GB/T 13016—2018《標(biāo)準(zhǔn)體系構(gòu)建原則和要求》解讀

國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局和國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)于2018年2月6日發(fā)布了GB/T 13016—2018《標(biāo)準(zhǔn)體系構(gòu)建原則和要求》標(biāo)準(zhǔn)。該標(biāo)準(zhǔn)由中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院提出、歸口并負(fù)責(zé)起草，于2018年9月1日開始實(shí)施。GB/T 13016—2018《標(biāo)準(zhǔn)體系構(gòu)建原則和要求》 （以下簡稱新標(biāo)準(zhǔn)）是對(duì)GB/T13016—2009《標(biāo)準(zhǔn)體系表編制原則和要求》 （以下簡稱舊標(biāo)準(zhǔn)）的修訂。

1 標(biāo)準(zhǔn)的修訂背景

標(biāo)準(zhǔn)體系是運(yùn)用系統(tǒng)論指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)化工作的一種方法。用數(shù)學(xué)模型來輔助解決系統(tǒng)工程中復(fù)雜問題，是很常用的一種方法。標(biāo)準(zhǔn)體系模型在標(biāo)準(zhǔn)體系的策劃、建立和實(shí)施、評(píng)價(jià)改進(jìn)過程中發(fā)揮著重要作用，標(biāo)準(zhǔn)體系表是一種標(biāo)準(zhǔn)體系模型。通過編制標(biāo)準(zhǔn)體系結(jié)構(gòu)圖和標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表，還包括標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)表、標(biāo)準(zhǔn)體系編制說明，是開展標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)的首要工作，是編制標(biāo)準(zhǔn)制、修訂規(guī)劃和計(jì)劃的依據(jù)。標(biāo)準(zhǔn)體系表是一定范圍內(nèi)包括現(xiàn)有、應(yīng)有和預(yù)計(jì)制定標(biāo)準(zhǔn)的藍(lán)圖，是構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)體系的首要工作。標(biāo)準(zhǔn)體系的方法和工具也將隨著技術(shù)和業(yè)務(wù)需求的發(fā)展而不斷更新。舊標(biāo)準(zhǔn)自實(shí)施以來，為各類標(biāo)準(zhǔn)體系的規(guī)劃、設(shè)計(jì)和評(píng)價(jià)提供了依據(jù)和支撐。

舊標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)使用近十年，標(biāo)準(zhǔn)名稱 “標(biāo)準(zhǔn)體系表編制”不能準(zhǔn)確反應(yīng)該標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)性重要作用，另外，應(yīng)增加標(biāo)準(zhǔn)體系的原理性、方法性等內(nèi)容。舊標(biāo)準(zhǔn)部分內(nèi)容已經(jīng)不能滿足實(shí)際應(yīng)用需要，急需修訂。

2 標(biāo)準(zhǔn)修訂的意義

1）新標(biāo)準(zhǔn)增加了系統(tǒng)論的相關(guān)內(nèi)容。針對(duì)當(dāng)前社會(huì)上常見錯(cuò)誤，如編制標(biāo)準(zhǔn)體系，標(biāo)準(zhǔn)體系表和標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表混用等概念性錯(cuò)誤，增加了系統(tǒng)論的概念和相關(guān)術(shù)語，以便于讀者從系統(tǒng)論、系統(tǒng)工程的角度，采用標(biāo)準(zhǔn)體系的方法和原則。

2）更貼近用戶使用習(xí)慣的變更。如標(biāo)準(zhǔn)體系表易與標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表相混淆，增加了標(biāo)準(zhǔn)體系模型的術(shù)語；同時(shí)，為了過渡，保留標(biāo)準(zhǔn)體系表（與標(biāo)準(zhǔn)體系模型同義詞）的概念。增加了構(gòu)建步驟等內(nèi)容。

3 新標(biāo)準(zhǔn)的主要變化

新標(biāo)準(zhǔn)與舊標(biāo)準(zhǔn)相比主要變化如下：

1）名稱變更為 “標(biāo)準(zhǔn)體系構(gòu)建原則和要求”；

2）修改了 “范圍”；

3）刪除了 “規(guī)范性引用文件”；

4）修改了 “體系”，刪除了 “術(shù)語標(biāo)準(zhǔn)”、“過程標(biāo)準(zhǔn)”、 “服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)”、 “接口標(biāo)準(zhǔn)”、 “規(guī)范”、 “規(guī)程”，增加了 “環(huán)境”、 “邊界”、 “標(biāo)準(zhǔn)體系模型”等術(shù)語；

