西方文明層累敘事模式剖析

在近些年國(guó)內(nèi)出版的“西方文明史”譯著中，常見(jiàn)到這樣一種敘事結(jié)構(gòu)，它由西方文明的各個(gè)歷史階段“層累”而成，而且每個(gè)階段都承載有特定的歷史意義，如：希臘的民主、羅馬的共和、中世紀(jì)的基督教、封建制、文藝復(fù)興的人文主義與市民社會(huì)、英國(guó)資產(chǎn)階級(jí)革命的代議制與“王在法下”、法國(guó)大革命的自由平等博愛(ài)……。當(dāng)這些歷史階段累加后，就構(gòu)成了西方文明的整體發(fā)展過(guò)程與歷史敘事；而當(dāng)這些歷史意義組合后，就構(gòu)成并解釋了西方“現(xiàn)代性”價(jià)值的來(lái)源。這種“事實(shí)”、“情節(jié)”與“意義”的組合，最終可以完美證明西方文明是如何走向“現(xiàn)代”的，以及東方文明為什么不能。下面我們從敘事“情節(jié)”和敘事“意義”兩個(gè)方面進(jìn)行剖析。

西方文明層累敘事情節(jié)的逐步形成

1.從古希臘到中世紀(jì)，“西方”含義的變化

從詞源上來(lái)說(shuō)，“西方”“東方”在拉丁語(yǔ)中，最初僅僅是指太陽(yáng)升起與落下的方位，并沒(méi)有意識(shí)形態(tài)的含義。

從青銅時(shí)代到古風(fēng)時(shí)代，古希臘人一直自認(rèn)為屬于地中海世界的“東方”。直到公元前五世紀(jì)，與波斯開戰(zhàn)，才開始將希臘與波斯的對(duì)立，解釋為是“西方”與“東方”的對(duì)立，并賦予“西方”“東方”某種“自由”與“專制”的價(jià)值觀判斷。但總體上來(lái)說(shuō)，當(dāng)時(shí)的希臘學(xué)者，如希波克拉底、亞里士多德等人，仍能平等對(duì)待東西方。

歷史上的羅馬人也不認(rèn)為自己是“西方”，而認(rèn)為自己位于地中海世界的中心。在他們看來(lái)，“東方”的希臘、小亞細(xì)亞、埃及和兩河流域，具有卓越文化；而“西方”的高盧、西班牙和非洲人都是可怕和野蠻的民族。隨著歷史的發(fā)展，羅馬對(duì)“東方”的看法有所變化。在羅馬的古史傳說(shuō)中，其祖先被認(rèn)為是來(lái)自于東方的特洛伊；但到公元前1世紀(jì)后，因羅馬人不知該如何解釋在政治制度上羅馬從共和向帝制的轉(zhuǎn)變，以及社會(huì)風(fēng)氣從崇尚勇敢、集體主義、愛(ài)國(guó)向奢侈、淫逸的轉(zhuǎn)變，就將之歸結(jié)于“東方”的影響。

進(jìn)入中世紀(jì)后，基督教哲學(xué)為“西方”與“東方”賦予不同的宗教價(jià)值。“東方”是人類歷史的起點(diǎn)，處在遙遠(yuǎn)的“過(guò)去”；“西方”是人類歷史的歸宿，是“當(dāng)下”。教會(huì)史家據(jù)此勾勒出中世紀(jì)版的基督教世界史：人類歷史從“東方”的巴比倫帝國(guó)開始，到“北方”的馬其頓帝國(guó)，再到南方的“迦太基”帝國(guó)，再到“西方”的羅馬帝國(guó)而結(jié)束。但此時(shí)的“西方”僅限于拉丁-羅馬基督教世界。處于拜占庭帝國(guó)統(tǒng)治之下的希臘并不屬于“西方”，相反，希臘-拜占庭東正教世界仍將法蘭克人視作“蠻族”。

2.文藝復(fù)興至18世紀(jì)，“西方”與文明的聯(lián)盟

16世紀(jì)以后，歐洲出現(xiàn)包括民族國(guó)家、資本主義制度、世界體系、公務(wù)員制度、羅馬法、科技革命等在內(nèi)一系列新“現(xiàn)代”要素。在這種背景下，“文明”一詞開始出現(xiàn)。起初，“文明”用于指有文化、懂藝術(shù)、具有良好道德和禮貌規(guī)范的統(tǒng)治者和上層知識(shí)分子。但到16世紀(jì)下半葉，法國(guó)人文主義學(xué)者開始用“文明”的“進(jìn)步”，講述某種自“圣地”起源，傳遞到希臘羅馬，然后在北歐國(guó)家達(dá)到最高水平的歷史敘事，以取代前文所說(shuō)的中世紀(jì)“四帝國(guó)”敘事。

