海內外證券市場動態

(2018年1月)

1.1修訂后的《證券交易所管理辦法》即日起施行。

1.2 證監會主席劉士余到證監會稽查局、稽查總隊調研時表示，2018年要以查辦大案要案為重點，精準打擊肆意妄為、逃避監管、影響惡劣的個人和機構。

1.4 中國人民銀行、銀監會、證監會、保監會發布《關于規范債券市場參與者債券交易業務的通知》。

1.5 《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商執業質量評價辦法》發布，自2月1日起正式施行。

中國人民銀行發布《關于進一步完善人民幣跨境業務政策促進貿易投資便利化的通知》。

1.12 證監會新聞發言人首次公開提出“三類股東”的四大審核口徑，首次明確新三板掛牌企業申請IPO時存在“三類股東”的監管政策。

中國證券業協會發布修訂后的《證券公司參與股票質押式回購交易風險管理指引》；滬、深交易所與中國結算公司發布《股票質押式回購交易及登記結算業務辦法(2018年修訂)》。

1.15 中國證監會副主席姜洋在香港出席第十一屆亞洲金融論

1.18 證監會日前發布《證券期貨業場外市場交易系統接口》金融行業系列標準，自公布之日起施行。

1.21 中國證監會黨委書記、主席劉士余主持召開黨委會議，傳達學習黨的十九屆二中全會精神。

1.26 發改委、財政部、國資委、人民銀行、銀監會、證監會、保監會聯合發布《關于市場化銀行債權轉股權實施中有關具體政策問題的通知》。

1.31 證監會系統2018年工作會議日前在京召開。會議深入學習貫徹黨的十九大精神，全面貫徹落實中央經濟工作會議、全國金融工作會議部署，進一步深刻領會習近平總書記關于資本市場的一系列指示批示精神，總結2017年主要工作，研究部署2018年重點任務。壇時指出，證監會將不斷優化完善兩地市場互聯互通機制，豐富互聯互通產品，穩步開展H股全流通試點，積極支持符合條件的企業跨境發行債券。

中國人民銀行、銀監會、證監會、保監會日前聯合印發《關于金融支持深度貧困地區脫貧攻堅的意見》。

1.7 德國中央銀行宣布已創建新的區塊鏈原型，目的是用于證券交易。此原型由德意志聯邦銀行與德國交易所合作開發。

1.9 美國證監會要求ProShares、Raffety資產管理公司和VanEck撤回比特幣ETF上市相關提案。美國證監會已暫停了至少14種不同比特幣ETF或相關產品的申請流程。至于被駁回的原因，美國證監會稱“對資產的流動性和估值表示擔憂”。

1.18 兩只區塊鏈ETF——Reality Shares Advisors 公司的NextGen Economy ETF和Amplify公司 的Transformational Data Sharing ETF分別在納斯達克和紐約證交所上市。上市文件顯示，Reality Shares Advisors計劃與納斯達克合作，為不同區塊鏈公司提供證券服務；Amplify 區塊鏈ETF則主要集中在區塊鏈初創企業的投資和交易領域。

1.19 香港證監會就建議修訂《公司收購、合并及股份回購守則》展開為期3個月的咨詢。

美國證監會(SEC)與美國商品期貨監管委員會 (CFTC)發布《SEC與CFTC關于對虛擬貨幣采取強制措施的聯合聲明》。聲明指出，如有主體參與到以“數字工具發行”為面具的欺詐中，不管它是被描述為虛擬貨幣、幣、代幣還是其他類似東西，SEC和CFTC將檢查此類活動的實質以及它是否違反聯邦證券法律和商品法。

1.23 香港交易所公告稱，將于2018年2月5日推出全新證券交易系統——“領航星交易平臺—證券市場”(OTP-C)，取代現時的AMS/3.8系統。新系統是采用開放系統技術的可擴容高性能系統，預計可支持未來10年的業務發展。

1.24 香港交易所集團行政總裁李小加公布今年工作重點，計劃推行香港25年來最重要的上市制度改革，同時將升級交易系統，完善市場基礎設施，提升風險管理及降低整體市場成本。

1.25 日本金融廳聯合日本交易所、大和證券公司向緬甸國家計劃財政部提交“搞活緬甸資本市場的援助計劃”。該計劃是在與緬甸政府就其資本市場的問題和挑戰形成共識的基礎上提出的相關建議。

美國證監會(SEC)緊急叫停AriseBank公司6億美元ICO融資。SEC稱，該公司及其發行的代幣AriseCoin均未經SEC注冊，且沒有為投資者提供必要的信息披露。法院已批準對AriseBank及其兩名聯合創始人的緊急資產凍結。這是美國聯邦監管機構對ICO市場規模最大的一次介入。

1.26 日本數字貨幣交易所CoinCheck表示約有5億個新經幣(NEM)(價值約5.3億美元)被黑客竊取。這是行業歷史上規模最大的黑客事件之一。日本金融服務局已要求CoinCheck調查安全漏洞，提交系統管理改進報告。

1.29 全球領先的技術通訊服務公司West Corporation和納斯達克聯合宣布，雙方已就West Corporation收購納斯達克“公司解決方案”業務部門中的“公共關系解決方案”和“網路廣播和網絡(數字媒體服務)產品和服務”達成最終協議，收購價約為3.35億美元。

1.31 德國金融監管局(BaFin)表示，已對柏林數字貨幣交易所Crypto.exchange發布禁令，要求該交易所立刻停止金融交易業務。