5）增加了 “構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)體系的一般方法”的內(nèi)容；

6）增加了幾種典型的參考序列結(jié)構(gòu)圖：企業(yè)價(jià)值鏈序列結(jié)構(gòu)、工業(yè)產(chǎn)品序列結(jié)構(gòu)、信息服務(wù)序列結(jié)構(gòu)、項(xiàng)目管理序列結(jié)構(gòu)等序列結(jié)構(gòu)圖；

7）刪除第6章，綜合標(biāo)準(zhǔn)體系表；

8）刪除原附錄A和附錄B。

4 新標(biāo)準(zhǔn)的主要內(nèi)容

（1） 范圍

該標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)體系的基本原則、一般方法以及標(biāo)準(zhǔn)體系表內(nèi)容要求。

該標(biāo)準(zhǔn)適用于各類標(biāo)準(zhǔn)體系的規(guī)劃、設(shè)計(jì)和評(píng)價(jià)。

（2）術(shù)語和定義

1）體系、系統(tǒng)。由相互作用和相互依賴的若干組成部分結(jié)合而成的具有特定功能的有機(jī)整體。

注1：系統(tǒng)可以指整個(gè)實(shí)體，系統(tǒng)的組件也可能是一個(gè)系統(tǒng)，此組件可稱為子系統(tǒng)。

注2：系統(tǒng)是由元素組成的。

2）環(huán)境。存在于系統(tǒng)外且對(duì)系統(tǒng)產(chǎn)生影響作用的各種因素。

3）邊界。區(qū)別系統(tǒng)內(nèi)部元素與外部環(huán)境的界限。

4）標(biāo)準(zhǔn)體系。一定范圍內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)按其內(nèi)在聯(lián)系形成的科學(xué)的有機(jī)整體。

5）標(biāo)準(zhǔn)體系模型。用于表達(dá)、描述標(biāo)準(zhǔn)體系的目標(biāo)、邊界、范圍、環(huán)境、結(jié)構(gòu)關(guān)系并反映標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展規(guī)劃的模型。

注：標(biāo)準(zhǔn)體系模型是用于策劃、實(shí)施、檢查和改進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)體系的方法或工具。

6）標(biāo)準(zhǔn)體系表。一種標(biāo)準(zhǔn)體系模型，通常包括標(biāo)準(zhǔn)體系結(jié)構(gòu)圖、標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表，還可以包含標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)表和編制說明。

7）行業(yè)。行業(yè) （或產(chǎn)業(yè)）是指從事相同性質(zhì)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的所有單位的集合。 ［GB/T 4754—2011《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》，定義2.1］

8）專業(yè)。在一個(gè)行業(yè) （或產(chǎn)業(yè)）內(nèi)細(xì)分的從事相同性質(zhì)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的所有單位的集合。

注：GB/T 4754中所指的 “中類，小類”。考慮到習(xí)慣用法，仍稱專業(yè)。

9）相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。與本體系關(guān)系密切且需直接采用的其他體系內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)。

10）個(gè)性標(biāo)準(zhǔn)。直接表達(dá)一種標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)象（產(chǎn)品或系列產(chǎn)品、過程、服務(wù)或管理）的個(gè)性特征的標(biāo)準(zhǔn)。

11）共性標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)表達(dá)存在于若干種標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)象間所共有的共性特征的標(biāo)準(zhǔn)。

（3）構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)體系的基本原則

1）目標(biāo)明確

標(biāo)準(zhǔn)體系是為業(yè)務(wù)目標(biāo)服務(wù)的，構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)體系應(yīng)首先明確標(biāo)準(zhǔn)化目標(biāo)。

2）全面成套

應(yīng)圍繞著標(biāo)準(zhǔn)體系的目標(biāo)展開，體現(xiàn)在體系的整體性，即體系的子體系及子子體系的全面完整和標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表所列標(biāo)準(zhǔn)的全面完整。

