海外YX項(xiàng)目工期索賠研究

沙云峰

(上海電氣電站集團(tuán)工程公司，上海 201199)

0 引言

海外YX二期2×622MW燃煤火電工程是某大型國(guó)企的海外EPC總承包項(xiàng)目，合同于2010年8月9日生效。合同規(guī)定，在合同生效后40個(gè)月(2013年12月9日)完成#1機(jī)組PAC(720h試運(yùn)行后，臨時(shí)移交)，46個(gè)月(2014年6月9日)完成#2機(jī)組PAC。在各參建方共同努力下，最終于2015年1月30日實(shí)現(xiàn)#1機(jī)組PAC，于2015年3月21日實(shí)現(xiàn)#2機(jī)組PAC。

2015年4月16日，業(yè)主方向EPC承包商發(fā)出函件，明確提出由于#1機(jī)組工期延誤418d和#2機(jī)組工期延誤285d的工期延誤損害賠償問(wèn)題。

根據(jù)合同特別條款中關(guān)于工期延誤賠償條款的規(guī)定計(jì)算，每天的延誤賠償是30.8萬(wàn)美元，最大延誤賠償是1.03億美元。業(yè)主方不加分析地提出了工期延誤問(wèn)題，試圖通過(guò)合同的工期條款獲取工期延誤損害賠償費(fèi)。

1 工期索賠的整體策劃

面對(duì)業(yè)主方工期延誤損害賠償訴求的嚴(yán)重問(wèn)題，EPC承包商只有以高度的責(zé)任感嚴(yán)肅認(rèn)真對(duì)待，分清延誤責(zé)任，正確使用工期索賠的權(quán)利，據(jù)理力爭(zhēng)，挽回?fù)p失，維護(hù)聲譽(yù)。

1.1 責(zé)任劃分

要分清延誤責(zé)任，首先要詳細(xì)整理由于業(yè)主方原因造成工期延誤的各種情況和具體情節(jié)。由于業(yè)主方原因造成工期延誤的情況主要有9個(gè)方面：①場(chǎng)地移交延誤；②付款延誤；③設(shè)計(jì)圖樣審批延誤；④現(xiàn)場(chǎng)施工驗(yàn)收延誤；⑤圖樣設(shè)計(jì)變更延誤；⑥延遲批復(fù)供應(yīng)商導(dǎo)致的延誤；⑦設(shè)備發(fā)運(yùn)、海關(guān)清關(guān)、現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備查驗(yàn)延誤；⑧不可抗力導(dǎo)致的延誤；⑨其他業(yè)主原因?qū)е碌难诱`。

通過(guò)對(duì)上述9個(gè)方面由業(yè)主方的原因造成工期延誤資料的收集、整理、討論和定量估算，最終確定場(chǎng)地移交和動(dòng)亂事件作為工期延誤的獨(dú)立事件計(jì)算，其他在量化、責(zé)任界定、關(guān)鍵性、匯總方面比較困難，而且易引發(fā)爭(zhēng)議，暫不采用。

1.2 確定依據(jù)

應(yīng)選擇合法、客觀、合理的依據(jù)和清晰、權(quán)威的表達(dá)方式。編制工期分析文件有3個(gè)根本要求。①合法：符合合同和相關(guān)法律文件；②客觀：要有雙方簽證的各種記錄文件，共同認(rèn)可的事實(shí)；③合理：分析、推理、邏輯要合情合理。

選擇場(chǎng)地移交、動(dòng)亂事件和合同附件作為工期分析的依據(jù)是符合合法、客觀、合理要求的。

工期分析、計(jì)算的方法有很多，索賠案例也很多，在進(jìn)行綜合分析的基礎(chǔ)上，確定采用網(wǎng)絡(luò)計(jì)算法，并為此經(jīng)過(guò)了反復(fù)摸索。最終采用以合同附件6(工期進(jìn)度計(jì)劃表)的88個(gè)節(jié)點(diǎn)為基礎(chǔ)，將合同規(guī)定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)作為“目標(biāo)1”，將實(shí)時(shí)跟蹤、更新進(jìn)度計(jì)劃中的對(duì)應(yīng)作業(yè)作為“目標(biāo)2”，當(dāng)前計(jì)劃是根據(jù)輸入數(shù)據(jù)后計(jì)算的，這樣3個(gè)具有88個(gè)節(jié)點(diǎn)的計(jì)劃在同一畫(huà)面中，分別顯示它們的開(kāi)始時(shí)間、完成時(shí)間、開(kāi)始時(shí)間之差值、完成時(shí)間之差值，在橫道圖上可以清晰表達(dá)出由于延誤因素造成的理論工期和合同規(guī)定、實(shí)際完成的時(shí)間差別；在網(wǎng)絡(luò)圖上，可以清晰表達(dá)出88個(gè)節(jié)點(diǎn)的邏輯關(guān)系。