隨著歐洲向世界范圍的殖民，為區(qū)分歐洲與殖民地的不同屬性，“西方”用于指“基督教歐洲中心”“文明人”，其他地區(qū)則被統(tǒng)稱為“異教徒”“野蠻人”。通過(guò)“文明”與“野蠻”的劃分，歐洲的海外殖民被披上了一層傳播“文明”，以“啟蒙”“解放野蠻人”的虛偽外衣。

18世紀(jì)，理性啟蒙運(yùn)動(dòng)開展后，啟蒙思想家開始強(qiáng)調(diào)“歐洲”具有共同的“文明”特質(zhì)，并由此給予“歐洲”統(tǒng)治世界其他地區(qū)的力量?！拔鞣健迸c“文明”這兩個(gè)概念產(chǎn)生了話語(yǔ)聯(lián)盟。18世紀(jì)后半期的赫爾德特別強(qiáng)調(diào)西方文明敘事中的“進(jìn)步”意義。伏爾泰、杜爾閣等啟蒙思想家也繼續(xù)寫作西方文明的歷史。

3.19世紀(jì)，西方文明層累敘事中的西方中心論

自19世紀(jì)到第一次世界大戰(zhàn)以前，以英法兩國(guó)為中心的“西方”將世界85%的土地變?yōu)橹趁竦亍⒈Ｗo(hù)國(guó)或者附庸國(guó)，“西方的崛起”到達(dá)頂點(diǎn)。西方中心論也隨之塵囂日上。

此時(shí)，在歐洲知識(shí)界，“西方文明”開始越來(lái)越多的指“歐洲”英、法、德、意、西等殖民國(guó)家的生活方式和歷史。1828年，法國(guó)歷史學(xué)家基佐提出“歐洲文明”的概念，認(rèn)為在歐洲各國(guó)中存在一種文明的普遍一致性。黑格爾、蘭克和布克哈特也都有類似的說(shuō)法。同時(shí)期的國(guó)際關(guān)系研究中，法、德學(xué)者開始用“東西方”差距取代此前主導(dǎo)歐洲精神地圖的“南北方”差異。俄羅斯也因此從“北方”強(qiáng)權(quán)，變成“東方”帝國(guó)。另外，原先在啟蒙運(yùn)動(dòng)中，被法國(guó)理性主義學(xué)者貶斥為“黑暗”的“中世紀(jì)”，此時(shí)也被浪漫主義學(xué)者賦予了較高評(píng)價(jià)，從而健全了西方文明層累敘事的連續(xù)性。

在19世紀(jì)，英法等老牌殖民帝國(guó)內(nèi)部，隨著殖民地人民涌入宗主國(guó)，出現(xiàn)了身份認(rèn)同的問(wèn)題。為了區(qū)分宗主國(guó)和殖民地的人民，“西方”開始具有代表啟蒙運(yùn)動(dòng)后的資本主義價(jià)值觀，包括民主、進(jìn)步、科學(xué)、世俗理性等，開始具有意識(shí)形態(tài)含義；而“文明”則代表接受這種價(jià)值觀的程度。

4.20世紀(jì)上半期，西方文明陣營(yíng)的擴(kuò)大

美、德兩國(guó)加入西方陣營(yíng)，是19—20世紀(jì)世界歷史發(fā)展的產(chǎn)物。

美國(guó)獨(dú)立后，向密西西比河流域擴(kuò)張，與歐洲列強(qiáng)發(fā)生沖突。美國(guó)因此提出“西方的西方”“新世界”“西半球”的概念，宣布自己與仍處在“專制君主”和無(wú)盡戰(zhàn)爭(zhēng)中的“舊歐洲”不同，美國(guó)將成為共和制度的堅(jiān)強(qiáng)堡壘。歐洲則懷著復(fù)雜的心情看待新生的美國(guó)。一方面，歐洲人認(rèn)為美國(guó)不同于亞洲、非洲，美國(guó)仍是歐洲文明的后裔和繼承者；另一方面，又認(rèn)為美國(guó)不是西方文明，只有歐洲才是真正的西方。直到19世紀(jì)30年代后，出于對(duì)抗蓬勃發(fā)展的拉丁美洲民族獨(dú)立運(yùn)動(dòng)的需要，歐洲才調(diào)整對(duì)美國(guó)的態(tài)度，將美國(guó)視作是西方世界的一員。此后，隨著美國(guó)先后參加第一次和第二次世界大戰(zhàn)，成為西方世界最重要的力量。