3）層次適當(dāng)

標(biāo)準(zhǔn)體系表應(yīng)有恰當(dāng)?shù)膶哟危?/p>

a）標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表中的每一項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)在標(biāo)準(zhǔn)體系結(jié)構(gòu)圖中應(yīng)有相應(yīng)的層次；

注1：從一定范圍的若干同類標(biāo)準(zhǔn)中，提取通用技術(shù)要求形成共性標(biāo)準(zhǔn)，并置于上層；

注2：基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)宜置于較高層次，即擴(kuò)大其適用范圍以利于一定范圍內(nèi)的統(tǒng)一。

b）從個(gè)性標(biāo)準(zhǔn)出發(fā)，提取共性技術(shù)要求作為上一層的共性標(biāo)準(zhǔn)；

c）為便于理解、減少復(fù)雜性，標(biāo)準(zhǔn)體系的層次不宜太多；

d）同一標(biāo)準(zhǔn)不應(yīng)同時(shí)列入兩個(gè)或兩個(gè)以上子體系中。

注3：根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的適用范圍，恰當(dāng)?shù)膶?biāo)準(zhǔn)安排在不同的層次，一般應(yīng)盡量擴(kuò)大標(biāo)準(zhǔn)的適用范圍，或盡量安排在高層次上，即應(yīng)在大范圍內(nèi)協(xié)調(diào)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)不應(yīng)在數(shù)個(gè)小范圍內(nèi)各自制定，以達(dá)到體系組成盡量合理簡化。

4）劃分清楚

標(biāo)準(zhǔn)體系表內(nèi)的子體系或類別的劃分，各子體系的范圍和邊界的確定，主要應(yīng)按行業(yè)、專業(yè)或門類等標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)性質(zhì)的同一性，而不宜按行政機(jī)構(gòu)的管轄范圍而劃分。

（4）構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)體系的一般方法

1）確定標(biāo)準(zhǔn)化方針目標(biāo)

在構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)體系之前，應(yīng)首先了解下列內(nèi)容，以便于指導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)相關(guān)部門的標(biāo)準(zhǔn)體系構(gòu)建工作；

a）了解標(biāo)準(zhǔn)化所支撐的業(yè)務(wù)戰(zhàn)略；

b）明確標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)的愿景、近期擬達(dá)到的目標(biāo)；

c）確定實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化目標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化方針或策略 （實(shí)施策略）、指導(dǎo)思想、基本原則；

d）確定標(biāo)準(zhǔn)體系的范圍和邊界。

2）調(diào)查研究

開展標(biāo)準(zhǔn)體系的調(diào)查研究，通常包括：

a）標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)的國內(nèi)外情況；

b）現(xiàn)有的標(biāo)準(zhǔn)化基礎(chǔ)，包括已制定的標(biāo)準(zhǔn)和已開展的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)化研究項(xiàng)目和工作項(xiàng)目；

c）存在的標(biāo)準(zhǔn)化相關(guān)問題；

d）對(duì)標(biāo)準(zhǔn)體系的建設(shè)需求。

3）分析整理

根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)的方針、目標(biāo)以及具體的標(biāo)準(zhǔn)化需求，借鑒國內(nèi)外現(xiàn)有的標(biāo)準(zhǔn)體系的結(jié)構(gòu)框架，從標(biāo)準(zhǔn)的類型、專業(yè)領(lǐng)域、級(jí)別、功能、業(yè)務(wù)的生命周期等若干不同標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)象的角度，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)體系進(jìn)行分析，從而確定標(biāo)準(zhǔn)體系的結(jié)構(gòu)關(guān)系。

