基于期望余壽理論的老年定義新思考與中國人口態勢重新測算

近年來國際上開始出現有關“重新認識老年與老齡化”的前瞻研究，以舍波夫和桑德森（Serguei Scherbov and Warren Sanderson, 2005, 2008, 2010, 2016）為代表的人口學者提出了期望余壽理論與方法，通過考察人口特征主要是人口預期壽命的變化來對老年與老齡化的測量進行改進，建議按照“期望余壽”15年來倒推老年定義的年齡起點，該全新老年定義是會隨著預期壽命的持續延長而相應變化的動態老年定義，其研究成果已相繼發表在《Science》和《Nature》等國際頂尖學術期刊上。國內近年來也開始有學者就老年定義問題進行再探討，在總結老年定義的歷史經驗與現實要求的基礎上探討老年的科學依據與動態標準（翟振武等，2014）。國內的相關研究尚處于理論框架探討階段，有待進一步的深入研究。

基于“期望余壽”理論方法的老年定義新思考

傳統的老年年齡標準是后顧性的，它告訴我們一個人已經存活了多少年，即衡量的是“實足年齡”（Chronological Age）。年輕人和老年人應是相對的概念，他們共同的參照應是預期壽命。基于“期望余壽”（Prospective Age）理論與方法對老年標準的研究開始引起國際社會對重新定義老年與老齡化這一課題的討論，比較受肯定的是舍波夫和桑德森（Serguei Scherbov and Warren Sanderso）的研究，他們建議將“期望余壽”15年作為老年定義的全新標準，即當人口的期望余壽小于等于15年時即視為進入老年期。

舍波夫和桑德森（Serguei Scherbov and Warren Sanderso）主要以低死亡率的OECD國家為分析對象，當期望余壽小于等于15年時各個OECD國家的人口年齡即各國的老年起點是一條平滑曲線，隨時間推移有和緩的向上趨勢。同時，期望余壽小于等于15年的那部分人口的比例隨時間推移呈現出一條較為平穩的水平曲線，說明在這種老年重新定義的方法下全新意義上的老年人口比重始終處于一個穩定的水平，即0.10左右的水平，與傳統固定起點的老年定義下老年人口比重會隨著時間推移不斷提升的情況截然不同。根據聯合國《世界人口展望》2017年預測數據，2015—2020年全球人口的平均預期壽命為71.9歲，至2045—2050年平均預期壽命將提高至76.9歲。按照這種全新老年定義，目前全球的老年起點應為56.9歲，到2045—2050年老年標準應提高至61.9歲。

基于期望余壽理論的老年重新定義方法對認識老年和老齡社會提供了全新的視角，值得國內借鑒。《中華人民共和國2015年國民經濟和社會發展統計公報》顯示，2010年我國全體人口的平均預期壽命為74.83歲，2015年我國人口的平均預期壽命為76.34歲，倘若采用上述的期望余壽理論與方法，老年標準應為60～61歲，這與目前我國以60歲為起點的老年定義基本一致。在可預期的未來，我國的人口預期壽命將持續提升至80歲甚至更高，老年標準也應隨之提高至65～70歲甚至更高。

重新定義老年與老齡化是一項復雜的系統工程，雖然不能從根本上解決老齡社會的應對問題，但還是可以通過基本概念的社會轉換引起學術界和社會上對這一問題的重視，進而轉變全社會的老年與老齡化觀念。

基于“期望余壽”理論方法的中國人口態勢重新測算

在重新定義老年與老齡化的全新視角下，按照期望余壽的理論與方法，我國人口的一系列指標包括老年起點、老年人口比重、勞動年齡人口比重、老年撫養比等將會與傳統老年定下相比發生較大變化。重新定義老年與老齡化，將徹底改變未來中國整個經濟社會的老齡化語境。

（一）老年起點的變化

1.當前老年起點的重新測算

基于聯合國《世界人口展望》2015年中國人口預期壽命的預測數據，按照期望余壽小于等于15年時即認為是全新老年起點的方法測算，2010年我國的老年起點為59.83歲，與傳統老年標準相近。

分省份來看，全新老年定義下，2010年全國31個省區中有13個省的老年起點大于60歲，以東部發達地區省份為主；有9個省份的老年起點為60歲；還有9個省份的老年起點小于60歲。老年起點最高的上海市為65.26歲，最低的西藏自治區為53.17歲。說明“一刀切”的老年標準劃分方式對于我國這樣一個地區差異巨大的國家而言是值得商榷的。

分性別來看，全新老年定義下，2010年我國男性的老年起點為57.38歲；女性的老年起點為62.37歲。男性老年起點超過60歲的省份共有4個，女性老年起點超過60歲的省份共有26個。然而目前，女性往往在到達傳統老年標準60歲之前，即50～55歲時就按照國家相關政策退休，從而基本退出了社會經濟活動進入實質老年期。傳統老年定義下女性進入老年期的時間偏早，這不利于女性人力資源和社會價值的發揮，是對女性參與經濟社會活動權利的剝奪，阻礙性別平等發展進程。

