以公共政策的視角分析商鞅變法

■馮舒彥/云南師范大學(xué)歷史與行政管理學(xué)院

一、商鞅變法的背景

（一）商鞅的生平

商鞅是戰(zhàn)國時(shí)期法家代表人物，應(yīng)秦孝公求賢令入秦，說服秦孝公變法圖強(qiáng)。他商鞅通過變法促使秦國由弱變強(qiáng)，并為秦國最終統(tǒng)一奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。孝公死后，被貴族誣害，車裂而死。

（二）變法的背景

秦國從奴隸制轉(zhuǎn)變?yōu)榉饨ㄖ贫韧碛谄渌鶄€(gè)國家。盡管秦國建國較晚且文化相對落后，但秦國也在戰(zhàn)國時(shí)起進(jìn)入了這一過渡時(shí)期。秦獻(xiàn)公的改革尤其加快了秦國從奴隸制度到封建制度的進(jìn)程，同時(shí)為商鞅的改革奠定了基礎(chǔ)。商鞅處在新興的封建制度取代陳腐的奴隸制度的社會(huì)大變革時(shí)代。秦國從奴隸制到封建制度的過渡和戰(zhàn)國時(shí)期的政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展，這一切都為成為商鞅法治思想產(chǎn)生的時(shí)代條件，同時(shí)為變法改革創(chuàng)新提供了一個(gè)廣闊的歷史舞臺。

除此以外，其他列國的改革也成為引發(fā)秦國實(shí)施改革的外部壓力。在各諸侯國之間不斷進(jìn)行兼并戰(zhàn)爭的情況下想要獲得勝利甚至最終統(tǒng)一整個(gè)國家，缺乏強(qiáng)大的國家力量支持是難以做到的。為了達(dá)到這一目的，除了進(jìn)行變法，沒有其他方法可以做到。是以，秦國內(nèi)外的形勢及發(fā)展的趨勢看，秦國的改革勢在必行。

二、商鞅變法

（一）問題構(gòu)建

戰(zhàn)國期間，奴隸主的土地所有制在很大程度上被封建土地所有制取代，新興的經(jīng)濟(jì)和政治權(quán)力愈發(fā)強(qiáng)大。各諸侯國接二連三修改法律，新的國家賦稅制度和法令條文促使土地由公有轉(zhuǎn)向私有。在孝公的統(tǒng)治時(shí)，已進(jìn)入七雄爭霸的戰(zhàn)國時(shí)期，周室衰微，諸侯之間相互攻伐，斗爭非常激烈，無論誰想站在不敗的地方，都必須尋求一種自我完善的路徑。

在此背景下，商鞅三見孝公。而后，商鞅得以確信孝公的興趣在于霸道專橫，且以急迫追尋現(xiàn)世功名為目標(biāo)。在變法之動(dòng)機(jī)與目的都相當(dāng)明確，卻又極度狹隘與受限之下，司馬遷再透過商鞅簡短一句“君大說之耳，然亦難以比德于殷、周矣!”①預(yù)卜商鞅變法之大業(yè)終究無法與殷、周相提并論。預(yù)先斷定商鞅變法最終難以同殷、周相提并論。最終，商鞅說以強(qiáng)國之術(shù)，君臣默契，為變法的成功奠定了基礎(chǔ)，這也反映了封建君主對高效利益的追求。

（二）政策制定

孝公三年，孝公雖已有“吾欲變法以治，更禮以教百姓”之心，然而面對如此驚天動(dòng)地的邦國大事，仍恐遭天下議論，于是特舉行一場變法辯論以昭公信。此場廷議之結(jié)果，即成為商鞅變法之轉(zhuǎn)折點(diǎn)，②但也悄悄展開其毀滅性人生之序頁。變法尚未實(shí)行，便受到保守派的公開反對。商鞅和杜摯、甘龍進(jìn)行博弈，其核心就會(huì)集在“法古”“循禮”還是“治世不一道，便國不法古”的沖突上。在這場博弈中，秦孝公最終選擇了商鞅的決定，法令得以推行的主要原因有兩點(diǎn)：其一是措施順應(yīng)歷史潮流；其二便是得到了秦孝公的支持。