4）編制標(biāo)準(zhǔn)體系表

編制標(biāo)準(zhǔn)體系表，通常報(bào)告：

a）確定標(biāo)準(zhǔn)體系結(jié)構(gòu)圖

根據(jù)不同維度的標(biāo)準(zhǔn)分析的結(jié)果，選擇恰當(dāng)?shù)木S度作為標(biāo)準(zhǔn)體系框架的主要維度，編制標(biāo)準(zhǔn)體系結(jié)構(gòu)圖，編寫標(biāo)準(zhǔn)體系結(jié)構(gòu)的各級(jí)子體系、標(biāo)準(zhǔn)體系模塊的內(nèi)容說明。

b）編制標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表

收集整理擬采用的國際標(biāo)準(zhǔn)、國家標(biāo)準(zhǔn)等外部標(biāo)準(zhǔn)和本領(lǐng)域已有的內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)，提出近期和將來規(guī)劃擬制定的標(biāo)準(zhǔn)列表，編制標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表。

c）編寫標(biāo)準(zhǔn)體系表編制說明

標(biāo)準(zhǔn)體系表編制說明的相關(guān)內(nèi)容見下文 “標(biāo)準(zhǔn)體系表編制說明”部分。

5）動(dòng)態(tài)維護(hù)更新

標(biāo)準(zhǔn)體系是一個(gè)動(dòng)態(tài)的系統(tǒng)，在使用過程中應(yīng)不斷優(yōu)化完善，并隨著業(yè)務(wù)需求、技術(shù)發(fā)展的不斷變化進(jìn)行維護(hù)更新。

（5）標(biāo)準(zhǔn)體系表內(nèi)容要求

1）標(biāo)準(zhǔn)體系結(jié)構(gòu)圖

①概述

標(biāo)準(zhǔn)體系結(jié)構(gòu)圖用于表達(dá)標(biāo)準(zhǔn)體系的范圍、邊界、內(nèi)部結(jié)構(gòu)，以及意圖。標(biāo)準(zhǔn)體系表通常包括標(biāo)準(zhǔn)體系結(jié)構(gòu)圖、標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)表和標(biāo)準(zhǔn)體系編制說明；標(biāo)準(zhǔn)體系的結(jié)構(gòu)關(guān)系一般包括上下層之間的 “層次”關(guān)系，或按一定的邏輯順序排列起來的 “序列”關(guān)系，也可由以上幾種結(jié)構(gòu)相結(jié)合的組合關(guān)系。

②符號(hào)與約定

編制標(biāo)準(zhǔn)體系表應(yīng)符合以下符號(hào)約定：

a）標(biāo)準(zhǔn)體系結(jié)構(gòu)圖用矩形方框表示，方框內(nèi)的文字表示該標(biāo)準(zhǔn)體系或標(biāo)準(zhǔn)子體系的名稱；

b）通常，一個(gè)方框代表一組若干標(biāo)準(zhǔn)；如果方框內(nèi)的文字有下劃線，則方框僅表示體系標(biāo)題之意，不包含具體的標(biāo)準(zhǔn)；

c）每個(gè)方框可編上圖號(hào)，并按圖號(hào)編制標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表；

d）方框間用實(shí)線或虛線連接；

e）用實(shí)線表示方框間的層次關(guān)系、序列關(guān)系，不表示上述關(guān)系的連線用虛線；

f）為了表示與其他系統(tǒng)的協(xié)調(diào)配套關(guān)系，用虛線連接表示本體系方框與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)間的關(guān)聯(lián)關(guān)系；對(duì)雖由本體系負(fù)責(zé)制定的，而應(yīng)屬其他體系的標(biāo)準(zhǔn)亦作為相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)并用虛線相連，且應(yīng)在標(biāo)準(zhǔn)體系編制說明中加以說明。

③層次結(jié)構(gòu)

圖1所示為我國標(biāo)準(zhǔn)體系的標(biāo)準(zhǔn)層次和標(biāo)準(zhǔn)級(jí)別的關(guān)系。

在標(biāo)準(zhǔn)體系結(jié)構(gòu)圖中包含多個(gè)行業(yè)產(chǎn)品時(shí)的層次結(jié)構(gòu)，可參照?qǐng)D2所示的結(jié)構(gòu)圖。

圖1 標(biāo)準(zhǔn)體系的層次和級(jí)別關(guān)系

圖2 多行業(yè)產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)體系層次結(jié)構(gòu)

④序列結(jié)構(gòu)

序列結(jié)構(gòu)指圍繞著產(chǎn)品、服務(wù)、過程的生命周期各階段的具體技術(shù)要求，或空間序列等編制出的標(biāo)準(zhǔn)體系結(jié)構(gòu)圖，參見下文 “參考序列結(jié)構(gòu)圖”部分。

⑤其他結(jié)構(gòu)

