產業技術創新戰略聯盟利益風險分配博弈分析

李有緒 毛磊 李斌

摘 要：產業技術創新聯盟在進行經營當中會受到國家相關政治經濟政策的影響，因此應當對于國家的市場風險進行科學有效的判斷。本文通過對于其存在的風險進行分析，利用市場風險、操作風險、信用風險、流動性風險四個部分的分析來對其進行探討，同時進行了利益風險的分配博弈分析，使得產業技術創新聯盟的發展能夠進一步得到保障。

關鍵詞：產業技術；創新聯盟；利益風險

中圖分類號：F273.7 文獻標識碼：A 文章編號：1671-2064（2018）17-0241-02

1 引言

我國的產業技術創新聯盟業務模式仍需進一步探討和完善，和發達國家相比，我國在理論方面的研究不足同時，也沒有進行較多的實踐，這就是使得融資產業技術創新聯盟的服務效果沒有完全的進行展現，在我國政策執行的過程當中，稅收沒有進行落實，因此市場前景還有待進一步開拓。而在盈利模式方面，我國各類融資產業技術創新聯盟公司的盈利模式相較發達國家在靈活性上還有一定的差距。另外，配套政策的缺失使得一些盈利模式難以充分實施。總體來看，我國融資產業技術創新聯盟行業正處于一個高速發展的時期，在這一時期很多不足是難以避免的，需要國家在各方面給予政策支持，并在未來的一段時間內完善現有政策的不足。在我國，如果產業技術創新聯盟機構想要籌措資金，但是有些時候可能會出現信用評價不夠而被拒絕貸款的情況，從財政的情況上來看，如果沒有國家相關政策的支持，是很難做到相關配套金融產業共同發展的，因此需要加強財政方面的支持。從政策的情況上來看，保障體系是支持其發展的重要組成部分，政府應當減免稅收，加強資金的流入，使得融資困難的問題得到緩解。可以說，我國融資產業技術創新聯盟行業要想在各方面達到發達國家的水平，還有很長的路要走。

2 產業技術創新聯盟風險分析

2.1 市場風險

2.1.1 國家經濟政策風險

國家的經濟政策風險主要是國家通過對經濟進行宏觀調控所造成的一些政策變動，可能給產業技術創新服務等行業造成一定的問題，這個風險在每個行業都會存在，但是產業技術創新行業因為其并不存在實際的主體，因此在國家相關政策方面，無法對其進行有效的保護，國家對于其在稅收等方面存在一定的優惠，但是并沒有對主體，進行相應的認證，在出現問題時無法尋求到國家的支持與幫助。

2.1.2 利率風險

利率風險是受到中央銀行和市場來共同影響的，它在計算租金的時候可能會出現一些問題，因為利率可能會受到市場的波動而發生一定的變化，如果無法對其進行有效的判斷與預測，那么雙方可能會出現一些損失，引起不必要的糾紛，應當加強對于國家相關政策的預估與判斷能力，使得市場風險進一步減少，應該采用合理有效的方式，來進行利率風險的管控，使其能夠滿足于雙方的利益。為了使得利率方面的風險降低，出租方在進行產業技術創新時就應該，根據利率來進行相應的資金管理，可以利用浮動利率的方式來對于租金進行計算，使其能夠讓雙方都盡量的減少損失，擴大收益，但是如果出租方的收益是通過固定的方式來進行獲得的，那么就應當采用固定的利率來進行計算，這樣才能有效的避免這方面的風險。

2.1.3 匯率風險

匯率的風險，主要是國外交易產生的，比如產業技術創新聯盟在進行使用外幣結算的時候，如果當事國出現嚴重的政治經濟危機，當就會使得該種貨幣的匯率出現問題，導致出現一定的損失，因此應當盡量的選用一些穩定程度高的貨幣，盡量的減少在國際市場交易中出現的風險，應該及時對相關國家的匯率進行關注，提前進行風險的規避。

2.1.4 市場競爭風險

任何行業都可能會存在一些市場方面的競爭，產業技術創新行業也不例外，只要存在產業技術創新的需求，就可能會找到一系列的產業，因此，隨著世界貿易的快速發展，我國產業技術創新融資貿易市場的競爭也越來越趨向于白熱化，市場競爭風險是無法避免的，應當依靠管理者采用更加科學合理的管理方式，加強管理，市場風險管理也是項目管理的一個重要組成部分，主要包括風險的計劃管理、風險預算控制、項目成本管理等，就是在項目執行之前就要對整個項目中的風險進行一定的分析，對所有的過程、對各個細節都要進行考察，這樣就能使得項目的管理更加的科學與精確，實現有效的規避。

2.2 操作風險

在設備操作方面，可能存在著以下幾個方面的風險，在運輸、操作過程當中，都可能由于使用者的水平不高，而造成一部分的風險，這樣就可能會導致設備無法正常運行，給雙方都造成一定的損失，這些損失是短期內無法解決的，同時會給三方之間的信任造成嚴重的危機，影響之后的合作，比如供應商拒絕發貨、貨物質量要求無法滿足需要、承租方企業內部的管理出現問題造成資金流斷裂等，這些問題是較為嚴重的操作風險，我們應當采取措施，在項目實施過程當中予以進行規避。三方是用來制定合同的三個重要方面，根據風險的管理流程，可以實現協同性的工作，因此需要其中各個部門的人員進行積極的配合與相互鼓勵，因此操作風險的解決在其中就顯得非常重要，我們應當加強產業技術創新過程在實施中的溝通與管理，將技術上的難題進行討論，這樣才能使得整個操作風險的管理效果提升。

