企業(yè)如何編制與應(yīng)用隱患排查清單

文/鄧光友

在推進(jìn)隱患排查治理體系建設(shè)過程中，四川省發(fā)現(xiàn),編制、應(yīng)用安全隱患排查清單這項關(guān)鍵工作存在較多問題。為此，經(jīng)過深入調(diào)研，他們提出了解決問題的對策。

企業(yè)編制與應(yīng)用安全隱患排查清單，開展隱患自查自改自報，是推進(jìn)安全隱患排查治理體系建設(shè)，構(gòu)建安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防工作機(jī)制的重要內(nèi)容。安全隱患排查標(biāo)準(zhǔn)清單的編制與應(yīng)用，是企業(yè)開展安全隱患自查自改自報工作的重點和關(guān)鍵點，更是難點和薄弱點。企業(yè)有了既符合法律法規(guī)規(guī)章標(biāo)準(zhǔn)、又符合企業(yè)自身實際的完善的隱患排查標(biāo)準(zhǔn)清單，隱患排查治理“查什么，怎么查，誰來查”等問題將迎刃而解。

但在推進(jìn)隱患排查治理體系建設(shè)過程中，四川省發(fā)現(xiàn)編制、應(yīng)用安全隱患排查清單這項關(guān)鍵工作存在較多問題。為深入剖析并切實解決個中難題，四川省先后在煤礦、非煤礦山、危險化學(xué)品、煙花爆竹以及冶金、機(jī)械等工貿(mào)行業(yè)（領(lǐng)域）調(diào)研了近200家企業(yè)隱患排查標(biāo)準(zhǔn)清單編制應(yīng)用情況，同時到多個市、縣安全監(jiān)管部門及相關(guān)行業(yè)部門開展了調(diào)研。

總體情況

為推進(jìn)企業(yè)編制和應(yīng)用安全隱患排查標(biāo)準(zhǔn)清單，四川省政府安辦在2013年編制印發(fā)《四川省安全隱患排查治理體系建設(shè)工作指南》的基礎(chǔ)上，2015-2016年會同省級有關(guān)部門，組織各行業(yè)領(lǐng)域?qū)＜遥罁?jù)安全生產(chǎn)有關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)程，統(tǒng)一編制了74個重點行業(yè)領(lǐng)域企業(yè)隱患排查上報通用標(biāo)準(zhǔn)，2017年又以省質(zhì)監(jiān)局為主編制印發(fā)了9個特種設(shè)備隱患排查標(biāo)準(zhǔn)清單（已全部植入省安全隱患排查治理信息系統(tǒng)，以下簡稱“省信息系統(tǒng)”），為企業(yè)的隱患排查標(biāo)準(zhǔn)清單編制提供了參考依據(jù)。

同時，四川省采取了4項措施幫助企業(yè)編制和應(yīng)用隱患排查標(biāo)準(zhǔn)清單：一是每年逐級開展隱患排查治理專題培訓(xùn)時，開設(shè)隱患排查標(biāo)準(zhǔn)清單編制應(yīng)用專門課程；二是鼓勵第三方機(jī)構(gòu)（專家）參與企業(yè)開展隱患排查標(biāo)準(zhǔn)清單編制，同時各級政府部門重點培養(yǎng)體系建設(shè)專家，對企業(yè)進(jìn)行幫扶；三是組織省安科院有關(guān)專家針對部分重點行業(yè)編制隱患排查示范清單，印發(fā)全省；四是委托省局安全技術(shù)中心編寫《企業(yè)安全隱患排查標(biāo)準(zhǔn)清單判定標(biāo)準(zhǔn)》，指導(dǎo)企業(yè)編制好用、適用、管用的清單。

截至2018年8月31日，四川省在省信息系統(tǒng)的5.7萬家企業(yè)（未包括成都市的4.1萬家企業(yè)）中，編制隱患排查清單的企業(yè)達(dá)到4.7萬家，占在省信息系統(tǒng)注冊企業(yè)的82.1%；共編制隱患排查清單23.8萬個，平均每家企業(yè)編制5.1個；有1.9萬家企業(yè)通過信息系統(tǒng)應(yīng)用隱患排查清單，占在編制隱患排查清單企業(yè)的40.5%。

