基于知識服務的海洋學科門戶建設

馬芳珍 李峰 肖瓏

摘要 以知識服務為核心的學科服務是圖書館服務轉型的重要發展方向。海洋學科門戶的構建就是在對資源、學科、人員和機構綜合分析的基礎上，以知識服務為主導，通過更符合學科特色的資源收集、深度組織和整合，為研究人員提供滿足其研究需求的精準服務，為管理人員提供支撐其學科管理與規劃的決策支持服務。海洋學科門戶建設是圖書館探索精細化的學科服務，開展專業化知識服務的一次新的嘗試。

關鍵詞 海洋學 學科門戶 知識服務

分類號 G353.1

DOI 10.16603/j.issn1002-1027.2018.03.006

1 知識服務對圖書館學科服務的意義

隨著信息技術的進步，文獻的獲取渠道日益豐富，大量文獻的數字化使得用戶可檢索和利用的資源量呈爆炸性增長，圖書館用戶面臨的主要困難不再是如何檢索和獲取文獻，而是如何精準地提取到滿足特定需求的文獻信息。因此，圖書館以資源為核心的傳統服務模式已經無法滿足用戶尤其是研究型用戶的需要，應轉向通過對海量信息資源的梳理、組織和整合為用戶提供知識服務。

學科服務作為高校圖書館的重點服務，其核心就是以用戶為中心，針對不同層次的用戶群，提供更有針對性的知識服務。學科門戶作為學科服務的基礎平臺，承擔著對學科群體提供資源服務的重要角色。傳統的學科門戶通常盡可能收集更多更全的學科資源，并提供簡單的菜單式瀏覽功能和檢索服務，其優點是可以作為圖書館信息資源的展示窗口。但是這類學科門戶的不足是僅考慮了信息資源的情況，而缺乏對用戶使用習慣、目的以及需求的考量。

建設以知識服務為主導的海洋學科平臺，主要是希望在詳細調研和分析用戶需求的基礎上，通過更符合學科特色的資源收集、深度組織和整合，為研究人員提供滿足其研究需求的精準服務，為管理人員提供能夠支撐其學科管理與規劃的決策支持服務。海洋學科門戶是對如何提供更為有效的知識服務的一個新的探索和嘗試。

2 基于知識服務的海洋學科門戶建設背景和價值

2.1 海洋學科門戶的建設背景

海洋戰略的全面實施對于促進我國的整體發展和維護國家海洋權益具有重要意義，我國在《國家“十二五”海洋科學和技術發展規劃綱要》《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006-2020年）》等國家層面的規劃中都著重提出發展海洋技術，健全科技創新體系，培養創新人才，推動我國海洋科技自主創新發展的目標。2012年，在十八大報告中又提出了“建設海洋強國”的戰略目標。海洋教育和海洋研究是支持我國海洋戰略發展的基石，北京大學作為國家重要的研究和教育基地，積極響應國家號召，2013年籌建并成立了海洋研究院。

由于北京大學海洋研究院是一個新建學院，一方面由于院系規劃、學科設置、學科管理等處在一個不斷發展完善的階段，對海洋學科的國內外現狀和前景都需要深入了解，從管理層面來看，海洋研究院急需知識性的學科決策支持服務。另一方面海洋研究院的研究人員主要是從校內外抽調或引進的跨學科研究人員，迫切需要從海洋學科的視角了解和追蹤海洋文獻資源。海洋學科門戶正是基于管理層面和研究層面對海洋文獻資源的需求，由海洋研究院提出，圖書館主要負責建設。

2.2 國內外海洋學科門戶建設情況調研

國內已經有一些關于海洋學科門戶或文獻信息數據庫的建設成果。例如，浙江大學寧波理工學院圖書館發布的海洋信息資源服務平臺集成了行業動態、研究成果、政策法規、標準規范、企業名錄等各類信息資源[1]；湛江海洋大學圖書館從2000年開始建設海洋文獻全文庫，該庫主要收錄期刊論文、學位論文、會議文獻、專利文獻等，實現了統一檢索、全文檢索和閱讀等功能[2]；欽州學院圍繞涉海專業的學科教學而建設的海洋文獻數據庫，主要是以學科專業為對象、以本學科相關的文獻信息為基本內容的教學參考數據庫[3]。國外一些大學如佛羅里達州立大學圖書館、華盛頓大學圖書館等建立了海洋學科導航，從圖書、期刊、數據、文章等方面引導用戶使用海洋學科的資源[4-5]。

