石油企業合規管理存在的問題與對策研究

朱玉芳

摘 要：只有對石油企業進行合規管理，才能使企業得以永續發展，進而提高企業的自身形象及價值，對現階段石油合規管理中存在的問題進行認真的研究，以此制定出具有針對性的對策，將有效促進石油企業的健康發展，特別是在現階段反腐倡廉形勢的日益嚴峻化，加強石油企業的合規管理已經變得尤為迫切。

關鍵詞：石油企業；合規管理；問題；對策

自上世紀八十年代開始，企業的合規管理工作便已經成為防控風險的重要舉措之一，而近年來經濟全球化進程的不斷推進，也使我國許多企業紛紛開展合規管理工作，以形成獨屬于自己的合規管理體系，以使企業在經營發展過程中的風險得到最大限度的防控。為此，以下便針對石油企業在合規管理中存在的問題，以提出相應的解決對策。

一、石油企業合規管理存在的問題

我國反腐倡廉的提出，象征著我國已經對貪腐問題進行零容忍，任何人都不能觸碰貪腐的界線，對于石油企業來說更是如此。通過在風險管控體系中引入合規管理，構建合規管理平臺，已經成為企業穩定發展的重要前提。但現階段石油企業在合規管理中仍舊存在較多問題亟需解決，而這些問題主要體現在以下四個方面：

（一）合規管理在發展目標上和企業不符

現階段，石油企業管理人員在對發展目標進行制定時，普遍存在對業績過于重視，而對規范較為忽視的現象，其在目標制定時僅僅是將目標簡單的轉化成經營指標，沒有對合規管理和企業定位發展之間的關系進行充分考慮，從而使企業在發展過程中的風險管理缺乏戰略統籌規劃，而對于基層人員來說，只需要完成上級制制定的經營目標與生產任務即可，忽視了具體的實施程序與方法，甚至還有部分企業僅注重眼前利益而對合規管理予以排斥。

（二）合規管理機制的不完善

目前部分石油企業在合規管理機制上的部門劃分并不明確，缺乏科學的合規管理規劃與統籌，各個部門間的職責與權限界定不清，多部門協調能力較差，雖然管理制度較多，但卻缺少風險管理與化解的相關內容，在考核過程中也僅僅是針對個別領域的違法違紀現象，在合規管理頂層的設計上不夠完善，風控部門也難以徹底的履行相應職責。

（三）尚未形成合規文化

目前，部分石油企業更希望創建獨屬于自身特色的企業文化，如三老四嚴文化、愛國、求實、奉獻文化等，上述文化均能給企業的發展帶來巨大的支撐作用。不過，現階段大部分石油企業均尚未形成合規文化，致使石油行業中的貪腐事件頻繁發生，這也給石油企業的聲譽及形象造成了巨大損害，這也使石油企業文化中的優良作風逐漸喪失，企業管理人員及員工的合規意識較為薄弱，這也使違規問題頻繁發生。

（四）合規管理中的責任追究不徹底

現階段，石油企業為了加強內部管理，制定了許多規章制度，但這些規章制度雖然提出了很多要求，但真正可以實踐和執行的內容卻較少，而且在規定上較為籠統，并沒有對相關責任人一旦發生違規違法問題的具體處理內容進行詳細規定，這就造成石油企業的違規行為頻繁發生，但企業管理人員卻往往難以進行及時的處理和糾正，而紀檢部門則往往集中于對貪腐問題和嚴重違紀問題的處理，但對違規行為的處理則往往存在責任追究不徹底的現象，從而給違規人員帶來僥幸心理，使企業的優秀文化受到了嚴重腐蝕。

二、石油企業合規管理的對策研究

（一）全面做好合規管理的統籌工作

石油企業應全面做好合規管理的統籌工作，其統籌工作應從三個方面入手，其一是目標統籌；其二是任務統籌；其三是職責統籌。在目標統籌中，石油企業除了要對利潤、規模及速度等硬目標進行統籌規劃以外，還要對企業的發展價值及形象等軟目標進行統籌，這樣才能使合規管理的層面提高到戰略角度，使石油企業在合規管理中改變被動應付的局面。在任務統籌中，石油企業應結合自身的發展目標及戰略規劃，以此明確合規管理工作，對各個部門的職責及權限進行明確，同時針對合規管理工作中的薄弱之處及重難點工作，以加深研究與評估，同時通過各類檢查的統籌安排，以此強化合規管理力度。在職責統籌中，應依據黨中央的要求，在石油企業內部大力開展黨風廉政建設，對合規管理機制進行不斷的完善，對合規管理的相關責任予以督促和落實，并通過評估考核來對管理人員及工作人員的行為合規性實施客觀評估，同時還要對違規違紀問題進行嚴格的追責。

（二）石油企業應不斷培育滿足其戰略發展的合規文化

石油企業應不斷培育出能夠滿足其戰略發展要求的合規文化，確保合規文化能夠和石油企業自身的發展戰略相一致，石油企業應對文化內涵進行不斷的豐富，將合規價值準則納入到企業文化當中，并利用培訓等方式使員工能夠形成良好的競爭觀與經營觀，使其能夠對合規管理的相關內容進行嚴格遵守。此外，石油企業還要對合規管理中的價值導向進行加大宣傳，通過勞動模范、管理楷模的榜樣作用，來加強合規管理中價值導向的體現，并積極宣傳與踐行“三老四嚴”等文化傳統的優良作風。最后，石油企業還要對不良文化進行有效抑制，對于面子文化、吃喝文化等不良文化，應進行嚴格的批判，并對這些不良文化進行及時的矯正，通過優良文化的宣傳與教育來正面引導和干預員工的文化培育，同時對違規人員進行公開曝光，表明石油企業對不良文化進行治理的決心。最后，企業還要對主流文化進行不斷的優化與擴展，大力宣傳主流文化中的價值觀，以增強主流文化的親和力與說服力。

（三）完善合規管理機制

石油企業應對合規管理機制進行不斷的完善，應建立制度審查機制，提高合規管理的規范性與可操作性。同時，還要對違規和違紀之間的界定進行明晰，對懲處標準進行細化，完善違規行為的懲處內容。最后，還要在合規管理中重視績效考核的作用，以預防短期違規規紀行為的發生。

（四）對合規管理中出現的責任問題進行嚴格追究

企業還應對合規管理中出現的責任問題進行嚴格的追求，強化追責執行力度，明確紀檢部門與職能監督部門之間的追責范圍，嚴格落實違規問責機制。此外，石油企業在追責過程中還要秉承公平公正、秉公辦事的精神，嚴肅追究責任人的違規違紀責任，使違規成本提高，這樣才能使合規管理起到應有的震懾作用。

三、結語

總而言之，石油企業應高度重視合規管理工作，認真、全面的做好合規管理的統籌規劃任務，營造良好的合規文化氛圍，對合規管理機制進行不斷的完善，對于違規違紀問題應做到嚴格追究，這樣才能保障石油企業的健康發展，維護石油企業的自身聲譽和形象。

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