這場廷議即是博弈理論的體現(xiàn)。在這場廷議中，保守派以杜摯以及甘龍為代表，遵從周初以來禮教法度，而商鞅則作為改革派想要進(jìn)行變法。一開始，商鞍即先發(fā)制人，以“疑行無名，疑事無功”一語道破唯有果斷者能成功，狐疑者則一事無成，直接刺入孝公之心，以堅(jiān)定其游移不定之意志。

而該項(xiàng)政策得以推行則反映了公共政策中的精英理論。在政策過程中，民眾是完全被動(dòng)的。在這場廷議中，作為精英的商鞅獲得了秦孝公的支持，政策由商鞅等少數(shù)精英制定，而后由下級機(jī)構(gòu)加以執(zhí)行，代表了君主及貴族集團(tuán)的利益。

（三）政策執(zhí)行

商鞅變法這一政策執(zhí)行的過程中采用了行政手段，經(jīng)濟(jì)手段，法律手段以及說服引導(dǎo)手段，將政策意識形態(tài)的內(nèi)容轉(zhuǎn)化為顯示效果，從而實(shí)現(xiàn)既定政策目標(biāo)。

1、行政手段

行政手段是最基本的手段，其不足之處在于：運(yùn)用行政手段容易只從行政角度思量問題，角度單一不夠全面，與此同時(shí)，行政手段在政策執(zhí)行中的頻繁運(yùn)用會(huì)在一定程度上影響下級組織及其官員的積極性和創(chuàng)造性。因此，在政策執(zhí)行的過程中，行政手段不能濫用，不僅如此，行政手段的運(yùn)用還離不開有效的監(jiān)督。在商鞅變法的過程中行政手段貫穿始終。

2、經(jīng)濟(jì)手段

經(jīng)濟(jì)手段是指在政策實(shí)施過程中運(yùn)用各種經(jīng)濟(jì)杠桿，調(diào)節(jié)各種經(jīng)濟(jì)利益之間的關(guān)系。特點(diǎn)是其存在間接性、有償性、關(guān)聯(lián)性。在商鞅變法制定的各項(xiàng)規(guī)定中也獲得了體現(xiàn)：如初期，以開墾荒地、獎(jiǎng)勵(lì)農(nóng)耕之辦法為核心內(nèi)容；后期，則以開阡陌、獎(jiǎng)勵(lì)軍功，且進(jìn)而從事征戰(zhàn)以擴(kuò)大圃家版圖為主。

3、法律手段

法律手段是指通過各種法律、法令等調(diào)整政策執(zhí)行活動(dòng)中的各種關(guān)系的方法，其中以行政立法和司法方式為主。法律手段的特點(diǎn)是具有權(quán)威性、強(qiáng)制性、穩(wěn)定性、規(guī)范性。定秦律是商鞅變法中最具代表性的法律手段。變法初行期年，國都之人深感不便者數(shù)以千計(jì)，太子亦在犯法之中。③商鞅遂刑太子之傅與師，于是秦人皆畏而遵行。行之十年，而變法之功已經(jīng)非常明顯，秦國呈現(xiàn)“道不拾遺，山無盜賊，家給人足。民勇于公戰(zhàn)，怯于私斗，鄉(xiāng)邑大治”之局面，于是孝公擢升商鞅為大良造，正式進(jìn)入變法后期。

4、說服引導(dǎo)手段

說服引導(dǎo)很少有強(qiáng)制性，所以是政策對象更易于接受的執(zhí)行方式。以秦國當(dāng)時(shí)的情況而言，想要奠定誠信基礎(chǔ)并確保變法順利推行并非易事。恰是在這種疑惑和質(zhì)疑中，商鞅選擇以“南門立木”的方式來彰顯誠信，確保變法深入人心，史書記載說：“令既具，未布，恐民之不信，己乃立二丈之木于國都市南門，募民有能徙置北門者予十金。民怪之，莫敢徙。復(fù)曰‘能徙者予五十金’。有一人徙之，輒予五十金，以明不欺。卒下令。”④最終，“南門立木”不但彰顯了秦國誠信，更重要的是得以確保商鞅變法的民意基礎(chǔ)，并為變法措施的順利實(shí)施打下堅(jiān)實(shí)的誠信基礎(chǔ)。