從資源組織的角度來看，這些學科門戶或導航都是將海洋學科作為一個整體，從文獻類型的角度進行分類和導航，未對海洋學科進行細分。從內容來看，這些門戶或導航仍然是文獻資源的展示，有些門戶還增加了動態的新聞資訊，但是都不包含基于海洋學科進行的分析報告或計量研究，其主要目的仍然是支持傳統的檢索和瀏覽等功能，很難滿足用戶開展學術研究和學科管理的需求。

另外，還有一些文獻是專門針對海洋學進行計量研究和學科態勢分析的，如《從海洋核心期刊論文看世界海洋研究格局》是從海洋核心期刊的論文人手，研究海洋學科的格局[6]；《中國及國際海洋科學發展態勢文獻計量分析》則是用文獻計量的方法對國際海洋科學論文產出的主題領域及國家分布、中國海洋科學論文產出的主題領域等從文獻計量學的角度進行了統計分析[7]；《韓國海洋學科學實力探析》以Web of Science數據庫的韓國海洋學主題研究文獻為研究樣本，分析韓國海洋研究的歷史、機構、關注領域等問題[8]。另外還有基于海洋學科交叉屬性的計量研究，如《Development of a thematicfilter for the bibliometric delimitation on interdisci-plinary area：the case of Marine Science》[9]。這些研究都是將海洋學作為一個整體，未對海洋學各分支學科的情況進行觀察和分析，因此對于海洋學科的科研管理和發展規劃的參考意義不大。

2.3 海洋學科門戶建設的創新之處

雖然學科門戶并非新鮮事物，目前已經有很多高校包括北京大學都建成和發布過多個學科門戶，但是海洋學科門戶在建設思想和建設內容上，都有創新之處。從建設思想來看，門戶建設立足于海洋研究院的立場，并配備了知識服務；對資源類型的收集大而全，而資源的組織和分類精而細；既服務科研人員的研究，也支持管理人員的決策等。在建設內容上，既有基礎資源的展示，也有學科規劃的分析；獨創了創新的文獻篩選分類方式，并通過多種渠道保證資源發布的時效性等等。通過以上更符合學科特色的具有創新型的資源收集、深度組織和整合分析模式，更加精準地滿足了海洋學的學術研究和學科管理的用戶需求。3海洋學科門戶的需求調研和分析

北京大學圖書館擁有豐富的館藏資源，有關海洋學的期刊、圖書、數據、論文和信息資訊等資源紛繁復雜。門戶建設應考慮如何突出學科特色，有效的組織和整合資源，對研究人員和管理人員切實有用。因此，在規劃階段，在對已有的海洋學科門戶和導航網絡調研的基礎上，主要從學科、人員、院系和資源情況四個方面開展了針對用戶需求的調研分析（如圖1所示）。

（1）海洋學科現狀分析。

在學科調研時發現，海洋學科的綜合交叉屬性尤為突出，較單一的化學、數學等學科不同，其研究內容涵蓋理、工、醫、社會科學、人文等各個領域。以Web of Science平臺的“海洋研究”文獻為例，其覆蓋學科多達80多個。因此，需要對海洋學科進行分支細化，才能夠方便研究人員找到精確信息，避免大量的信息冗余。

同時，由于近年來海洋學科的快速發展，海洋研究的范疇已經大大超出了傳統意義的海洋學。傳統的海洋學是自然科學的一個分支，主要指研究海洋中的物理、化學、氣象、地質和其他過程的一切綜合現象的科學[10]，如海洋生物、海洋地質、海洋生態、海洋化學等基礎學科等基礎學科，以及海洋環境、海洋能源、海洋水產、海洋礦物工程等實踐性的工程學科。隨著海洋資源開發，維護國家海洋利益已經成為當代世界政治、經濟領域中最受關注的問題之一，因此海洋科學與社會科學互相交叉滲透，由此形成海洋經濟學、海洋法學、海洋歷史學等有關海洋的社會科學[11]。但是目前的一些分類體系如中圖法等，還都將海洋學歸于自然科學，在進行資源組織和整理時導致很多資源無類可歸。為了滿足海洋門戶對研究的支持，需要參考現有分類體系，結合北京大學海洋研究院的特色，構建新的分類體系。