2.未來老年起點的預測

根據聯合國《世界人口展望》2015年預測數據，未來我國的人口預期壽命將持續提高，預計從2015—2020年的76.50歲增長至2100年的89.94歲。按照傳統的老年定義，人口預期壽命和傳統老年起點之間的差距會逐漸擴大，傳統老年定義背離未來人口發展態勢和經濟社會發展現狀的程度將不斷放大。按照期望余壽小于等于15年倒推的全新老年定義，老年起點將會隨著時間的推移逐漸提高，從2015—2020年的61.50歲提高至2100年的近75歲，總體上與人口預期壽命的變化趨勢保持一致。

全新老年定義下，未來我國男性和女性的全新老年起點均會逐步上升。21世紀前半葉，男性和女性在老年起點上的差距較為明顯，女性比男性高2～3歲，但這種性別差距在逐漸縮小；21世紀后半葉，男性老年起點和女性老年起點趨于一致。

（二）老年人口比重的變化

1.當前老年人口比重的重新測算

傳統老年定義下，2010年全國60歲及以上老年人口的比重為13.32%，65歲及以上老年人口的比重為8.92%。分省（地區）來看，老年人口比重最高的地區是重慶市（17.42%），老年人口比重最低的省份是西藏自治區（7.67%）。

按照期望余壽理論的老年重新定義，2010年全國的全新老年起點仍然是60歲，與傳統老年定義相比，全國的老年人口比重沒有發生變化，但分省的老年人口比重發生較大變化。老年重新定義下，老年人口比重最高的省份是四川省（新老年起點60歲，老年人口比重為16.30%），老年人口比重最低的地區是北京市（新老年起點65歲，老年人口比重為8.71%）。

2.未來老年人口比重的預測

根據聯合國《世界人口展望》預測數據，傳統老年定義條件下，21世紀我國老年人口比重均將呈現出不斷增大的趨勢。其中60歲及以上人口比重預計將從2020年的17.48%增加至2100年的39.62%，總增幅22.14個百分點；65歲及以上人口比重預計將從2020年的12.09%增加至2100年的33.75%，總增幅21.66個百分點。在傳統老年定義下，隨著人口預期壽命的不斷延長，老年人口比重是單調遞增且不可逆的。21世紀前半葉，我國老年人口比重呈現快速上升趨勢；21世紀后半葉，進入穩定平臺，60歲及以上人口比重保持在近40%的穩定水平，65歲及以上人口比重則維持在30%～35%的水平。

按照期望余壽小于等于15年時即視為老年的全新定義，未來我國老年人口的比重在總體上同樣呈現出上升態勢，但上升幅度較為緩和，預計將從2020年的16.31%增加至2100年的22.35%，總增幅約6個百分點。從2020年至2065年，老年人口比重在逐步增加；到21世紀中葉即2065年左右將出現一個峰值，即老年人口將占到總人口的27.10%；之后老年人口比重將逐步降低。

（三）勞動年齡人口的變化

1.當前勞動年齡人口比重的重新測算

傳統老年定義下，2010年全國15～59歲的勞動年齡人口比重為70.07%，15～64歲的勞動年齡人口比重為74.47%。分省（地區）來看，勞動年齡人口比重最高的地區是北京（15～59歲人口比重78.85%，15～64歲人口比重82.68%），勞動年齡人口比重最低的省份是貴州（15～59歲人口比重61.90%，15～64歲人口比重66.03%）。

按照期望余壽理論的老年重新定義方法，新的勞動年齡人口即為15歲及以上、新老年起點以下年齡區間的人口。全新老年定義下，由于2010年全國新老年起點為60歲，因此新的勞動年齡人口比重與傳統老年定義下15～59歲勞動年齡人口比重持平。分省（地區）來看，勞動年齡人口比重最高的地區仍然是北京，為82.68%，高于傳統老年定義條件下的比重；勞動年齡人口比重最低的省份仍是貴州，為57.71%，低于傳統老年定義條件下的比重。相比傳統老年定義下，全新老年定義下各省勞動年齡人口比重的地區差異更大。

2.未來勞動年齡人口比重的預測

基于聯合國《世界人口展望》2015年預測，傳統老年定義下，未來我國的勞動年齡人口占總人口的比重將急速降低，從2020年的70.79%下降至2100年的52.82%，總降幅約18個百分點。21世紀上半葉，勞動年齡人口比重下降速度較快，2020年至2050年共降低了約12個百分點；21世紀后半葉，勞動年齡人口比重趨于穩定，變動區間為53%～55%。

按照期望余壽的全新老年定義，我國勞動年齡人口比重的變動趨勢總體趨于緩和，將從2020年的66.57%下降至2100年的64.22%，總降幅度2.35個百分點。全新老年定義下，21世紀上半葉，勞動年齡人口比重呈現出逐步下降趨勢，從67%下降至不足60%；至2065年勞動年齡人口比重“觸底”；2065年之后，勞動年齡人口的比重將會有小幅回升，并維持在63%～64%的穩定水平。說明在重新定義老年的全新視角下，未來我國的勞動年齡人口狀況要優于原本傳統老年定義下的設想，勞動年齡人口的比重不會一味降低至社會難以承受的較低水平。