德國(guó)的情況則有些復(fù)雜。一方面，在德國(guó)的知識(shí)分子那里，如黑格爾等人認(rèn)為德意志地區(qū)是西方文明的一部分；但另一方面，因?yàn)?9世紀(jì)初的拿破侖戰(zhàn)爭(zhēng)，以及后來(lái)普法戰(zhàn)爭(zhēng)至20世紀(jì)上半期的兩次世界大戰(zhàn)，德意志又形成了敵視法國(guó)、英國(guó)以及后來(lái)的美國(guó)等“西方”國(guó)家的傳統(tǒng)。這種心態(tài)導(dǎo)致了法德之間，在1870—1945年的70年中，連續(xù)打了三場(chǎng)毀滅性戰(zhàn)爭(zhēng)。二戰(zhàn)以后，法德兩國(guó)認(rèn)識(shí)到，要結(jié)束彼此敵對(duì)及長(zhǎng)期戰(zhàn)爭(zhēng)，必須要實(shí)現(xiàn)基于共同文化的和解。1945—1959年，德國(guó)政界不斷強(qiáng)調(diào)自己的基督教和人文主義起源。德國(guó)也進(jìn)入了西方陣營(yíng)。

其他如西班牙、葡萄牙等國(guó)，在19世紀(jì)時(shí)，仍被視作是“盲目”的天主教徒。二戰(zhàn)后，又因其威權(quán)體制，長(zhǎng)期孤立。直到20世紀(jì)70年代才被接納為歐盟成員。

總起來(lái)看，現(xiàn)代西方文明史所講的層累敘事的“西方文明”，并非是古已有之，而是自文藝復(fù)興之后，直至20世紀(jì)中期，西歐、北美現(xiàn)實(shí)變化的折射。

西方文明敘事模式各種歷史意義的賦予

在有關(guān)西方文明的層累敘事模式形成之后，它就開始不斷承載各種歷史意義，完成適應(yīng)歐洲和北美社會(huì)現(xiàn)實(shí)發(fā)展需要的社會(huì)功能。

1.黑格爾用層累敘事證明“西方”是世界歷史的歸宿

黑格爾用“進(jìn)化論”理解世界歷史的發(fā)展?！皝喼奘瞧瘘c(diǎn)”，“歐洲絕對(duì)地是歷史的終點(diǎn)”。他認(rèn)為波斯是世界歷史的真正開始，希臘是青年時(shí)代，羅馬國(guó)家則是壯年時(shí)代，日耳曼世界則進(jìn)入了老年時(shí)代。這些階段與“現(xiàn)代世界”有著緊密的聯(lián)系，“西方文明”的發(fā)展由此成了世界歷史的歸宿，并在時(shí)間順序上，處于從“初級(jí)到高級(jí)的演進(jìn)順序的高端”。

通過(guò)將“世界歷史”劃分為“過(guò)去”與“現(xiàn)代”，通過(guò)將“東方”置于“世界歷史”進(jìn)化鏈條的“過(guò)去”一端，作為“他者”的“東方”成了落后的象征，從而為“西方”批判、侵略“東方”提供了合法性，并披上了傳播“現(xiàn)代性”的外衣。

2.馬克斯·韋伯用層累敘事解釋資本主義起源于西方的必然

韋伯用層累敘事回答了資本主義為何起源于歐洲、以及西方資本主義文明為何具有獨(dú)特性等兩個(gè)問(wèn)題。韋伯認(rèn)為，羅馬法及衍生出的西方法律與高素質(zhì)的公務(wù)員政府所代表的“理性主義”，只可能產(chǎn)生自西方。通過(guò)對(duì)比“西方”與“非西方”歷史，韋伯認(rèn)為現(xiàn)代資本主義的各個(gè)特征形成于自古典、中世紀(jì)、現(xiàn)代等西方歷史的各個(gè)階段。并得出結(jié)論，市場(chǎng)資本主義與理性主義，是西方文明獨(dú)一無(wú)二的宗教和城市的產(chǎn)物。

韋伯“層累”地認(rèn)識(shí)西方文明崛起的方法，其最關(guān)鍵處在于，通過(guò)這種“層累”敘事，不僅使“現(xiàn)代”西方的“發(fā)達(dá)”或“成功”得到了解釋，更重要的是使西方歷史的每個(gè)階段都具有了“現(xiàn)代性”。“西方”各個(gè)歷史階段一旦與“現(xiàn)代性”掛上鉤，也就具有了歷史地解釋“現(xiàn)代性”因果關(guān)系的話語(yǔ)權(quán)。西方崛起的神話由此可以上推至西方歷史的任何一個(gè)時(shí)刻，“西方”的歷史由此具有了利奧塔所說(shuō)的“自我指涉”——它可以自我證明為真理。