（2）調研海洋研究院的管理現狀和研究人員的學科背景。

海洋學科門戶的首要目標用戶是北京大學海洋研究院的管理人員和研究人員，因此除了考慮圖書館的資源情況、學科發展狀況，還需考慮海洋研究院的人員現狀。從管理方面，由于北京大學海洋研究院是新成立的院系，海洋學科的整體規劃、學科管理、科研制度等都處于制定和完善的階段，尤其需要了解目前國內外海洋學整體發展狀況、海洋研究頂尖機構特別是高校的學科發展現狀、海洋學科的研究前沿、研究合作和發展情況等。因此學科發展態勢、學科前沿等分析報告等對于管理人員具有重要的參考價值。在研究層面，由于海洋研究院研究人員主要是從各院系抽調人員組建，他們原來從事與海洋相關的研究，如來自生命科學院的研究員主要從事生物及海洋生物的研究，物理學院的研究員從事的海洋大氣的研究等。其研究領域往往與原所在院系的學科關聯度較大，對學科文獻關注也主要集中在原學科，而對海洋學科的專業期刊、圖書系列等并不熟悉。因此，在門戶建設時還應重視海洋學科基礎的文獻信息，梳理清楚，并盡可能提供詳細的參考信息，例如海洋期刊影響因子、海洋數據的提供機構等等。

（3）對部分研究人員面對面的訪談和交流。

通過整理海洋研究院的研究人員信息發現，從學科背景上主要分為兩個大類，一類是以理學、工學為主，主要從事海洋科學的研究；一類以文、史、法律等人文社科為主，主要從事海洋人文的研究。為了解用戶需求，一方面通過個人訪談或者研究組的座談會等形式對上述兩類研究人員的研究活動和所需要的信息資源進行專門交流，另一方面學科館員通過參加研究院的一些學術研討會來觀察和了解研究人員的科研活動。通過一段時間的跟蹤和交流，發現研究人員的研究領域極為分散，基本上都處在不同的領域方向。同時，研究者們目前已經形成了一些固定的文獻追蹤習慣和模式，僅對自己的研究領域較為了解，對于新的領域——海洋學體系的了解還不夠完善。加入海洋研究院后，研究者們希望能夠通過某種途徑如快訊、簡報、資源推薦、學科導航等方式加強對海洋專業的了解。另外，對于新興的數據共享和利用問題也很感興趣，希望能夠通過海洋研究數據導航的方式增加對其他研究機構共享數據的查找和利用。

4 面向知識服務的海洋學科門戶架構和主要內容

海洋學科門戶是面向知識服務的綜合性門戶，建設內容主要基于對學科、人員、院系等情況的深入調查，同時結合北京大學圖書館豐富的文獻資源，不僅要涵蓋圖書、期刊、學位論文等傳統的文獻資源，還應加入海洋最新研究成果報道、海洋研究數據、海洋資訊等最新學術服務，海洋數據的熱點資源以及海洋學計量分析報告等一系列內容，才能支撐海洋研究院的管理和研究需求。海洋學科門戶主要包含四個模塊：文獻資源綜合導航服務、動態學術信息服務、學科決策支持服務、院系學術成果及影響力展示。

4.1 文獻資源綜合導航服務

許多學科門戶將文獻資源作為主要內容，通常以收集更全面的、更多類型的文獻資源作為目標，但是北京大學圖書館在建設海洋學科門戶時更注重文獻的整理、組織、抽取、分類標引等過程，更重視該模塊的知識服務功能。

