試述美國憲法中的代議制原則

吳燦

摘要 本文從聯(lián)邦憲法的制定，發(fā)掘代議制民主思想的起源與依據(jù)；進(jìn)而深入地論述了共和制政體，得出代議制但是共和政體的外在表現(xiàn)形式的結(jié)論。

關(guān)鍵詞 美國憲法 代議制 共和制

中圖分類號：D9712 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.08.238

一、聯(lián)邦憲法簡述

1776年，北美十三個英國殖民地聯(lián)合起來發(fā)表了獨(dú)立宣言，組成—個獨(dú)立的國家，使得整個北美大陸需要建立起一個既有足夠權(quán)威來保護(hù)和發(fā)展各州的共同利益但又不損害各州主權(quán)和人民權(quán)利的中央政府。按照當(dāng)時的《邦聯(lián)條例》美利堅聯(lián)邦的利益是置之于各州的意志之下的，如果照此繼續(xù)下去，各州聯(lián)盟組成的邦聯(lián)就即將要被毀滅。但是要建立一個在主權(quán)方面高于各州的聯(lián)邦政府又是極其困難的，因?yàn)槿魏螌τ跅l例的修改都需要十三州的一致同意。

在亞歷山大·漢密爾頓和詹姆斯·麥迪遜的積極推動下，建議于1787年5月在費(fèi)城召開了一個新的會議。會議起先的目的是要對《邦聯(lián)條例》進(jìn)行修正和補(bǔ)充，但后來卻成為—個重新設(shè)計美國體制的機(jī)會，從而產(chǎn)生了聯(lián)邦制的政府。誰也不曾料到這次會議成為了聯(lián)邦制憲會議，于1788年，經(jīng)過十三個州的討論與表決批準(zhǔn)了《聯(lián)邦憲法》。

依據(jù)洛克和孟德斯鳩的思想，《聯(lián)邦憲法》對聯(lián)邦政體在縱、橫兩個維度上實(shí)行分權(quán)，在各州的原有自治權(quán)基礎(chǔ)上建立+全國性的政府，形成聯(lián)邦與州的雙重政府結(jié)構(gòu)，實(shí)行立法、行政、司法的三權(quán)分立。這體現(xiàn)了美國憲法的分權(quán)制衡制與聯(lián)邦制。為了既能調(diào)和大州利益與小州利益之間的矛盾，又能防止實(shí)行民主時極端民主之間的矛盾。特別設(shè)計了具有雙重目的的兩院制的代議制度，以眾議員為即代表大州利益，有代表民意的機(jī)關(guān)；以參議院為既能代表小州利益又能防止民意走向極端的機(jī)關(guān)。這些制度均是美國憲法的體現(xiàn)。

二、代議制原則的體現(xiàn)

代議制從原則上講，“人民的權(quán)力”暫時移交給被推選出的個人，他們代表人民講話，行使職權(quán)；從本質(zhì)上講，使人口太多從而實(shí)際排除了人人參與的可能性的情況下解決決策參與難題的一種手段。美利堅合眾國地域遼闊，民族多樣化，早期由十三州組成發(fā)展至今有五十個不同的州組成，也意味著存在著不同的州際、民族、種族之間的利益問題。雖然現(xiàn)代交通、通訊技術(shù)的發(fā)展史的幅員有所縮小，但是對于實(shí)際直接民主時不具有現(xiàn)實(shí)意義的，故而采取代議制更能解決這些現(xiàn)實(shí)存在的問題。

代議制原則在美國憲法中的表現(xiàn)是：在聯(lián)邦中央機(jī)關(guān)體系中設(shè)置參議院和眾議院組成的國會，參議院議員由各州州議會選舉產(chǎn)生，眾議院議員按人口比例由各州選民選舉產(chǎn)生；國會依據(jù)憲法的規(guī)定形式立法權(quán)。根據(jù)憲法規(guī)定，美國總統(tǒng)由選民選出總統(tǒng)選舉人再由總統(tǒng)選舉人投票選出總統(tǒng)。

