“中等收入陷阱”的發展中國家不同，中國經濟擁有巨大的潛力、韌性和回旋余地，中國開出了“五大發展理念”和“供給側改革”的藥方，我們有信心、也有能力跨過“中等收入陷阱”。

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作者簡介：彭巨水（1980-），男，漢族，甘肅省蘭州市人，中央黨校研究生院博士生，研究方向為馬克思主義政治經濟學。

收稿日期：2018-08-11。