3.庫(kù)登霍夫-卡萊基用層累敘事解決歐洲內(nèi)部“現(xiàn)代性”危機(jī)

層累的“西方文明”敘事之所以在20世紀(jì)，能夠被歐洲廣泛接受，一個(gè)重要的現(xiàn)實(shí)原因就是第一次世界大戰(zhàn)帶來(lái)的慘痛教訓(xùn)。一戰(zhàn)后，歐洲知識(shí)精英開始反思民族主義、科技、工業(yè)等所謂“現(xiàn)代性”“理性”對(duì)歐洲文明所造成的巨大破壞。歐洲精英們意識(shí)到，歐洲文明若想持續(xù)，就必須通過(guò)一種“共同的歐洲意識(shí)”，來(lái)克服基于歐洲民族主義的彼此競(jìng)爭(zhēng)。在這方面，奧地利記者庫(kù)登霍夫-卡萊基基于“層累”西方敘事，提出了“泛歐洲”概念，在試圖解決歐洲內(nèi)部民族國(guó)家間的矛盾、“現(xiàn)代性危機(jī)”、實(shí)現(xiàn)歐洲團(tuán)結(jié)、歐洲和平方面有突出貢獻(xiàn)，影響深遠(yuǎn)。

卡萊基認(rèn)為，歷史上并不存在一個(gè)具有地理嚴(yán)格定義的歐洲，而歐洲“國(guó)家”內(nèi)部，又存在不同的族群，所以“泛歐洲”聯(lián)盟的基礎(chǔ)只能肇基于歷史、文化基礎(chǔ)之上。這植根于包括從古羅馬、蠻族遷徙、中世紀(jì)、文藝復(fù)興到啟蒙運(yùn)動(dòng)、工業(yè)革命等層累的歐洲歷史文化遺產(chǎn)之上。依托于此，才可以將歐洲整合為一個(gè)“命運(yùn)共同體”和政治共同體，并重拾歐洲的優(yōu)越感和自信心。

4.“現(xiàn)代化”理論利用“層累”的歷史將“西方”道路上升為普遍規(guī)律

20世紀(jì)五六十年代，在冷戰(zhàn)背景下，為對(duì)抗“共產(chǎn)主義”在亞非拉廣大地區(qū)的擴(kuò)展，發(fā)達(dá)國(guó)家試圖概括“西方”歷史發(fā)展各階段的特征，找到一個(gè)落后國(guó)家“起飛”進(jìn)入“現(xiàn)代”階段的因果機(jī)制，并以此作為“現(xiàn)代化”的“普遍標(biāo)準(zhǔn)”。其歷史經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)主要是依托西方文明的“層累”敘事，并將其普遍化。

19世紀(jì)50年代到70年代，集“西方”歷史“現(xiàn)代性”特征之大成的現(xiàn)代化理論，在沃爾特·羅斯托、克利福德·格爾茨以及塞繆爾·亨廷頓等人的推動(dòng)下，成為西方最有影響的理論范式。按照現(xiàn)代化理論敘事，“現(xiàn)代化”開始于18世紀(jì)中葉歐洲的工業(yè)革命（甚或更早），是一種不可逆轉(zhuǎn)的全球化過(guò)程，在二戰(zhàn)后，波及全世界的所有社會(huì)。1970年代后，由于現(xiàn)代化理論不適合第三世界國(guó)家國(guó)情，并導(dǎo)致它們更多地是以一種“依附”狀態(tài)被納入全球化世界體系，現(xiàn)代化理論走向衰落。直到20世紀(jì)80年代，隨著亞洲四小龍的崛起與蘇聯(lián)的緩慢衰落，現(xiàn)代化理論又重新繁榮。西方現(xiàn)代性及其制度的穩(wěn)定性，給予西方學(xué)者以信心，并將其宣傳為發(fā)展中國(guó)家的終極目標(biāo)。

“現(xiàn)代化”理論是一種將“西方”和“東方”不同歷史道路系統(tǒng)地納入西方中心論軌道的企圖。它包括兩方面，一方面利用“層累”的敘事手法，讓“西方”和“現(xiàn)代性”特征變成歷史發(fā)展的必然性，并提煉出一種社會(huì)歷史發(fā)展的理論綱領(lǐng)；另一方面則以前者為參照，對(duì)“東方”歷史道路作相反特征的系統(tǒng)化認(rèn)識(shí)、批判和改造，從而再次肯定“西方”的歷史發(fā)展道路。