存在的主要問題

在隱患排查標(biāo)準(zhǔn)清單編制存在的問題

一是清單編制質(zhì)量不高。調(diào)研的各類企業(yè)中有90%的已編制有標(biāo)準(zhǔn)清單，其中近50%的企業(yè)未分車間、分班組、分崗位、分區(qū)域和部門編寫；多數(shù)小微企業(yè)不清楚標(biāo)準(zhǔn)清單的要求、內(nèi)容、格式，僅在信息系統(tǒng)植入了標(biāo)準(zhǔn)清單目錄，無具體內(nèi)容；部分沒有行業(yè)通用標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)，未根據(jù)風(fēng)險管控措施、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)、操作規(guī)程等，參照隱患排查標(biāo)準(zhǔn)通用模版編制標(biāo)準(zhǔn)清單。

二是部分企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)清單格式不符合要求，未按照已有的行業(yè)隱患排查通用標(biāo)準(zhǔn)編制。這類企業(yè)約占已編制有標(biāo)準(zhǔn)清單企業(yè)的31%，主要表現(xiàn)為：一是清單上隱患排查要素未按照Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ等進(jìn)行分級；二是清單基礎(chǔ)管理和現(xiàn)場管理內(nèi)容歸類不準(zhǔn)確，現(xiàn)場管理類隱患編入了基礎(chǔ)管理排查內(nèi)容；三是清單上的“自查標(biāo)準(zhǔn)項具體描述”沒有內(nèi)容，或?qū)F(xiàn)場安全檢查或隱患排查結(jié)果填入。

三是標(biāo)準(zhǔn)清單內(nèi)容覆蓋不全。多數(shù)企業(yè)未對企業(yè)設(shè)備、設(shè)施、作業(yè)場所、生產(chǎn)工藝、人員崗位等全覆蓋；一些企業(yè)只有基礎(chǔ)管理類隱患或只有現(xiàn)場管理類隱患。在已編制隱患排查清單企業(yè)中，約有40%的企業(yè)僅編制了一個隱患排查清單。

四是全面排查清單與專項排查清單界定不清。部分企業(yè)未根據(jù)安全風(fēng)險辨識和評估結(jié)果，將高風(fēng)險設(shè)備、高風(fēng)險工藝、高風(fēng)險場所、高風(fēng)險物品、高風(fēng)險崗位等存在的隱患編制成專項清單，或只編制了專項清單未編制全面清單。

五是標(biāo)準(zhǔn)清單無隱患分級相關(guān)內(nèi)容。原國家安全監(jiān)管總局已經(jīng)出臺了煤礦、金屬非金屬礦山、工貿(mào)、危險化學(xué)品和煙花爆竹等行業(yè)重大隱患判定標(biāo)準(zhǔn)，還有此前已出臺的電力、消防等重大隱患管理辦法。但調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，絕大多數(shù)企業(yè)未將重大隱患判定標(biāo)準(zhǔn)納入清單內(nèi)容。

六是部分企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)清單上所編制的排查頻次無針對性。具體表現(xiàn)為：一是未根據(jù)具體內(nèi)容區(qū)別排查頻次，全部排查頻次均為每月一次、每季度一次等；二是部分基礎(chǔ)管理類隱患排查頻次不合理，例如安全規(guī)章制度等為每日一次。

七是部分行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)清單內(nèi)容未根據(jù)最新法規(guī)政策文件進(jìn)行及時更新。

八是多數(shù)隱患排查清單不符合企業(yè)實際。一些企業(yè)直接導(dǎo)入省隱患排查通用標(biāo)準(zhǔn)作為企業(yè)清單，不增不減不修改。一些企業(yè)的隱患排查清單是為了編制而編制，不是為了加強(qiáng)管理、強(qiáng)化應(yīng)用而編制，編制的清單多是擺設(shè)，有的清單中只有一兩項內(nèi)容，根本沒法用。