（四）老年撫養比的變化

1.當前老年撫養比的重新測算

傳統老年定義下，2010年全國60歲及以上老年撫養比為19.02%，65歲及以上老年撫養比為11.98%。作為發展中國家的中國，前一指標更加適用。分省來看，傳統老年定義下，老年撫養比最高的省份是重慶（60歲及以上老年撫養比26.56%），老年撫養比最低的省份是西藏自治區（60歲及以上老年撫養比11.29%）。

全新老年定義下，2010年全國的老年撫養比為19.02%。分省（地區）來看，老年撫養比最高的省份是貴州（27.69%），高于傳統老年定義下60歲及以上的老年撫養比；老年撫養比最低的地區是北京（10.54%），低于傳統老年定義下60歲及以上老年撫養比。相比傳統老年定義，全新老年定義下各省老年撫養比的地區差異更大。

2.未來老年撫養比的預測

傳統老年定義下，根據聯合國《世界人口展望》預測數據，未來我國的老年撫養比將呈現出快速上升趨勢，從2020年的17.08%提升至2100年的63.90%，總增幅46.82個百分點。21世紀前半葉，老年撫養比的攀升速度很快，至2060年超過60%；21世紀后半葉，老年撫養比的上升趨勢放緩并趨于穩定，基本維持在60%～64%的區間；在2085—2090年出現峰值，即64.23%。

全新老年定義下，未來我國的老年撫養比將從2020年的24.50%提升至2100年的34.81%，總增幅10.31個百分點，提升幅度和速度相比傳統定義下要小。21世紀中期以前，老年撫養比逐步上升，至2060年達到峰值（45.31%）；21世紀中后期，老年撫養比趨于穩定且有降低態勢。不論是在傳統老年定義還是全新老年定義條件下，我國老年撫養比的變化趨勢存在共通點，即在2060年之前上升趨勢顯著，2060年之后變化趨于穩定。不同的是，2060年之前，全新老年定義下老年撫養比的提升速度要慢于傳統老年定義情境；2060年之后的變動方向不同，傳統老年定義下老年撫養比是上行的，全新老年定義下老年撫養比是下行的。

結論與討論

長期以來傳統老年定義以60歲或65歲為固定老年標準，并以此來判斷一個國家或地區的老齡化程度。倘若傳統老年定義保持不變，那么隨著人口預期壽命的不斷延長，未來我國老年人口的比重將單調上升，整個社會的養老負擔將異常嚴峻。然而，按照期望余壽理論的老年重新定義，未來雖然我國的老齡化趨勢將進一步發展，但整個社會的老齡化語境將不會如當前傳統老年定義下那么沉重。基于期望余壽理論對老年重新定義的研究，希望對于修正人們以往對老年定義、人口老齡化及退休年齡等一系列指標與相關問題的認知產生一定的參考價值。

幾十年來中國人口經歷了顯著的人口轉變（Demographic transition）、健康轉變（Health transition）、疾病譜和流行病學轉變（Epidemiological transition），老年人口的定義應當是隨著社會經濟發展水平、地域和人口預期壽命的差異而變化的（鄭曉瑛等，2000,2014）。老年應當是一個相對的概念，因為老年人口的生理、心理和社會年齡始終處于動態變化之中。刻板劃分生命歷程的結果之一是因長壽而增加的額外年份通常僅被視作退休期的延長；長壽與健康的結合將使傳統的生命階段的分類不斷發生變化，這些變化為老年人提供更多的機會，使其參與勞動和其他社會活動從而使老年人做出更大的貢獻，這樣使個體也使廣大的社會從中獲益。

老年定義的動態確定是一項十分復雜的學術研究，同時也涉及相關社會制度和政策的調整，本文只是對重新定義老年研究的一種嘗試，提供了對老年和老齡社會的一種新的理解。本研究還有許多不足之處，本文只是按照純學理的概念對老年問題的討論，但若涉及到實際的社會制度和社會政策的調整將變得更加復雜。比如基于期望余壽的理論方法我國各省的老年起點各異，但實際操作中間很難在全國各個省執行不同的退休年齡，我們還是需要有一個大家達成共識的年齡來作為退休制度的基礎。就研究本身而言，筆者及所在的團隊正在通過不同的方法開展此項研究，社會性別、區域協調、代際公平等不同視角也會得出不同的結論。即使是同樣基于期望余壽的概念來進行老年重新定義研究，還可以有其他不同的思路和研究方法，可以按照固定余壽或不固定余壽，也可以按照一定的余壽比例來進行進一步研究。本文的研究嘗試只是在一定程度上的拋磚引玉，主要目的是希望引起學界對此問題的關注，吸引更多的學界同仁加入到該領域的研究，以便更好地探討老齡社會的實際狀況和未來的戰略與政策應對。