文獻資源導航仍然以傳統的資源類型進行欄目劃分，包括海洋期刊、海洋圖書、海洋學術會議，另外還增加了研究領域的熱點資源——海洋數據。建設的主要特點有以下幾點：

（1）在文獻資源收集和篩選的過程中，根據海洋學發展的特點，打破傳統的學科界限，采用關鍵詞 檢索、文獻倒查的方式篩選期刊、圖書文獻。如前所述，目前海洋學處在快速發展，學科邊界不斷延伸的階段，因此使用傳統的分類方法篩選，會漏掉很多學科資源。期刊的篩選方法是先用關鍵詞 在數據庫中檢索海洋研究類的文章，再通過倒查文章所屬的期刊、根據期刊題名篩選期刊、期刊分類等多種方式來確定期刊導航的列表。圖書的篩選也沒有采用《中國圖書館分類法》來抽取，而是直接采用關鍵詞 檢索的方式抽取圖書再進行篩選和甄別。

（2）根據學科現狀制定分類體系。由于文獻篩選方式的改變，使得抽取的文獻較《中國圖書館分類法》范疇更廣，同時由于研究者們希望能夠快速便捷地定位到自己的研究領域，這些研究領域較傳統的分類更細，因此在參考《中國圖書館分類法》的基礎上，制定了更細致的學科分類規范。

（3）海洋研究數據導航服務。研究數據的開放共享服務是近幾年來的新興領域，同時也是研究人員較為陌生的領域。無論是共享自身的數據，還是查找他人的數據，很多研究人員都不熟悉如何操作，因此也很難在數據開放的大環境下有效利用這一新的資源。為此，海洋門戶建立海洋研究數據導航，幫助研究者更便利地發現和利用數據資源。

4.2 動態學術信息服務

海洋學的跨學科特點和海洋研究院人員的研究背景，導致研究人員往往更熟悉原所在院系專業的學術信息搜索渠道，而對海洋學相關的領域了解不足。因此海洋學科門戶希望通過動態學術信息模塊幫助研究者快速掌握海洋學科的學術動態。根據研究者主要關注情況，該模塊分為最新熱點文章、最新資訊和最新圖書3個子欄目。

熱點文章主要抽取最近1年內的Web ofScience平臺的熱點文章（Top Paper）和高被引論文（High Cited Paper），并增加主題標引。最新資訊主要收集國內外海洋學科領域的重要研究機構和一些國際海洋組織的新聞，以快報的形式發布，分為國內新聞、國際新聞、海洋科技、中外合作、海洋安全、重點關注等。最新圖書則主要收集愛思唯爾、施普林格等大型學術出版社和亞馬遜圖書網站的英文圖書，并增加了一鍵推薦的功能，方便研究人員推薦給圖書館購買。

動態學術信息服務主要有兩個特點：第一，通過人工或系統的方式，保證信息的即時更新。如最新圖書采用的是數據定時抓取和自動更新的模式，最新資訊和熱點論文則以人工采集分析的方式定期更新內容；第二，服務方式靈活多樣。海洋資訊欄目的快報除了在學科門戶、研究院的網站上發布外，還通過海洋研究院的公眾號發布，滿足研究者利用碎塊時間閱讀的需要。

4.3 學科管理和決策支持服務

海洋學作為一門綜合性的交叉學科，文獻計量等分析研究也較普通學科更為復雜。根據海洋研究院現階段面臨的眾多問題，學科門戶通過一系列計量統計和研究報告的方式為海洋研究院的管理者提供管理和決策支持服務，例如已發布的學科前沿態勢分析報告、海洋研究頂尖機構統計等。北京大學圖書館能夠使用Web of Science、SCOPUS、INCIT-ES、ESI、TDA、INNOGRAPHY等數據庫或分析工具，為開展海洋決策支持知識服務提供了條件保障。

目前，已經完成的《全球海洋學科發展態勢及北大分析報告》主要以Web of Science數據庫的文獻為主，同時參考SCPOUS數據庫的數據，使用關鍵詞檢索方式篩選相關文獻，對近5-10年的海洋研究文獻進行統計、分析和對比，運用文獻計量學的方法，從海洋研究的交叉學科屬性的角度對學科進行解構，對比我國和全球的海洋研究的現狀、學科布局和學科發展趨勢，提出我國海洋學科建設的發展對策。同時報告還專門從北京大學海洋研究院的現狀和學術表現人手，分析目前海洋研究院的基本狀況、問題和發展方向等。圖3為報告的部分分析內容：