總起來(lái)看，西方學(xué)術(shù)界持續(xù)兩個(gè)多世紀(jì)的對(duì)“西方”文明進(jìn)程進(jìn)行“層累”敘事建構(gòu)，其總目的在于論證“東方”與“西方”文明是截然相反的、二元對(duì)立的兩種不同文明。并為層累敘事賦予了四個(gè)意義：第一，回答了西方緣何能在世界上率先走向“現(xiàn)代”，以及為何能在東西方盛衰歷史轉(zhuǎn)換的“大分流”中領(lǐng)先于東方（韋伯）；第二，論證了“西方”歷史發(fā)展道路是“世界歷史”的最終歸宿和必然性（黑格爾）；第三，解決了西方由于民族國(guó)家興起后，在資本主義世界體系內(nèi)殘酷競(jìng)爭(zhēng)所導(dǎo)致的現(xiàn)代性危機(jī)（卡萊基）；第四，在20世紀(jì)，提出了“西方文明”發(fā)展道路是世界發(fā)展中國(guó)家未來(lái)發(fā)展“匯聚”“普遍”道路的新解釋，并由此使“西方”繼續(xù)具有凌駕“東方”之上的領(lǐng)導(dǎo)與批判權(quán)力（現(xiàn)代化理論）。

但以上這些，仍舊只是西方學(xué)界理解西方文明發(fā)展道路的一面之詞。歷史地、全面看待“西方文明”的發(fā)展，仍需要求助于馬克思開創(chuàng)的唯物史觀，確立科學(xué)的文明史觀。

怎樣確立科學(xué)的文明觀

總起來(lái)看，層累敘事的“西方文明”及其意義建構(gòu)，是隨著資本主義發(fā)達(dá)國(guó)家（也即今天所說(shuō)的“西方世界”）現(xiàn)實(shí)社會(huì)的發(fā)展而不斷完成的，亦因此，其歸根到底仍是由西方社會(huì)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和現(xiàn)實(shí)需要所決定的。因此對(duì)作為價(jià)值觀和意識(shí)形態(tài)的“西方文明”敘事的檢討，也應(yīng)結(jié)合其賴以產(chǎn)生的物質(zhì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的分析來(lái)進(jìn)行。

馬克思在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判（1857—1858年草稿）》中，根據(jù)現(xiàn)實(shí)的人的勞動(dòng)力發(fā)展水平，將人類社會(huì)形態(tài)劃分為“人依附于人”“人依附于物（貨幣）”“人的獨(dú)立全面自由發(fā)展”等“三大階段”，從唯物史觀的文明觀視角看，西方文明形態(tài)的發(fā)展也符合這一規(guī)律。

在第一大階段，其物質(zhì)文明特征是小生產(chǎn)和自然經(jīng)濟(jì)的，其主要生產(chǎn)關(guān)系是各種形式的土地所有者和依附農(nóng)民之間的支配和服從關(guān)系，對(duì)應(yīng)的精神文明特征是崇尚等級(jí)依附關(guān)系的君臣父子之道或領(lǐng)主附庸關(guān)系之道。古希臘羅馬文明、中世紀(jì)拉丁-日耳曼文明與近代以前的中華文明，以及其他的如南亞次大陸文明、波斯文明等，雖各有多樣性，但因其物質(zhì)文明都為自然經(jīng)濟(jì)小生產(chǎn)，其精神文明亦都具有崇尚等級(jí)依附關(guān)系的特點(diǎn)。

14—15世紀(jì)，拉丁-日耳曼文明，在經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)方式上，勞動(dòng)者突破自然經(jīng)濟(jì)的限制，從事商品生產(chǎn)和市場(chǎng)交換，擺脫第一大階段的人身依附關(guān)系，出現(xiàn)工商業(yè)資產(chǎn)階級(jí)、知識(shí)分子群體和市民階層。與之相應(yīng)，其精神文明崇尚“物的依賴基礎(chǔ)上的人的獨(dú)立性”為核心的人文主義。文藝復(fù)興之后，歐洲知識(shí)分子將自己的思想主張標(biāo)榜為古希臘文化的復(fù)興，實(shí)屬“托古改制”，而此后的黑格爾、韋伯……等人以古希臘、羅馬等為近代西方文明的起源，則是竭力為淺近的西方文明披上古老盛裝，目的仍是為西方現(xiàn)實(shí)服務(wù)。

對(duì)“西方文明”層累敘事的研究表明，敘事及其意義的演進(jìn)變化，最終仍舊是由社會(huì)現(xiàn)實(shí)決定的。