合同附件6的時(shí)間邏輯是確定的，由合同附件6的節(jié)點(diǎn)組成的路徑應(yīng)該是關(guān)鍵路徑，由此計(jì)算出的數(shù)據(jù)是合理的。

1.3 編制并完善方案的網(wǎng)絡(luò)計(jì)算

從2015年6月9日開(kāi)始，前后編制了15個(gè)以上的方案(每個(gè)方案中又有幾種變化)進(jìn)行P3網(wǎng)絡(luò)計(jì)算。主要經(jīng)驗(yàn)如下：

(1)要盡量單一化針對(duì)問(wèn)題。計(jì)算文件針對(duì)的問(wèn)題要盡量單一化，否則相互影響，不便于清晰說(shuō)明問(wèn)題。

(2)要對(duì)依據(jù)文件進(jìn)行合理、完善補(bǔ)充。合同附件6的88個(gè)節(jié)點(diǎn)是工期計(jì)算的基礎(chǔ)依據(jù)，但是其中的節(jié)點(diǎn)不足以顯示細(xì)節(jié)關(guān)系，需要合理地插入一些節(jié)點(diǎn)以進(jìn)行補(bǔ)充、完善。

(3)要精雕細(xì)琢，不斷深化、細(xì)化。為了說(shuō)明場(chǎng)地移交對(duì)循環(huán)水系統(tǒng)的影響，對(duì)循環(huán)水系統(tǒng)的施工表述進(jìn)行深化、細(xì)化，細(xì)化后更能具體說(shuō)明場(chǎng)地移交延誤對(duì)具體施工作業(yè)的影響。

(4)要對(duì)計(jì)算文件原始數(shù)據(jù)的采用仔細(xì)斟酌，既要有雙方認(rèn)可的依據(jù)，又要利于我方而且合理合法。

(5)要精心選擇顯示節(jié)點(diǎn)，反復(fù)核對(duì)計(jì)算結(jié)果。合同附件6的88個(gè)節(jié)點(diǎn)都通過(guò)邏輯關(guān)系排在計(jì)算文件中，并進(jìn)行了計(jì)算。精心選擇顯示節(jié)點(diǎn)，將無(wú)關(guān)大局、次要影響的節(jié)點(diǎn)隱去，突顯重要影響的節(jié)點(diǎn)，使P3顯示的橫道圖、網(wǎng)絡(luò)圖簡(jiǎn)潔、清晰。為確定計(jì)算機(jī)計(jì)算的結(jié)果有無(wú)問(wèn)題，EPC承包商采用了其他方法進(jìn)行核查。通過(guò)相關(guān)人員通力合作、反復(fù)摸索，最終掌握了工期延誤分析比較成熟的計(jì)算、表達(dá)方法，同時(shí)也堅(jiān)定了工期延誤的主要責(zé)任在業(yè)主方的信心。

2 工期索賠的談判過(guò)程

工期談判過(guò)程延續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)，從2016年2月到10月先后集中談判5次。

2.1 初次交鋒和初次報(bào)告

就工期問(wèn)題初次談判時(shí)，業(yè)主方重申了函件中提出的工期延誤損失賠償問(wèn)題，另外又提出了碼頭工程工期延誤問(wèn)題。

EPC承包商提出工期延誤的主要責(zé)任在業(yè)主方，列舉了業(yè)主方場(chǎng)地移交延誤、貸款延遲生效、資金支付延誤、設(shè)備清關(guān)延誤、批準(zhǔn)的塊石供應(yīng)商供應(yīng)能力不足延誤等事實(shí)。在場(chǎng)地移交延誤方面，舉證了移交簽證、函件、紀(jì)要等，與業(yè)主方進(jìn)行核對(duì)。

談判初期用Excel橫道圖的形式向業(yè)主方闡述了場(chǎng)地移交延誤情況和場(chǎng)地移交延誤導(dǎo)致的循環(huán)水系統(tǒng)工期延誤情況，由此波及了全廠工期延誤的情況。

在2016年6月28日召開(kāi)的又一輪工期問(wèn)題會(huì)議上，EPC承包商提出了多次溝通之后形成的初次工期索賠報(bào)告。

在工期延誤天數(shù)的計(jì)算上，初次報(bào)告采用Excel橫道圖推算。報(bào)告的結(jié)論中，由于與索賠的工期相比實(shí)際施工工期有提前，提出了趕工費(fèi)用的索賠需求。

