上海自貿區制度創新對港口物流的影響研究

王 冉，朱洪興，王克之

（上海理工大學 管理學院，上海200093）

一、研究背景與意義

近年來，隨著國際貿易的發展，現代濱海城市基于港口資源的對外貿易成為了其發展的基石，其中最為典型的是上海市，上海也是中國最具有代表性的港口城市。上海自貿區的建立是促進港口發展的一大動力。上海國際航運中心的建設先后經歷了黃浦江時代、外高橋時代和洋山港時代，每一次港口發展都極大地促進了社會經濟的進步。在區域一體化和港口資源統籌的雙重背景下，有必要運用相關研究方法深入研究上海自貿區與港口之間的發展關系，梳理出自貿區制度創新對港口物流的影響，并為上海港口未來躋身世界一流口岸，打造港口“新標桿”提出相應意見。

二、相關理論綜述

法國經濟學家佩魯在1950年首次提出“增長極”理論。此理論觀點認為，平衡發展對于一個國家的發展來說近乎是一種理想狀態，一種在現實中幾乎不可能實現的理想狀態。但是其也指出經濟的增長可以傳導，這種傳導機制可以理解為一個或者幾個“發展增長中心”向周圍的其他部門和地域漸漸地傳導下去，帶動這些地區的經濟增長，因此，一個地區經濟的良性發展可以由選定的特定地理空間作為增長極來帶動。由此可見，增長極首先會出現在一些特定的地區或者部門，而不會出現在所有的地區，而出現這些增長點或增長極進一步通過不同的渠道向外傳導，從而對整個經濟產生不同的影響。但是，增長極理論也不是理解區域經濟增長的萬能鑰匙，其也有不足之處。第一，增長極理論忽略了地理位置帶來的特殊影響，只強調通過政府政策的引導加強經濟建設，是一種自上而下的區域發展政策。第二，增長極理論單純依靠外力（外來資源和自然資源稟賦），未提及人才和創新對經濟發展的影響。第三，過于漫長的增長極極化時間。

對自由貿易區的界定從全球范圍來看沒有統一的標準，其中1973年《京都公約》對自貿區給出了自己的定義，可以總結為自貿區是一個國家的部分領土內或單獨關稅區內其進行的相關經濟活動免于實施慣常的海關監管制度，采取了相對自由化的措施，減少行政干預的一定區域。將增長極理論與上海港自貿區建立發展相結合，通過政府有關政策引導合理規劃經濟建設，加快上海市成為國際貿易中心的步伐。

三、上海自貿區與港口的發展現狀

（一）上海自貿區發展現狀

對于上海市來說，成立于2013年9月29日的自貿區是上海市進入新世紀發展的標志性事件。占地28.78平方公里的上海自貿區有著自身的特色，其中就包含著具有發展特色的幾個保稅區及物流園，分別為上海浦東機場綜合保稅區、洋山保稅港區、外高橋保稅區、外高橋保稅物流園區。劃歸的這幾個區都有著自己的特色，其中上海浦東機場綜合保稅區則側重于金融服務方面，為上海市建成國際貿易中心打下良好基礎。成立于2005年12月19日的洋山保稅區由小洋山島港口、東海大橋和保稅區陸路區域三部分組成。港區內設有倉儲物流區、港口輔助區、國際中轉區和口岸檢查等，主要發展和提供集裝箱港口增值、保稅物流和進出口貿易等。

外高橋保稅區是上海市最主要的物流產業基地之一，其功能主要包括進出口貿易和保稅倉儲等。

（二）上海市港口發展現狀

上海市港口有著獨特的天然優勢，全是長江東西運輸的主要入口通道，也是海上南北運輸的中間地帶，是中國最主要樞紐港之一，是參與國際經濟進出口貿易的重要口岸，集倉儲、裝卸、貨物轉運等功能于一體，通過自身軟硬條件的不斷完善，為上海市經濟發展做出貢獻。2013年，上海港集裝箱吞吐量位列世界第一，貨物吞吐量位居世界第二，并在之后一直保持著國際集裝箱樞紐港的地位。