作為代議機(jī)關(guān)的美國國會實(shí)行的兩院制是基于對協(xié)調(diào)大小州之間的利益關(guān)系及對民主極端或疏忽的目的，美國憲法對參議院和眾議院議員的選舉和任期作了不同的規(guī)定。眾議院議員由選民直接選舉產(chǎn)生，參議院議員起先由州議會選出，到1913年通過修正案改由選民直接選舉產(chǎn)生。眾議院議員任期為兩年，兩年屆滿后全部改選；參議院議員任期六年，第一次選出的議員平均分為三組，第一組議員兩年后改選，第二組議員四年后改選，第三組議員六年后改選，以后選出的議員任期均為六年，每兩年改選三分之一。在制憲會議上就存在著對代表權(quán)問題的爭論。

三、代議制民主思想的起源與依據(jù)

談到美國的代議制民主必定要論證代議制民主思想的由來。代議制并非近代的成果，理論根源最早可追溯到西方的古典城邦時代，而真正代議制的產(chǎn)生和發(fā)展應(yīng)是在中世紀(jì)。

古典城邦民主公民采取直接投票的方式管理國家（城邦）的公共事務(wù)。而代議民主制思想的起源可追溯到古日耳曼部落時期的民主，日耳曼人在侵占羅馬帝國之前，通過全體部落成員參與最高權(quán)力機(jī)構(gòu)即民眾大會的討論與決策，同時直接選舉部落的首領(lǐng)及軍事領(lǐng)袖。從國王的權(quán)力來源于部落大會或民眾大會的授予，可見在日耳曼人的部落民主中存在著“民授”思想的基礎(chǔ)。

進(jìn)入中世紀(jì)后，民主代議制的思想由日耳曼部落民主融合了古希臘城邦民主和古羅馬共和。中世紀(jì)的這種“民授”思想，認(rèn)為國家權(quán)力的來源于人民或共同體，國家行使的權(quán)力源于接受人民或共同體的委托。羅馬法學(xué)家烏爾比安曾說過，皇帝的決定都具有法律的效力，因?yàn)槿嗣褚呀?jīng)將他們的全部權(quán)力通過王權(quán)法轉(zhuǎn)讓給他。說明了皇帝只是人民權(quán)力的“代理者”，他的權(quán)力來源于人民權(quán)力的轉(zhuǎn)讓，而這種權(quán)力的轉(zhuǎn)讓僅僅是一種對職位上的許準(zhǔn)。到了13世紀(jì)末，這種“民授”思想才逐漸發(fā)展顯現(xiàn)出來，并成為強(qiáng)大的思想主流；而在羅馬法復(fù)興和“亞里士多德革命”的沖擊下，“神授”思想漸漸被隱退下去。

代議制民主思想是在中世紀(jì)的復(fù)雜歷史環(huán)境中發(fā)展起來的，近代的民主思想一部分是對古典城邦和日耳曼人部落直接民主思想的繼承，另外一個重要部分是在中世紀(jì)得到了創(chuàng)新發(fā)展而成的。在中世紀(jì)結(jié)束的時候，它已經(jīng)初具近代代議制民主的輪廓。

中世紀(jì)時期的政治思想不僅體現(xiàn)在“政治權(quán)力源于和屬于社會共同體”這個抽象的法理規(guī)定上；還進(jìn)一步確認(rèn)了“同意思想”即政治權(quán)力的實(shí)際行使需征得社會共同體的同意。“同意思想”有兩個重要來源，其中一個重要來源于中世紀(jì)社會關(guān)系的基礎(chǔ)——封建時期的契約關(guān)系，在中世紀(jì)大量的法律文件中均體現(xiàn)了“同意思想”的原則，這些法律文件中規(guī)定了國王或皇帝在施政之前需征詢臣民的意見并取得同意。另一個重要來源是早期的教會法學(xué)理論與教會事務(wù)，教會的行為和主教等教職的選舉應(yīng)得到教士和民眾的同意。