業(yè)主方在審查初次報(bào)告時(shí)抓住了碼頭的合同生效日不以碼頭預(yù)付款支付為條件的表述，否定了初次報(bào)告。

在隨后與業(yè)主高層的會(huì)談中，業(yè)主方提出兩個(gè)要求：①報(bào)告需運(yùn)用國(guó)際通用的P3軟件對(duì)工期進(jìn)行計(jì)算；②報(bào)告應(yīng)是一次性的。

2.2 正式的工期分析報(bào)告

2.2.1 正式工期分析報(bào)告與初次報(bào)告的區(qū)別

根據(jù)第一階段談判的情況以及業(yè)主高層提出的要求，EPC承包商立即組織編制正式的工期分析報(bào)告。這份報(bào)告與初次報(bào)告相比不同之處主要有：

(1)報(bào)告的標(biāo)題不同。報(bào)告的標(biāo)題由原來(lái)的“工期索賠”改為“工期分析”。

(2)影響工期延誤的因素有增加。初次報(bào)告只提出了場(chǎng)地移交(包括電廠和碼頭)以及碼頭預(yù)付款支付延誤兩個(gè)方面的工期影響因素。正式報(bào)告除了場(chǎng)地、預(yù)付款延誤因素外，還增加了動(dòng)亂事件延誤影響。此外，在正式分析報(bào)告中，還定性地提及責(zé)任明顯的影響因素，沒(méi)有展開(kāi)分析和計(jì)算，目的是保留EPC承包商今后提出的權(quán)利。

(3)采用P3網(wǎng)絡(luò)計(jì)算軟件的工期分析計(jì)算文件。根據(jù)業(yè)主方提出的要求，應(yīng)該通過(guò)網(wǎng)絡(luò)計(jì)算軟件P3計(jì)算，工期是提前還是落后以計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)。

2.2.2 編制主體工程和碼頭工程的工期計(jì)算文件

在以往P3分析計(jì)算文件的基礎(chǔ)上重新仔細(xì)策劃計(jì)算文件，分別編制了主體工程和碼頭工程的工期計(jì)算文件。

(1)主體工程工期分析計(jì)算文件。受場(chǎng)地和事件雙重影響的計(jì)算結(jié)果是：#1機(jī)組PAC比受雙重影響后理論計(jì)劃提前83d，#2機(jī)組PAC比受雙重影響后理論計(jì)劃提前215d。

受場(chǎng)地和事件雙重影響后的計(jì)算文件橫道圖和網(wǎng)絡(luò)圖如圖1所示。

圖1 受場(chǎng)地和事件雙重影響后的計(jì)算文件橫道圖和網(wǎng)絡(luò)圖

(2)碼頭工程工期分析計(jì)算文件。受場(chǎng)地、預(yù)付款和事件影響的計(jì)算結(jié)果是碼頭竣工提前了89d。

受場(chǎng)地、預(yù)付款和事件影響的計(jì)算文件橫道圖和網(wǎng)絡(luò)圖如圖2所示。

在2016年7月21日舉行的工期問(wèn)題會(huì)議上，EPC承包商將該報(bào)告提交業(yè)主審閱，并當(dāng)場(chǎng)討論。按照業(yè)主的要求，正式分析報(bào)告于2016年7月25日以正式函件的形式提交業(yè)主。

2.3 答疑和等待

EPC承包商遞交了正式工期分析報(bào)告將近一個(gè)月之后，2016年8月17日，業(yè)主項(xiàng)目管理委員會(huì)和業(yè)主咨詢(xún)公司組織召開(kāi)了一次商務(wù)會(huì)議，其中談到了工期問(wèn)題，針對(duì)EPC承包商提交的正式工期分析報(bào)告提出了如下問(wèn)題。

2.3.1 碼頭完工時(shí)間的界定問(wèn)題。

最終，業(yè)主同意以碼頭部分最晚的一份接收證書(shū)簽字日期作為碼頭完工日期。

2.3.2 碼頭預(yù)付款延誤對(duì)工期的影響

EPC承包商指出碼頭預(yù)付款延誤對(duì)工期的影響是客觀存在的，將其作為一個(gè)影響因素放入計(jì)算文件計(jì)算是合理的。而且經(jīng)計(jì)算確認(rèn)，碼頭預(yù)付款支付延誤不是造成碼頭工期延誤的關(guān)鍵影響因素。