隨著學科服務的深入和需求的不斷變化，這一模塊還將不斷積累和豐富，通過大量的切合需求的分析來支撐海洋研究院的管理和決策工作。

4.4 院系學術成果及影響力展示

北京大學海洋研究院作為一個年輕的學院，目前的學術成果還比較少，處于積累階段，相應的科研管理尚未規范。海洋學科門戶這一模塊的主要功能就是對海洋研究院的學術成果進行規范化處理，并跟蹤其影響力狀況，為海洋研究院的學術成果宣傳和展示提供一個窗口。目前，學術成果模塊的內容還較為簡單，但是隨著海洋研究院的成長將會不斷豐富。

5 海洋學科門戶的建設效果和展望

5.1 海洋學科門戶的特色

北京大學海洋學科門戶作為一個更注重用戶使用體驗的新型學科門戶，有著自身獨特的價值和特色，主要表現在以下幾點：

（1）突破了傳統學科門戶主要由圖書館建設的模式。海洋學科門戶由學院（用戶）提出需求，圖書館在對科研和管理人員進行深入調研后建設，充分反映用戶的需求。門戶建設不是圖書館的閉門造車，而是要充分調研、訪談、觀察的基礎上，結合學院的實際需求和圖書館員的情報學知識和經驗，共同設計完成的。

（2）資源的收集原則是大而全，資源的組織和分類原則是細而精。例如門戶中的海洋學期刊涵蓋了理、工、人文、醫學等全部涉海學科，每一領域都細分到具體的研究方向，便于用戶精準瀏覽和檢索。

（3）創新文獻篩選分類方式。根據學科特點，采用創新的關鍵詞 檢索、文獻倒查的方式篩選期刊、圖書文獻，并制定了更細致、更有針對性的學科分類規范。

（4）提供動態信息，更具即時性。門戶采用數據定時抓取、自動更新、人工采集、分析、更新等多種方式，以及網站、微信公眾號等多種發布渠道，保證了資源的時效性。

（5）突破了傳統學科門戶單一的文獻揭示功能，通過對文獻的整合、細分、重組，不僅滿足科研人員的研究需求，還滿足管理人員的科學管理和決策需求。門戶不僅包含圖書、期刊等傳統文獻，還包括了最新研究成果報道、海洋研究數據、海洋資訊等最新學術服務，海洋數據的熱點資源以及海洋學計量分析報告等一系列深層次內容。文獻導航服務使得科研人員可方便快捷地獲取研究所需的信息；海洋學的計量研究報告，則對管理人員如何發展海洋學科、如何配置人員和資金、如何爭創一流學科等都具有參考意義。

5.2 海洋學科門戶的展望

在資源和數據梳理的過程中，學科門戶建設小組還發現了中國海洋研究和北京大學海洋研究院的一些問題。如在整理期刊列表時發現我國目前人文社科類海洋期刊數量較少；在對比國內海洋研究機構學術成果時，發現北京大學海洋院的研究人員在發文傾向和署名規范方面的問題；在建設海洋數據導航時發現海洋數據在共享層次和標引方面的問題等。建設小組針對這些問題，形成了一系列的建設性報告和建議，提交給北京大學海洋研究院以供參考，有些建議已經被采納并列入下一步的工作計劃，這也成為海洋學科門戶建設的重要成果之一。

作為面向知識服務的綜合性門戶，北京大學海洋學科門戶目前已經正式上線，為海洋研究院的建設和發展提供了必要的文獻保障和決策支持。該門戶的建設是北京大學圖書館支持學校新興學科發展的一個重要舉措，也是深化學科服務、開展專業化知識服務的一次新的嘗試和探索。然而，海洋學科門戶在資源組織、內容管理等方面尚待完善，在用戶的互動功能設計上還有不足，還需要不斷改進。從海洋學科信息服務的角度，海洋學科門戶將對校外開放，對促進我國海洋學科的文獻信息服務和知識服務具有現實意義。

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