“變法實(shí)行之初，眾皆嘩然。”商鞅南門立木，取信于民。此處表現(xiàn)出變法推行的重要原因——政府公信力的建立。對一個(gè)政府而言，最令人擔(dān)憂的事件并非“政治危機(jī)”，同樣不是“經(jīng)濟(jì)危機(jī)”，也不是“軍事危機(jī)”，能夠從根本是毀掉一個(gè)政府的是“信任危機(jī)”。商鞅選擇了“南門立木”的方式，以此確立了自己所代表的變法派政府的公信力，使得“商君變法，說一不二”的觀點(diǎn)深深扎根于民眾的心中。而之后的太子犯錯(cuò)，“刑太子師，以肅其法”，便是震懾了官吏及民眾，使之不得不嚴(yán)格執(zhí)行新法。由此才使得變法得以順利執(zhí)行。

（四）效果評估

1、積極方面

商鞅變法推動(dòng)了社會(huì)進(jìn)步和歷史發(fā)展。通過改革，秦國徹底廢除舊的“世卿世祿制”，建立了一個(gè)新的中央集權(quán)制的封建專制制度。促進(jìn)了秦國社會(huì)發(fā)展，增強(qiáng)了國力，為以后秦統(tǒng)一全國奠定了基礎(chǔ)。對秦國乃至中國歷史發(fā)展都具有重要的歷史意義。從這個(gè)層面而言，商鞅變法是成功的。

商鞅變法當(dāng)時(shí)推動(dòng)了秦國的發(fā)展，然而商鞅變法危害了秦國廣大貴族階級的利益（包括秦惠文王），且過繁過苛，不得民心，終被秦惠文王車裂。但“商君死，惠王即位，秦法未敗也”。⑤他制定的法律制度流傳下來。但其法度未改，被傳承下來，秦國通過這一變法使得國富民強(qiáng)，最終統(tǒng)一六國。

2、失敗方面

然而，商鞅變法也有其不成功的一面，具體表現(xiàn)為：商鞅之死使變法半途而廢。商鞅死后，他所建立起來的各項(xiàng)制度并沒有廢除，然而，史書上并無秦國有新的變法之舉的記載。商鞅變法的中心是重視發(fā)展農(nóng)業(yè)同時(shí)抑制和打擊商業(yè)，在社會(huì)方面，主要推行小家庭政策，以利于人丁增長，征收戶口稅等。這種“重本抑末”的做法雖說收益于一時(shí)，但卻產(chǎn)生了巨大的負(fù)面影響。其直接后果是：社會(huì)發(fā)展停滯，社會(huì)行業(yè)單一。從這一角度來講，商鞅變法并非一次成功的改革。

三、結(jié)語

回顧商鞅之一生，從漂泊到毀滅，幾經(jīng)掙扎與奮斗，雖然受限于庶出公子之身份，而極難一展其治國之才，然而由于能憑借其超強(qiáng)之稟賦，又勇于向國外尋求發(fā)展，終于獲得秦孝公之賞識與大用。加上商鞅具有奸人不拔之毅力，使自己榮登“商君”之寶座，得以“南面稱寡”而登上個(gè)人生命之巔峰。在其變法的過程中，體現(xiàn)了精英理論、博弈理論等多項(xiàng)公共政策。然而盛極而衰，物壯則老，買入人生巔峰時(shí)期的商鞅，竟因秦孝公驟然溘逝，連帶使其也跌入谷底，并且在太子黨勢力的惡意操作下，旋即被迅速推向毀滅之途！

注釋：

①此段商鞅對秦孝公之試探，其詳參見司馬遷:《史記·商君列傳》，第892頁。

②司馬遷此段論述乃本于《商君書·更法》而稍加節(jié)錄重點(diǎn)，該篇所論成為商鞅變法之最重要根據(jù)，欲知其詳者，可參見《更法》之內(nèi)容。

③根據(jù)錢穆：《先秦諸子系年·商鞅考》，第261頁之考證，以年齡推斷，孝公即位之年僅有21,則孝公六年之時(shí)，太子之年尚幼，因而認(rèn)為當(dāng)時(shí)之太子不可能犯法，且文中未稱“太子幼弱”，可見太子犯法不在商鞅任左庶長之時(shí)，商鞅刑公子虔應(yīng)在孝公十六年。

④卷 68《商君列傳》，P 2231。

⑤《韓非子·定法》。