圖2 受場(chǎng)地、預(yù)付款和事件影響的計(jì)算文件橫道圖和網(wǎng)絡(luò)圖

2.3.3 關(guān)于索賠程序合規(guī)的問(wèn)題

根據(jù)合同規(guī)定，EPC承包商在影響工期事件“28天之內(nèi)書(shū)面告知業(yè)主”是符合要求的，有大量的函件、紀(jì)要、報(bào)告、計(jì)劃等文件為證。至于“在事件發(fā)生后的42天之內(nèi)正式提出工期延長(zhǎng)的報(bào)告”，由于當(dāng)時(shí)顧慮會(huì)對(duì)雙方合作造成不利的影響，而且在項(xiàng)目進(jìn)行的過(guò)程中工期影響的確切時(shí)間難以確定，因此沒(méi)有提出正式的工期索賠報(bào)告。然而，合同中除了“42天內(nèi)提出正式報(bào)告”外，還有“或在承包商可能建議并經(jīng)業(yè)主認(rèn)可的其他期限內(nèi)”提出，同樣是具有效力的程序。EPC承包商后續(xù)所做的工作正是符合這個(gè)條文的，所以符合關(guān)于工期延長(zhǎng)的合法程序。

此后，業(yè)主沒(méi)有再對(duì)分析報(bào)告提出疑問(wèn)和意見(jiàn)，EPC承包商也一直等待著。

2.4 初步結(jié)論和最終批復(fù)

在2016年10月18日的高層會(huì)議上，業(yè)主對(duì)正式工期分析報(bào)告給出正式回答并寫(xiě)入正式會(huì)議紀(jì)要：業(yè)主方、業(yè)主項(xiàng)目管理委員會(huì)和業(yè)主咨詢(xún)公司一致認(rèn)為工期分析報(bào)告的內(nèi)容是清晰的、充分的，分析和結(jié)論也是合理的，不需要再作補(bǔ)充和完善。同時(shí)，業(yè)主方口頭表達(dá)：在工期報(bào)告被批準(zhǔn)之后，希望承包商不再對(duì)業(yè)主方提出其他的相關(guān)訴求。至此，對(duì)工期延誤的責(zé)任分析有了雙方認(rèn)可的初步結(jié)論，只需等待業(yè)主方上級(jí)機(jī)構(gòu)的最終批復(fù)。

2018年4月3日，業(yè)主簽發(fā)了FAC(最終接受證書(shū))，該項(xiàng)工程全部完成，有關(guān)工期問(wèn)題結(jié)束。

3 結(jié)語(yǔ)

由于受到諸多因素的制約，海外大型工程項(xiàng)目超出合同規(guī)定的時(shí)間是常態(tài)，如何規(guī)避工期延誤的賠償是承包方的重要研究課題。

首先，應(yīng)明確索賠是雙向的，但是工期索賠是單向的，尤其是因?yàn)榘l(fā)包方違約行為在先而導(dǎo)致的工期索賠只可以是承包方向發(fā)包方提出索賠，這是工期索賠最主要的特征。

其次，EPC承包商可以總結(jié)在發(fā)生工期延誤的情況下，承包方的工期索賠主要集中在索賠的程序與依據(jù)、索賠計(jì)算方法的確定兩個(gè)方面。一方面，索賠的程序與依據(jù)。根據(jù)合同條款，站在承包方的角度有效辨析索賠事件，工期索賠證據(jù)必須具有真實(shí)性、全面性、法律效力；利用索賠依據(jù)按照索賠程序進(jìn)行工期索賠，及時(shí)保留各種文件；要有相應(yīng)的施工進(jìn)度計(jì)劃表證明所拖延的工期；要熟悉關(guān)于索賠的法律、法規(guī)。一般來(lái)說(shuō)，在工程建成的這一時(shí)段內(nèi)，工期索賠最集中，需在竣工日的前夕解決一切索賠爭(zhēng)端。另一方面，索賠計(jì)算方法的確定。在明確索賠內(nèi)容的基礎(chǔ)上，運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)分析法和動(dòng)態(tài)分析法有效地進(jìn)行工期索賠計(jì)算。這種方法適用范圍廣泛，容易得到認(rèn)可和檢驗(yàn)。

最后，在這次規(guī)避工期延誤賠償?shù)膶?shí)踐過(guò)程中，EPC承包商深刻體會(huì)到項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中的“4個(gè)重要”：項(xiàng)目部的組織工作很重要，項(xiàng)目成員的責(zé)任心很重要，項(xiàng)目執(zhí)行的連續(xù)性很重要，軟件工作和工程實(shí)體的硬件工作同樣重要。