化解我國鋼鐵業產能過剩研究的文獻綜述

蘇利平，王文雅

（內蒙古科技大學經濟與管理學院，內蒙古包頭014010）

引言

鋼鐵行業作為我國國民經濟的基礎性產業，是關系國計民生的重要支撐行業，在改革開放以來工業現代化進程中發揮著重要作用。但與此同時，鋼鐵業也是我國產能過剩最嚴重、影響最大的行業之一。近年來，我國鋼鐵產能利用率不足70%，產能的嚴重過剩極大地阻礙了我國國民經濟發展。因此，國家高度重視鋼鐵業供給側結構性改革，大力化解鋼鐵過剩產能，各項政策措施相繼出臺。國家發改委對2017年鋼鐵市場化解產能過剩的任務及面對的新形勢做出分析，堅定去產能基調不動搖，明確把淘汰落后產能作為今年鋼鐵業去產能工作的重要任務。隨著我國政府積極化解鋼鐵過剩產能，國內學者對于化解鋼鐵業產能過剩的研究越來越重視。本文通過對于相關文獻進行梳理，旨在對當前的文獻進行系統性的回顧和綜述，為化解鋼鐵業產能過剩提出建議，落實國家化解產能過剩政策，促進鋼鐵業健康發展。

一、鋼鐵業產能過剩原因的相關研究

對于產能過剩的定義，目前相關部門、各行業及學界等方面尚未形成統一的結論。總體而言，不同產業在生產規模、關聯程度、影響力和發展規律上各具特色，產能過剩不能一概而論。就鋼鐵企業而言，從市場角度看，產能過剩是指市場供給超過市場需求從而導致的鋼鐵產能閑置現象；從生產者角度看，產能過剩是實際產能利用率沒有達到理論產能利用率而形成的。國外學者Chamberlin（1933）最早提出“產能過剩”（Over Excess Capacity）的概念，是指企業實際生產能力因超過市場需求的生產能力而造成過剩。

對于鋼鐵企業產能過剩的原因，Bossche（2010）將其歸結為政府相關部門對經濟的過度干預。我國學者較多從中國特色社會主義制度視角對鋼鐵業產能過剩進行分析研究。徐志偉、溫孝卿（2012）認為，我國鋼鐵產能過剩出現的主要原因是由于存量資產優化障礙[1]；陳得文（2016）提出，經濟周期、市場競爭等因素制約著我國鋼鐵企業發展，導致鋼鐵業的產能過剩[2]；付楊冉、溫委（2016）指出，由于投資、出口對鋼鐵市場需求的拉動效應減弱，傳統的通過加大國內外市場需求化解鋼鐵行業產能過剩的手段遇到困境[3]；李英、趙文報（2017）指出，造成鋼鐵業出現產能過剩的原因，既有供求因素，也有環境因素及規模效應。鋼鐵產業作為地方的財稅大戶，產能嚴重過剩的鋼鐵企業退出的高壁壘，使得地方出現許多僵尸企業[4]；滕永平、吳迪（2017）提出，銀行對鋼鐵行業信貸政策整體收緊。鋼鐵企業即使有充足的信貸額度，銀行也不愿意將資金投向產能過剩以及嚴重虧損的鋼鐵業，從而加劇了鋼鐵業的產能過剩[5]。

綜合以上學者的觀點，造成我國鋼鐵業產能過剩的原因眾多，有國內外宏觀經濟環境、各經濟主體不同利益動機的影響，還有體制與機制、管理方法、發展水平等因素的影響。主要可概括為以下幾個方面：第一，國內外鋼鐵業市場需求下降使得產能過剩矛盾更加突出；第二，國家產業政策執行不力導致產能只升不降；第三，地方政府對鋼鐵企業暗地保護阻礙了產能削減的進程；第四，銀行、鋼鐵企業缺乏主動作為的動機。

二、產能過剩測度的相關研究

截至目前，我國統計部門雖然陸續公布了部分產能過剩行業的產能利用率統計數據，但尚未建立健全對產能過剩定性、定量的科學的評價指標體系。

馬軍、竇超（2017）利用協整法，根據我國鋼鐵業2002—2013年的數據，建立固定效應模型進行回歸分析，通過測度結果得出我國各地區鋼鐵行業產能利用率雖未達到全面的產能過剩，但已基本接近警戒值79%[6]。

鄭耀群、王婷（2017）借鑒美國FRB指數的構建，首次引用X-12-ARIMA調整方法測度產能利用率，并以此對產能過剩行業進行了理論及實際分析。研究表明，鋼鐵的產能過剩是整體工業行業長期存在產能結構性過剩，而非全面性過剩[7]。

通過學者們對鋼鐵企業產能利用率的測度分析可知，我國鋼鐵行業產能過剩從東部和中部地區向西部地區不斷轉移，呈現向全國蔓延的趨勢；我國鋼鐵行業上游行業產能過剩普遍比下游行業嚴重，且產能過剩呈現出上游向下游行業轉移的趨勢。在對產能利用率測度的基礎上，進而分析得出經濟波動、地方政府投資和資本密集度與產能過剩呈正相關關系，為接下來提出產能過剩的策略提供了依據。

三、化解產能過剩策略的相關研究

現階段，鋼鐵企業經營發展面臨更加嚴峻的考驗，競爭力水平影響著企業發展狀況，決定著企業的興衰。鋼鐵業作為傳統產能過剩行業，應以供給側結構性改革為契機，加大結構調整和轉型升級力度，落實好“去產能”這一當前重點任務，為提高經濟整體發展質量和效益做貢獻。