在隱患排查標(biāo)準(zhǔn)清單應(yīng)用存在的問題

作者在特變電工（德陽）電纜股份有限公司調(diào)研

一是企業(yè)未有效運(yùn)用清單。部分已植入信息系統(tǒng)的隱患排查標(biāo)準(zhǔn)清單與企業(yè)平常隱患自查、自改、自報等管理未有機(jī)銜接，未有效運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)清單，特別是一些小微企業(yè)不具備基于信息系統(tǒng)上報的條件，員工對信息系統(tǒng)應(yīng)用、隱患排查標(biāo)準(zhǔn)清單植入、填報不熟悉，未上報或上報不完整。

二是部分企業(yè)反映標(biāo)準(zhǔn)清單復(fù)雜不好用。清單編制簡單照搬行業(yè)通用標(biāo)準(zhǔn)，未依據(jù)通用標(biāo)準(zhǔn)和本單位實際對其進(jìn)行刪減、增加、修改和細(xì)化而轉(zhuǎn)化為企業(yè)個性化的標(biāo)準(zhǔn)清單；已編制的清單沒有按“責(zé)任部門”及其對應(yīng)崗位、場所和設(shè)備設(shè)施等進(jìn)行分解，形成“一車間一表格、一崗一對照卡”。

三是調(diào)研中發(fā)現(xiàn)部分企業(yè)員工“不會用、不會填”清單。部分企業(yè)安全技術(shù)基礎(chǔ)薄弱，缺乏技術(shù)支撐，編制的標(biāo)準(zhǔn)清單未及時下發(fā)給所有員工，未開展從主要負(fù)責(zé)人到一線崗位員工的隱患排查治理體系培訓(xùn)，員工不熟悉排查內(nèi)容、排查周期、排查流程、臺賬填寫等。

四是標(biāo)準(zhǔn)清單應(yīng)用積極性不高。少數(shù)企業(yè)未嚴(yán)格按照隱患排查治理制度、標(biāo)準(zhǔn)清單要求，開展自查自改自報工作，對應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)清單主動性不強(qiáng)，存在隱患查大報小、查多報少或被動應(yīng)付上報等問題，未實現(xiàn)隱患排查、登記、評估、報告、監(jiān)控、治理、銷賬閉環(huán)管理。

對策措施

強(qiáng)化政策引導(dǎo) 提升企業(yè)的主動性

要把編制應(yīng)用隱患排查標(biāo)準(zhǔn)清單、開展安全隱患自查自改自報工作納入對企業(yè)日常監(jiān)管的重點內(nèi)容，督促企業(yè)主要負(fù)責(zé)人牽頭落實。把落實這項工作與企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評定、安全生產(chǎn)評先評優(yōu)、安全生產(chǎn)誠信承諾等掛鉤，對失信行為嚴(yán)格實施聯(lián)合懲戒。要在宣傳培訓(xùn)、輿論把控上加大對這項工作的宣傳，讓企業(yè)管理人員、從業(yè)人員深刻認(rèn)識其重要意義。

促進(jìn)企業(yè)高度重視 加強(qiáng)清單編制工作管理

首先企業(yè)應(yīng)成立以主要負(fù)責(zé)人為組長的標(biāo)準(zhǔn)清單編制小組，對清單編制工作總體部署和安排，為清單編制工作提供必要的組織保障，落實專人負(fù)責(zé)隱患自查自改自報工作的部署、推進(jìn)和協(xié)調(diào)；其次，制定標(biāo)準(zhǔn)清單編制方案和工作計劃，根據(jù)企業(yè)的規(guī)模、涉及的設(shè)備設(shè)施種類、作業(yè)活動類型和崗位情況等，組織本單位安全技術(shù)管理骨干、專家或者委托相關(guān)技術(shù)支撐機(jī)構(gòu)來實施編制工作，并組織學(xué)習(xí)隱患排查相關(guān)法律、法規(guī)和通用標(biāo)準(zhǔn)；第三，摸清企業(yè)基本情況，編制組在編制隱患排查清單之前，先要根據(jù)風(fēng)險辨識情況，對企業(yè)的組織機(jī)構(gòu)情況、安全生產(chǎn)制度建設(shè)情況、生產(chǎn)經(jīng)營場所、設(shè)備設(shè)施、特種設(shè)備設(shè)施、危險化學(xué)品及重大危險源、職業(yè)衛(wèi)生等方面，進(jìn)行系統(tǒng)、全面摸底，確定企業(yè)需要編制的隱患排查清單數(shù)量。