“同意思想”原則在11世紀(jì)時與古老的教會民主傳統(tǒng)結(jié)合，被教會法學(xué)家們用以從世俗統(tǒng)治者手中爭奪主教選任權(quán)。羅馬法在12-13世紀(jì)的復(fù)興使得“同意思想”從羅馬法中找到了根據(jù)，即“關(guān)涉大家的事需得到大家的同意”。法學(xué)家們對這一原則的重新發(fā)現(xiàn)，將其創(chuàng)造性地廣泛運(yùn)用于教會領(lǐng)域和世俗法領(lǐng)域。

到14世紀(jì)，在教會法領(lǐng)域和世俗法領(lǐng)域的會議中，均認(rèn)定郡鎮(zhèn)代表需得到充分的授權(quán)，共同做出的決定要得到具有充分權(quán)力代表的同意。將郡鎮(zhèn)“代表”的概念與“關(guān)涉大家的事需得到大家的同意”的原則結(jié)合，“代表”被認(rèn)為代表著當(dāng)時社會共同體的政治權(quán)威，所以議會的同意被視為整個共同體的同意，國家意志的體現(xiàn)。這種間接民主思想在14世紀(jì)的中世紀(jì)已經(jīng)基本形成，但受制于中世紀(jì)濃厚的等級、專制、宗教思想，卻不同于近代代議制民主思想。

近代民主是直到17-18世紀(jì)才產(chǎn)生的，盧梭的“社會契約論”和密爾的“代議制政府”等法哲學(xué)思想，為近代意義上的代議制民主思想的奠定了理論基礎(chǔ)。近代代議制不再采用公民直接選舉并參與國家公共事務(wù)，而是將公民的政治權(quán)利委托給議會代表代為行使。在代議制民主制度下，公民的政治權(quán)利主要體現(xiàn)為選舉代表的選舉權(quán)。

四、代議制民主思想的深入——共和制

（一）古典共和主義

共和制政體是對立與君主制政體而存在的，其國家權(quán)力機(jī)關(guān)和國家元首由選舉產(chǎn)生的政體形式，通常與代議制民主通用。共和制思想分為古典共和主義和現(xiàn)代共和主義。古典共和制最早呈現(xiàn)于像古希臘的斯巴達(dá)、雅典和古羅馬這樣的奴隸制城邦國家，在中世紀(jì)的佛羅倫薩、熱那亞等共和國也屬于古典共和主義。古典共和主義分為民主共和制和貴族共和制兩種形式。

公元前5-4世紀(jì)時期的雅典城邦國家就是典型的民主共和制，在民主共和制中公民大會擁有著國家的最高權(quán)力，國家的其他機(jī)構(gòu)都隸屬于公民大會，它有權(quán)管理和決定國家的重大事務(wù)。而同處于同一時期的古羅馬共和國則是典型的貴族共和制，公民大會沒有成為實(shí)質(zhì)上的最高權(quán)力機(jī)關(guān)，立法、行政、司法、軍事、財產(chǎn)和宗教等實(shí)權(quán)則被元老院牢牢掌握。此時的古羅馬共和國公民大會僅僅只是一個形式。

從公元前5世紀(jì)的希臘到17世紀(jì)的英國，“混合均衡政體”被思想家們視為人類最理想的政體，斯巴達(dá)、古羅馬及中世紀(jì)的威尼斯共和國就是“混合均衡政體”的典范。“混合均衡政體”由社會不同的成分共同組成政府，相互制衡的—種政體。雖然古代社會有突出的等級制特點(diǎn)，但在斯巴達(dá)、羅馬等貴族共和國中有著正式的法律文件和制度來制約各方利益，因而比起君主制和寡頭制來，貴族制在當(dāng)時更合乎正義。密爾在其《代議制政府》一書中就稱贊貴族制政體在管理國家事務(wù)方面有著充分魅力和智力，顯示出其高度的統(tǒng)治才能。