從市場角度看，目前鋼鐵市場供大于求的問題仍然突出，而供給側結構性改革更加重視供給質量的提升，通過改革手段加快供給的結構性調整，擴大內需，改善過剩產能阻礙經濟轉型的現狀，從而促進鋼鐵業健康發展。張占斌和孫飛（2017）提出，鋼鐵企業應堅守市場化戰略導向，有力地推進供給側結構性改革[8]。

從鋼鐵企業角度看，我國鋼鐵企業缺乏自主創新活力，直接影響了我國鋼鐵企業提高產能利用率的能力，技術創新和管理創新是鋼鐵企業化解產能過剩的必經之路。楊健（2016）提出，鋼鐵企業去產能化對策首先要圍繞如何在短時間內改善鋼鐵企業虧損現狀，然后利用供給側改革提高鋼鐵企業自身的競爭力，最終激活鋼鐵產業活力[9]。

從政府角度看，一些地方政府僅注重眼前利益，追求經濟增長速度，將產能過剩的鋼鐵項目作為其制造政績的手段，忽視了長遠利益，不但給資源環境造成了很大壓力，也使得鋼鐵去產能越去反而越多。何湘寧（2013）提出，要在根本上解決鋼鐵過剩產能問題，必須改變將GDP增長作為政府官員核心的考核晉升的體制，消除我國地方政府不當干預鋼鐵企業經營決策的現象[10]。同時，依法清理“僵尸企業”，規范政府行為，減少鋼鐵過剩產能處置中非市場因素的影響。

四、文獻述評

通過閱讀化解鋼鐵業產能過剩的相關文獻，我們可以看出，化解鋼鐵業產能過剩已成為我國現階段供給側改革的重要任務，雖然任重而道遠，但國內學者在化解鋼鐵業產能過剩研究中仍取得了豐碩的成果。

首先，在鋼鐵業產能過剩原因方面，學者從我國國情出發，立足于鋼鐵企業現狀，分析國內外宏觀經濟環境、各利益相關者、企業內部管理模式等因素的影響，比較全面地闡述了產能過剩的原因。其次，不同學者基于不同模型和不同方法對我國鋼鐵企業產能利用率進行測度，分析當前我國鋼鐵業產能過剩的程度，計算分析結果比較客觀。最后，針對當前我國鋼鐵企業的產能過剩問題，學者從市場角度、鋼鐵企業自身及政府職能部門方面提出建議，對于鋼鐵企業具有實際意義，有利于鋼鐵企業加快落實化解產能過剩的政策。

以往關于鋼鐵業化解產能過剩的相關文獻，為筆者提供了充分的理論支持。然而，筆者在查閱以往國內外相關研究后發現，學者們對化解鋼鐵業產能過剩的研究還有不足之處。第一，鋼鐵業產能過剩的原因有很多，大多數學者從增量投資的過度角度進行研究，忽視了存量資產的結構失衡問題，使得研究還不全面。第二，作為研究鋼鐵行業產能過剩問題的核心，對其產能過剩程度，即產能利用率的測度尤為重要，然而采用不同的測算方法測度出的產能利用率有很大差異，從而導致對鋼鐵業產能過剩的研究出現偏差，影響研究的準確性。第三，在化解鋼鐵業產能過剩問題的研究中，鋼鐵企業人員安置問題突出，而學者對此方面的重視程度仍較弱。

綜上所述，在當前我國去產能工作的關鍵時期，解決鋼鐵業產能過剩問題仍需要我們繼續深入研究，不斷縮小產能利用率測算差異，著力解決去產能下職工安置和資產處置問題，進而豐富產能過剩研究成果。對于化解鋼鐵業產能過剩提出以下建議：第一，擴大國際市場，鼓勵鋼鐵企業“走出去”，借助“一帶一路”建設，擴大鋼鐵需求；第二，增強鋼鐵企業自主創新能力和可持續發展能力，深化產品結構調整，加大高附加值產品的研發力度，提升核心競爭力；第三，執行嚴格的鋼鐵行業準人政策，限制高能耗、高污染、盲目擴張項目上馬，控制投資規模。

參考文獻：

[1]徐志偉，溫孝卿.鋼鐵行業的產能過剩、存量資產優化障礙及問題的解決路徑——一個基于產權視角的分析[J].華東經濟管理，2012，（2）.

[2]陳得文.新常態下“去產能”的思考——以鋼鐵行業為例[J].金融縱橫，2016，（6）.

[3]付楊冉，溫委.以供給側結構性改革化解鋼鐵行業產能過剩[J].黑龍江生態工程職業學院學報，2016，（5）：26-28.

[4]李英，趙文報.鋼鐵行業過剩產能的成因與對策選擇[J].產業與科技論壇，2017，16（4）.

[5]滕永平，吳迪.供給側結構性改革背景下遼寧省鋼鐵行業去產能問題研究[J].沈陽工業大學學報：社會科學版，2017，（2）.

[6]馬軍，竇超.我國鋼鐵行業產能利用率的測度及產能過剩影響因素分析[J].經濟問題，2012，（2）.

[7]鄭耀群，王婷.基于產能利用率測度下的中國產能過剩問題研究[J].統計與信息論壇，2017，32（3）.

[8]張占斌，孫飛.“去產能”的相關問題探討——兼評邯鋼的經驗及啟示[J].理論探索，2017，（1）.

[9]楊健.新常態下鋼鐵企業去產能化研究——以馬鞍山鋼鐵股份有限公司為例[J].經營管理者，2016，（8）.

[10]何湘寧.化解產能過剩的幾點思考——以河北鋼鐵產業為例[J].中小企業管理與科技，2014，（2）.