細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)清單編制過程

以企業(yè)安全風(fēng)險辨識和評估結(jié)果為基礎(chǔ)，參照安全隱患排查上報通用標(biāo)準(zhǔn)，分車間、分班組、分崗位、分區(qū)域和部門編制符合自身實際標(biāo)準(zhǔn)清單，形成“一企一清單、一車間一表格、一崗一對照卡”；并根據(jù)實際將企業(yè)高風(fēng)險設(shè)備、高風(fēng)險工藝、高風(fēng)險場所、高風(fēng)險物品、高風(fēng)險崗位分類編制為專項清單（如特種設(shè)備、防雷防靜電、職業(yè)衛(wèi)生、危險化學(xué)品管理、電氣安全、消防安全等）。部分沒有行業(yè)通用標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)根據(jù)風(fēng)險管控措施、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)、操作規(guī)程，參照隱患排查標(biāo)準(zhǔn)通用模版的分類來組織編制標(biāo)準(zhǔn)清單。

要注重隱患排查清單的格式，遵循隱患分級分類原則，加強(qiáng)審核，統(tǒng)一發(fā)布，定期更新，持續(xù)改進(jìn)。

強(qiáng)化標(biāo)準(zhǔn)清單的運(yùn)用

對正式下發(fā)的企業(yè)隱患排查標(biāo)準(zhǔn)清單，由公司組織開展全員培訓(xùn)，目的是教會各崗位人員“會用、會填”標(biāo)準(zhǔn)清單。在開展安全檢查、巡查時，崗位或班組人員直接在省信息系統(tǒng)調(diào)出相應(yīng)的隱患排查清單，照單排查隱患、照單整改隱患，并建立電子檢查臺賬、登記錄入隱患信息；或按照編制好并通過審核的隱患排查卡執(zhí)行日常的隱患排查工作，將填寫好的隱患排查卡送至上級部門匯總成表，再由企業(yè)信息管理員將各部門上報的匯總表整理成冊，然后在省信息系統(tǒng)錄入隱患排查治理相關(guān)信息。

加強(qiáng)督促指導(dǎo) 提升企業(yè)能力

首先，省上應(yīng)組織專家或委托中介機(jī)構(gòu)，對重點行業(yè)隱患排查上報通用標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行修訂，以更利于企業(yè)編制隱患排查標(biāo)準(zhǔn)清單。其次，各地區(qū)、各行業(yè)部門可以依托第三方專業(yè)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)（專家），加強(qiáng)對企業(yè)隱患自查自改自報工作的培訓(xùn)，指導(dǎo)企業(yè)編制符合本單位實際的隱患排查標(biāo)準(zhǔn)清單，督促企業(yè)加強(qiáng)員工培訓(xùn)，提升全員會查、會改、會報隱患能力。第三，要引導(dǎo)企業(yè)將隱患排查清單應(yīng)用與安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化日常檢查、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評等有機(jī)結(jié)合，相互促進(jìn)。

強(qiáng)化監(jiān)督檢查 倒逼企業(yè)按要求編制和應(yīng)用

各級各部門在開展安全生產(chǎn)監(jiān)管執(zhí)法、檢查督查和專項整治行動等工作中，要應(yīng)用省隱患排查治理信息系統(tǒng)，檢查企業(yè)隱患排查清單編制和應(yīng)用情況，對重點行業(yè)、重點領(lǐng)域、重點區(qū)域要重點檢查，對未注冊登錄信息系統(tǒng)企業(yè)、零隱患申報企業(yè)、重大隱患未按期整改銷號企業(yè)、安全隱患被投訴舉報企業(yè)等進(jìn)行重點監(jiān)管，對發(fā)生生產(chǎn)安全事故的企業(yè)予以重點查處，依法倒逼企業(yè)落實隱患排查治理主體責(zé)任，督促其編制應(yīng)用隱患排查清單，照單真查真改隱患。