四、自貿區制度創新對港口發展的意義

（一）自貿區建立的積極影響

如今，世界經濟體之間的聯系越來越密切，各國之間的貿易也呈現出增長的態勢，全球80%以上的貿易通過港口運輸完成，全球港口的吞吐量隨著全球貿易額的增長而大幅提升。中國港口吞吐量的增速高于全球水平，尤其是上海自貿區建成之后，中國在國際貿易中的地位得到了進一步的提高，這是上海自貿區發揮其商品集散中心的地位，擴大出轉口貿易的優勢地位的顯現。上海自貿區在一定程度上削弱了貿易保護主義，促進了商品的自由流通。從數據可以看出，上海自貿區的進出口額呈逐年上升趨勢，從2012年的1 130.52億美元上升至2015年間的128.32億美元，漲幅近10%，貿易額的逐年增加導致港口的各種基礎設施的閑置率下降，發揮了其最大的使用效率，有效促進了港口物流的發展。

（二）海關監管制度創新的影響

上海自貿區是我國第一個自由貿易區，因此在各種制度政策的制定方面沒有完備的模式可借鑒，尤其是自貿區的監管制度，屬于特殊的監管范疇，所以作為相應監管機構的海關來說需要發展創新的對待。關于港口物流的海關監管制度主要包括了區內自行運輸、保稅物流聯網監管、智能化卡口驗方和統一備案清單。從長遠的角度來看，以上主要海關監管新制度有利于促進貨物的自由流通，并使港口物流良好發展。相對于區內的運輸來說，給予相關運輸企業最大的運輸權限就顯得更加重要，應該統一備案清單，實現規范簡捷申報，推進試驗區一體化運作。

根據上海統計年鑒（2015）可以看出，由于海關監督制度的創新簡化了進出口商品的繁瑣程序，出口商品檢驗批數由2010年的728 946批降低到了2015年的120 569批，這種下降趨勢也表現在了進口商品檢驗方面分別由2010年的1 625 446批降低到2015年的1 378 209批。由此可以說明，自貿區內的港口物流運轉效率得到有效的提升，在為客戶帶來便利服務的同時，也必將帶動港口的建設與發展。為彌補上海港欠缺的深水港區，上海市建立了洋山深水港區，為上海市港口物流帶來了新的發展前景。從上海統計年鑒（2015）中洋山保稅區2012—2015年主要經濟指標可以看出，在自貿區建立之后，隨著海關監管制度的創新，使得港口貨物貿易效率提高，洋山深水港的各項經濟指標得到了巨大的提升，這些指標包括了經營總收入由2012年的938.56億元增長到2015年的2 687.34億元，進出口總額、洋山港集裝箱吞吐量、新設企業等經濟數據都呈現出了良好的發展勢頭。

（三）金融制度創新的影響

金融是經濟的血脈。上海自貿區的金融改革使得區內的資金融通更加簡單自由，這直接導致了港口物流的迅速發展。金融推動自貿區發展主要在于能夠更好地服務實體經濟，有效促進貿易和投資的便利。首先，能夠促進貨物物流量的增長。對于上海市港口來說，將有更多的國際集裝箱到上海港中轉，也能夠為航運和航空公司帶來更多的貨運量。其次，促進人流量的增加。投融資政策的寬松將促進更多跨國公司將總部搬到上海市，同時人員的流動也會隨之而來，這樣上海將有可能變為國際交通樞紐。最后，迎來更好發展機遇的是融資租賃業。隨著境外資金更加容易獲得，自貿區內的境外融資租賃業務將迎來新的機遇，相關航空、港口等交運企業將受益于融資方式的增加和融資資本開支的成本降低。

