淺談刑法上的因果關系

陸貴峰 中國人民公安大學 102600

一、刑法上的因果關系。

關于刑法上的因果關系，我國刑法界眾說紛紜，以下是幾個比較具有代表性的觀點：

1、刑法上的因果關系是指人所實施危害行為和危害結果之間的關系。這里的危害行為是類型化的實行行為，而不包括預備行為，是應當具有法益侵害的危險的。

2、刑法上的因果關系是人所實施的行為和危害結果之間的關系，這里的人的行為包括了所實施的所有行為。

3、刑法的因果關系是指客觀上違反刑法規定的符合犯罪構成要件的危害社會的行為同危害社會的結果之間的因果關系。它強調作為原因的行為必須具有違反社會性和刑事違法性，并且符合犯罪的客觀要件特征。

結合這些觀點，我們認為，刑法上的因果關系是指犯罪實行行為與對定罪量刑有價值的危害結果之間引起與被引起的合乎規律的聯系，危害行為必然或偶然地引起危害結果的發生，危害結果是由于這一危害行為的實施才引起的，沒有這一危害行為，危害結果就不可能發生。

二、刑法上因果關系的研究對象。

1、行為說。認為“刑法中的因果關系是指人所實施的行為與危害結果之間的因果關系”。與上文的第1 種觀點相對應。

2、犯罪行為說。認為“刑法因果關系是研究犯罪行為與犯罪結果之間的因果關系”。與上文的第2 種觀點相對應。

3、構成要件行為說。“刑法因果關系研究的對象，是客觀上違反刑法規定的符合犯罪客觀要件的危害社會的行為（包括作為與不作為）同危害社會的結果之間的因果關系”。與上文的第3 種觀點相對應。

三、因果關系的特點。

對刑法因果關系的研究，必須以辯證唯物主義因果關系理論作為指導。一般認為，刑法因果關系具有以下特征：

1、因果關系的客觀性。因果關系作為客觀現象之間引起與被引起的關系，是客觀存在的，即因果關系的有無，只能依據事物之間的客觀聯系判斷，不以人的意志而轉移。

2、因果關系的相對性。刑法上的因果關系之具有相對的意義，我們所研究的只能是刑法上的危害行為與刑法上的危害結果之間的因果關系，否則即無所謂刑法上的因果關系。

3、因果關系的時間順序性。二者發生的時間，原因在前，結果在后，順序不能顛倒。故只有發生在危害結果之前的行為才有可能是原因，危害結果發生以后的危害行為與危害結果之間是不可能有刑法上的因果關系的。

四、不作為犯罪的因果關系。

對于不作為犯罪的因果關系，刑法理論上有多種不同的看法。持“否定論”者認為，不

作為是人的消極靜止的行為，對外界事物不起任何變更作用，是“無”，“無不能生有”，因此在不作為犯罪中不存在因果關系問題。持“準因果關系”者認為，不作為犯罪在客觀事實上不存在因果關系，但在法律上將不作為視為引起危害結果的原因，與作為犯罪同等看待，它是一種法律上的擬制關系。

我們認為，不作為犯罪的危害行為與危害結果之間的因果關系是客觀存在的，并非法律

擬制。不作為的原因，在于它應該阻止而沒有阻止事物向危險方向發展，從而引起危害結果的發生。除此之外，它的因果關系應與作為犯罪一樣解決。否認不作為犯罪因果關系的客觀性，實質上就是否認不作為犯罪負刑事責任的客觀基礎。

五、刑法上的因果關系與刑事責任的關系。

行為人承擔刑事責任的前提是其行為符合犯罪構成，而犯罪構成是主客觀相統一的整體。

因此危害行為與危害結果存在刑法上的因果關系，只是具備了行為人追究刑事責任的客觀基礎，但要是行為人對自己實施的危害行為所造成的危害結果承擔刑事責任，行為人主觀上還必須具備主觀上的故意或者過失。否則，僅僅因為危害行為與危害結果之間的因果關系的存在，就追究行為人的刑事責任，有違主客觀相統一的犯罪構成原理，之能導致客觀歸罪，者在司法實踐中是極其有害的。另外，從罪責刑相適應原則的角度分析，確立危害行為與結果之間因果關系的時候，應當以危害行為為基礎去確立相符合的危害結果，即確定結果中該危害行為所對應的危害結果所占的比重，以此來確立量刑標準，這是針對上文中提到的多因一果的情況提出的，因為有的時候，抽象的結果觀會擴大危害結果的意義，導致罪責刑不相適應。對于一因多果的情況，刑法上一般以處罰最重的罪來量刑。

六、研究刑法因果關系的目的。

罪責自負原則要求：一個人只能對自己的危害行為及其造成的危害結果承擔刑事責任。

因此，當危害結果發生時要使某人對該行為負責任，就必須查明她所實施的危害行為與該結果之間具有的因果關系。因此，確立危害行為與危害結果存在刑法上的因果關系，為行為人承擔刑事責任提供了客觀基礎，司法人員首先以此作為定罪根據，研究刑法因果關系的目的首先是確認危害社會的結果是誰實施的行為造成的；同時，可能危害行為發生環境的不同，對結果嚴重程度的影響也不同，結果不一定等于危害結果，所以司法人員必須判斷因果關系的程度，確定被告承擔的刑事責任的分量，從而使刑罰的輕重與犯罪分子所犯罪行和承擔的刑事責任相適應，即符合罪責刑相適應原則的要求，因而研究刑法因果關系還可以提高司法公信力，維護法律在人們心中的形象。