國際工程承包中的項目風險管理

文/李靜，中國電建集團國際工程有限公司

國際工程承包是一項有風險的工作。因此，認真、充分地識別項目的風險，并制定切實可行的應對控制措施，是做好國際工程項目的先決條件，同時也為項目的精細化管理、提高效益奠定基礎。

1 風險的來源與識別

國際工程承包項目風險（指承包方，下同）貫穿于商務、規劃、設計、采購、設備成套、施工甚至運營等各個環節，其主要來源于外部環境、項目外部相關方、項目內部管理與運營等三個方面。從外部環境看，主要包括自然、國際政治軍事、經濟金融法律、社會文化、技術規范與基礎設施等。自然風險是指因自然力的不規則變化產生的現象所導致的危害國際工程承包的風險，比如臺風、海嘯、雪崩、暴雨、地震、雷電、冰雹、龍卷風、泥石流以及各種瘟疫等，自然風險的形成具有不可控性，但可以預防、減輕等；國際政治軍事風險主要包括國家的國體與政體變化，政府政策的繼承性，戰爭、動亂、恐怖活動等；經濟金融法律風險主要包括經濟的發展變化，通貨膨脹，利率、匯率市場波動，稅率變化以及專利保護、進出口限制、雇傭限制、融資限制和投資政策限制等；社會文化風險主要包括語言、文化、宗教差異（如社會道德風尚、文化傳統、價值觀念、行為準則、社會習俗和社會結構等），社會治安，貪污腐敗，公共關系，衛生狀況等；技術規范與基礎設施風險主要包括設計、施工、驗收、運營規范，安全、衛生、環保標準，電力、交通、通信實施以及各種所需生產資料的供應條件等。從項目外部相關方看，主要是政府相關部門、金融保險部門、業主方、設計方、分包商和供貨商等方面帶來的項目風險。當地政府的不合理、不規范干預，項目融資涉及到的金融保險部門的不配合；業主方對承包商的要求不具體、不明確，合同不規范，提出對承包商不利的合同條件；設計方對項目所在地的標準和規范不熟悉，對施工方法不熟悉，設計圖紙存在缺陷或錯誤，對分包商了解不夠；分包商執行能力低，履約能力差；供貨商供貨渠道不暢，信譽較低，項目不能得到正常、合格的供貨，與當地居民的關系不融洽等都有可能給國際工程項目帶來較大風險。從項目內部管理與運營看，主要是項目經理選擇不當、項目團隊凝聚力不強，人力資源短缺、結構不合理，項目管理制度不健全、管理不到位，獎懲機制不完善，成本與進度管理不科學，合同條款不嚴謹以及對當地的特殊要求和歧視性、技術性障礙考慮不夠，保險不充分等，這些都有可能對國際工程項目帶來較大風險。

2 風險應對

2.1 風險應對規劃

風險應對規劃的目的是預先決定應采取的風險應對策略、過程和資源（如時間、資金、人員）以增加項目目標實現的機會，減少風險造成的威脅。風險應對主要應遵循以下兩條原則：

（1）不冒不能承受的風險。項目管理人員要對項目所面臨的風險有所作為，并明確哪些風險可以承擔，哪些風險是不能承擔的。

（2）最大期望值（最小后悔值）原則。保證應對措施可以使項目得到最大的利益，最大期望值（最小后悔值）所對應的措施是最優方案。

2.2 風險應對策略

2.2.1 消極風險（威脅）應對策略

（1）風險回避。改變項目計劃，以排除風險或條件，或者保護項目目標，使其不受影響，或對一些受到威脅的目標降低要求。

（2）風險轉移。將風險的后果連同應對的責任轉移給第三方，風險轉移實際是將風險責任推給另一方，而并非將其排除。包括利用分包、保險、履約保函、擔保書和保證書等。

（3）風險減輕。把不利的風險事件的概率或影響降低到可以接受的范圍。提前采取行動減少風險發生的概率或降低其對項目目標產生的影響。減輕風險的成本應與風險發生的可能概率及其后果相稱，如果不能降低風險的概率，則應設法減輕風險的影響。

2.2.2 積極風險（機會）應對策略

（1）風險開拓。通過確保機會肯定實現而消除與特定積極風險相關的不確定性。

（2）風險分享。將風險的責任分配給最能為項目獲取機會的第三方。

（3）風險提高。通過提高積極風險的概率或其積極影響，識別并最大限度地發揮積極風險的驅動因素，致力于改變機會的“大小”。

2.2.3 威脅和機會應對策略

風險接受：表明項目已經決定不打算為處置某項風險而改變項目計劃，或者表明他們無法找到任何其他應對良策。無論是出于對已知風險的應對成本、效果考慮，還是由于很多風險的發生不能被有效的識別和管理，任何一個國際總承包項目，都不可能回避或轉移所有風險，因此必須為未知風險和打算接受的已知風險留出管理儲備和應急儲備，包括時間、資金或者資源方面的儲備。

2.3 風險控制措施

2.3.1 預防計劃

運用組織、經濟、合同和技術措施有針對性地預防損失的發生，其主要作用是降低損失發生的概率，也能在一定程度上降低損失的嚴重性。

2.3.2 災難計劃

它是一組事先編制好的、目的明確的工作程序和具體措施，可以使災難性的風險事件發生后現場人員提供明確的行動指南，不至于驚慌失措，也不需要臨時討論研究應對措施，從而減少人員傷亡及財產和經濟損失。

3 結束語

國際工程有風險， 例如不可抗力、政治風險、金融風險、信用風險是無法控制的，因此，須在這些風險因素方面多下力氣，同時我們必須在項目的考察、 投標及合同的談判等階段下功夫，盡最大的努力去減少這些風險因素所帶來的損失。 有些風險，例如業主支付風險、技術風險、管理風險等風險因素，是完全可以通過我們自身的努力和項目過程中精細化管控來規避的。

【參考文獻】

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[2]朱珊.國際工程承包中的項目風險管理[J].建筑經濟.2004(05).

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