金融與海關監管制度的創新使港口物流企業的經營方式與貨物運輸成本發生變化，進而影響港口物流的發展。港口貨物吞吐量是一個港口發展最重要也是最基礎的指標，其能反映出港口軟硬件各方面的服務水平。從洋山深水港官網顯示的情況來看，2015年4月至2016年9月，上海市港口貨物吞吐量除在2016年2月有所下降外，整體的吞吐量是向上穩步增長的。

五、上海港口發展SWOT分析

上海市港口的目標是建設成為國際型港口口岸。雖然近幾年上海市港口物流產業發展迅猛，但是上海港極少形成一條港口物流產業鏈。所以在此運用SWOT分析上海港所具有的優勢以及發展中所遇見的問題與不足，并以上海港自由貿易區建設為背景提出港口物流未來的發展方向，亦為下一節的建議打下基礎。

優勢Strengths分析：上海港具有天然的地理區位優勢，它位于長江三角洲，這為港口的發展提供了便利的條件；其背靠最便捷的公路鐵路和長江水路運輸系統，同時是長江沿線經濟腹地的入口，其中也輻射到了安徽、江蘇、浙江等其他經濟腹地；面對的是廣闊的海洋運輸通道，使港口能夠有效集散物資。

弱勢Weaknesses分析：缺乏綜合性物流人才。隨著港口口岸的功能增多，需要具備物流、金融、管理的多種技術復合人才，才能滿足現代港口的發展建設。上海自貿區這類人才極度缺乏，導致了上海市港口物流建設速度放緩。

機會Opportunities分析：上海港在自由貿易區建立之后，首先引入了科學的管理方法，提高了上海市港口的物流運輸效率。在外資涌入的條件下，將增加更多出口與轉口貨源。大小洋山深水港的竣工，不僅能滿足2020年上海港集裝箱吞吐量的需求，也為今后發展打下堅實基礎。

威脅Threats分析：就地域而言，環中國的大型中轉港就有韓國釜山港、香港、高雄港等，這些港口對上海市的世界港口中心建設構成了一定的威脅，所以上海港必須在資源整合和金融管理制度等方面不斷創新才有機會成為港口中轉中心。

通過SWOT分析，找出優劣勢以及面臨的機會威脅，針對性地提出發展意見和建議。

六、建議

（一）政府政策扶持

政府可以采取各項激勵措施，制定優惠政策來促進上海市港口的進一步發展。首先，吸引物流企業入駐。政府可以通過管理機制和一系列優惠稅收政策吸引更多實力較強的企業進入來增強港口基礎設施建設。其次，政府可以通過形成產業集群，形成一個完整的供應鏈體系，使港口物流業與港口物流相關產業實現全面協調可持續發展。最后，政府應當增加對港口設施的財政預算，從現實情況出發，解決基礎設施建設的困難。

（二）金融制度創新有待深入

上海自貿區實行的“負面清單”管理模式在一定程度上保護了經濟領域一部分的有效發展，但是這種以清單的方式禁止在中國境內從事的投資行業、業務和領域等在一定程度上限制了海外投資，并且可能對進出口貿易有制約的影響。“負面清單”式的管理同時也減弱了貿易壁壘取消對刺激經濟發展的作用，不利于港口物流業的發展，所以金融制度有待創新。

（三）促進港口物流聯動發展

加強聯動發展，在上海市港口的各個物流企業積極創新聯動、開展合作，加強港口物流運行效率，從而大大提升上海市港口的發展速度。將世界先進港口的技術引進來，發揮各自優勢，實現共贏。具體做法有：第一，逐步淘汰現有低效率高成本運行的運輸企業模式，引進新技術，規劃好現有的港口運輸企業，協調各方利益。不僅要協調上海港入駐的港口物流企業，同時還要關注周圍港口物流企業與上海市港口物流企業間的建設規劃，使物流企業協調發展。第二，細化市場，減少同質競爭。當前激烈的競爭環境下，港口物流企業主要通過提供物流服務獲得收入，應當對港口物流市場進行進一步劃分，這樣不僅可以減少競爭帶來的兩敗俱傷，同時也避免同質競爭。