（二）現(xiàn)代共和主義

現(xiàn)代共和制政體主要有議會內(nèi)閣制和總統(tǒng)制兩種形式，行使國家最高權(quán)力的議會和總統(tǒng)都由民主選舉產(chǎn)生。議會內(nèi)閣制中議會是國家最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，政府內(nèi)閣首相和內(nèi)閣成員受到議會的制約。例如，法蘭西第四共和國和實(shí)行君主立憲制的英國、日本就是典型的議會內(nèi)閣制的共和制，君主僅召示著國家主權(quán)象征國家的領(lǐng)土完整。總統(tǒng)制是以總統(tǒng)為國家元首和政府首腦，總攬行政權(quán)力，統(tǒng)帥陸海空三軍。例如，在最早實(shí)行總統(tǒng)制的美國，其總統(tǒng)不對議會負(fù)責(zé)，因?yàn)閼椃ㄙx予總統(tǒng)的行政權(quán)是憲法賦予議會的立法權(quán)是相分立的。

現(xiàn)代共和制是由“混合均衡政體”發(fā)展而來的，現(xiàn)代共和制與古典共和制相區(qū)別的基本標(biāo)志是混合均衡政治轉(zhuǎn)化為分權(quán)均衡政治。英國是最先完成“混合均衡政體”向“分權(quán)均衡政體”的轉(zhuǎn)變。分權(quán)政體既來源于混合政體，又區(qū)別于混合政體。混合均衡政體劃分出不同階級，不同的階級成為政治的參與者；分權(quán)均衡政體將國家職能根據(jù)權(quán)力的不同進(jìn)行劃分，使得不同權(quán)力之間形成制衡關(guān)系。

在17世紀(jì)英國資產(chǎn)階級革命時期，“混合均衡學(xué)說”和“分權(quán)學(xué)說”這兩種學(xué)說引發(fā)了激烈的交鋒，從而創(chuàng)新發(fā)展出“分權(quán)均衡政體”，混合均衡政體一方面摒棄了“混合”的因素，另一方面又保留了“均衡”因素。分權(quán)學(xué)說并非僅停留在“分權(quán)”層面上，將國家的立法、行政、司法這三個權(quán)力分配到三個不同的國家機(jī)構(gòu)。在這三個國家機(jī)構(gòu)之間既存在相互的權(quán)力混合，又存在相互的權(quán)力制衡，防止其中任一個機(jī)構(gòu)過度放大自己的權(quán)力。1787年的《美國憲法》的制定就深受孟德斯鳩的“三權(quán)分立”啟蒙思想的影響，通過憲法確立了世界上第一個分權(quán)均衡政體，制憲者們更是以“聯(lián)邦黨人文集”大量文章的發(fā)表充分論述了分權(quán)均衡政體學(xué)說。

現(xiàn)代共和主義與古典共和主義相比較而言，現(xiàn)代共和主義的獲得了兩個層面上的發(fā)展。一個層面上的發(fā)展是體現(xiàn)了自由主義、基本人權(quán)制度等啟蒙思想；另一個層面上的發(fā)展是采用了現(xiàn)代資本主義代議制而摒棄了古典的民眾大會。但值得我們注意的是，代議機(jī)構(gòu)并不是近現(xiàn)代的發(fā)明，它與古代共和制同樣的古老。現(xiàn)代共和國實(shí)行代議制，原因是：（1）更適用于大國實(shí)現(xiàn)間接民主，利于黨派之間形成相互制約。（2）不易形成壓倒式的多數(shù)集團(tuán)，也不易于頻繁的黨派斗爭和內(nèi)部動蕩之中。（3）由選舉產(chǎn)生的精英進(jìn)行執(zhí)政，提高了國家的治理水平。

基于以上的論述，我們可以看出1787年《美國憲法》基于以上理論所設(shè)計體現(xiàn)出的代議制原則，并非僅是停留在法條規(guī)范層面上的，代議制有著更為深厚的理論淵源。代議制僅是共和政體的外在形式，因此要對美國憲法中的代議制原則有著深入的了解就必須對共和制進(jìn)行進(jìn)一步的理論分析。