2.3 信用風險

承租人的信用風險主要是指承租人能否按時交付租金和履行合同。在融資產業技術創新合同實施過程中，可能會出現承租人對于物品沒有按照規定使用，或者不支付租金的情況，這是產業技術創新聯盟最頭疼的事。承租人如果不按時支付租金，造成拖租或欠租，形成壞賬就有可能會引發融資產業技術創新聯盟財務危機，影響公司的經營。為了使得金融機構能夠長期有效發展，可以通過一定的優惠，但是產業技術創新合作機構的中心應當在于誠信建設工作，這樣有利于維護金融秩序的穩定，在相關政策的領導下，可以使得承租人更加地專業化，有利于實現高效履行合同，提升承租者的信用評價。

2.4 流動性風險

首先，產業技術創新標的物的市場發展情況直接關系到融資產業技術創新業務的流動性風險，產業技術創新標的物專業性質較低，市場相對較發達，相反，產業技術創新標的物的專業性質較高，市場相對不完善，然而市場的欠缺容易造成產業技術創新聯盟的流動性風險；其次，產業技術創新聯盟的融資來源主要是間接融資，融資依賴于金融二級市場的資金額度，期限和方式不能夠完全滿足產業技術創新業務的要求，會出現錯配的情況，這就會帶來產業技術創新聯盟的流動性風險。政府應當對于金融環境做好管控工作，提升產業技術創新聯盟的信用質量，這樣才能使得其可以承擔更多的責任。第一是可以利用專門的人員來提升承租者的財務質量，使得外部融資容易進入。第二是通過金融平臺的建立，為相關機構的融資與發展提供一個快捷有效的環境。第三是讓相關的金融機構多多支持合作，為其提供人員和資金方面的支持。

3 產業技術創新聯盟利益風險分配博弈方式

3.1 一次性固定支付

一次性固定支付方式是指，高校及科研院所事先取得了某種產業技術創新成果，企業通過技術轉移、技術交易的形式通過市場價格一次性購買此階段性創新成果的使用權及收益。一次性支付的價格可以通過第三方無形資產評估確認或者買賣雙方協商確定。此種利益分配形式下，高校及科研院所屬于技術鏈的前端，而企業購買創新成果之后自行開展中試及產業化開發取得的經濟效益，高校及科研院所不再參與分配。此種分配方式是技術創新成果具有市場價值，且企業產業化轉化能力強的產業技術創新戰略聯盟的最佳選擇方式。云南省產業技術創新戰略聯盟實踐中，企業主導型產業技術創新戰略聯盟更多選擇的一次性固定支付的利益分配方式。

3.2 產出提成支付方式

產出提成支付方式是指，產業技術創新戰略聯盟各盟員開展合作開發，按照事先協商的分配比例從聯盟收益中提取分成。理論上，產出提取分成的方式包括按產品產量、銷售額及利潤三種方式進行。由于產品產量無法準確反映產業技術創新戰略聯盟的整體經濟效益，因此實踐中很難采用。利潤支付是盟員比較趨同的產出提成方式，但由于信息不對稱等因素的影響，使利潤的具體核算產生爭議，進而會引發盟員之間的沖突，不利于聯盟的穩定運行。相比于前兩種提成方式，銷售額提取有其顯著優勢。主要表現在：一是便于衡量。產業技術創新戰略聯盟中企業的產品銷售額能直觀反映企業的經濟效益，且核算方便。二是計算簡單。創新成果在企業實現產業化后，市場銷售的產品額按照事先協商的一定比例進行支付，能很好的體現風險共擔、利益共享的原則，有利于增強盟員之間的相互信任。

3.3 混合支付

產出提成支付也有其不足之處，無法保障高校及科研院所前期成果積累的成本支出，若成果產業化階段未能取得預期效益，勢必降低學研方協同創新的積極性。混合支付方式能很好的將產業技術創新戰略聯盟中的產方與學研方聯系到一起，既能緩解企業資金壓力，又能及時回收學研方資金投入，具有較強的實用性。因此，產業技術創新戰略聯盟實踐中，接受技術轉移的企業，第一階段可按照成果評估結果支付高校及科研院所一筆固定資金，用于補償前期投入，第二階段，雙方協同合作，按照事先協商的提取比例根據成果產業化效益進行支付。混合支付方式對于合作開發創新模式中，高校及科研院所創新能力強，企業創新能力較弱的產業技術創新戰略聯盟具有適用性。

4 結語

產業技術創新聯盟既能將資金進行融合，也能對于物品進行融合，可以提升企業的資金周轉能力，加快經濟社會的發展，因此其在設備的交易方面有著極為重要的作用，但是在產業技術創新聯盟這個行業，因為其發展時間并不長，因此可能會出現一定的風險與相關的問題，因此加強內部的管理能力，對于風險進行有效的識別與規避是極為重要的，產業技術創新聯盟在我國仍然是一個較為新鮮的金融服務方式，國家相關的法律條文出臺的比較少，管理方面沒有規范化與成體系化，在市場中沒有較為成熟的經驗與模式，因此在進行案例分析時，可能會產生一些悖論。同時，各個企業對自身的情況保密性很強，因此很難獲得其內部的一些資料，只能采取個例來對這個行業進行分析，這也使得行業的分析不具有代表性，這也使得研究的結果存在著一系列的不足，這都需要我們進行進一步的研究將其完善化。

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