除層次結(jié)構(gòu)、序列結(jié)構(gòu)之外，還可以根據(jù)業(yè)務(wù)需求，按照本標(biāo)準(zhǔn)的原則和要求，提出其他標(biāo)準(zhǔn)體系結(jié)構(gòu)圖，如功能歸口結(jié)構(gòu)、矩陣結(jié)構(gòu)、三維結(jié)構(gòu)等。

2）標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表

標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表的表頭描述的是標(biāo)準(zhǔn) （或子體系）的不同屬性。常見的標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表的表頭，可以包含序號(hào)、標(biāo)準(zhǔn)體系編號(hào)、子體系名稱、標(biāo)準(zhǔn)名稱、引用標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)、歸口部門、緩急程度、宜定級(jí)別、標(biāo)準(zhǔn)狀態(tài)等。標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表的一般格式如表1所示。

表1 ××（層次或序列編號(hào)）標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表

表1中，表頭屬性的含義如下：

a）標(biāo)準(zhǔn)體系編號(hào)，納入標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表的標(biāo)準(zhǔn)或子體系的編號(hào)，編號(hào)可包含子體系所在的層次含義；

b）子體系名稱，標(biāo)準(zhǔn)體系所包含子體系的名稱；

c）標(biāo)準(zhǔn)名稱，已發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)或擬制定標(biāo)準(zhǔn)的名稱；

d）引用標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)，引用的外部標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)；

e）歸口部門，標(biāo)準(zhǔn)或子體系的歸口管理部門；

f）宜定級(jí)別，擬制定或擬修訂標(biāo)準(zhǔn)的級(jí)別，如國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等；

g）實(shí)施日期，標(biāo)準(zhǔn)或子體系的已實(shí)施或擬實(shí)施的日期；

h）備注，在以上列中沒有包含的其他內(nèi)容。

3）標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)表

標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)表格式根據(jù)統(tǒng)計(jì)目的而設(shè)置成不同的標(biāo)準(zhǔn)類別及統(tǒng)計(jì)項(xiàng)，一般格式如表2所示。

表2 標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)表

4）標(biāo)準(zhǔn)體系表編制說明

標(biāo)準(zhǔn)體系表編制說明的內(nèi)容一般包括：

a）標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)的背景；

b）標(biāo)準(zhǔn)體系的建設(shè)目標(biāo)、構(gòu)建依據(jù)及實(shí)施原則；

c）國內(nèi)外相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)化情況綜述；

d）各級(jí)子體系劃分原則和依據(jù)；

e）各級(jí)子體系的說明，包括主要內(nèi)容、適用范圍等；

f）與其他體系交叉情況和處理意見；

g）需要其他體系協(xié)調(diào)配套的意見；

h）結(jié)合統(tǒng)計(jì)表，分析現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)與國際、國外的差距和薄弱環(huán)節(jié)，明確今后的主攻方向；

i）標(biāo)準(zhǔn)制修訂規(guī)劃建議；

j）其他。

（6）參考序列結(jié)構(gòu)圖

1）系統(tǒng)生命周期序列

圖3所示是按照系統(tǒng)的生命周期階段 （概念階段、開發(fā)階段、生產(chǎn)階段、使用階段、支持階段、退役階段）展開的序列結(jié)構(gòu)。

圖3 序列結(jié)構(gòu)圖

2）企業(yè)價(jià)值鏈序列

圍繞企業(yè)的價(jià)值鏈而展開的序列結(jié)構(gòu)，從企業(yè)的戰(zhàn)略與文化、業(yè)務(wù)經(jīng)營、管理支持等三個(gè)大的方面分解，如圖4所示。

圖4 企業(yè)價(jià)值鏈序列

3）工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)序列

在制造業(yè)領(lǐng)域，圍繞產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、試驗(yàn)、生產(chǎn)制造、產(chǎn)品或半成品、銷售、報(bào)廢處理等環(huán)節(jié)為序列，制定不同階段的標(biāo)準(zhǔn)，如圖5所示。

圖5 工業(yè)產(chǎn)品序列結(jié)構(gòu)圖

4）信息服務(wù)序列

圖6所示為圍繞信息的采集、加工、存儲(chǔ)、訪問、開發(fā)利用、服務(wù)等序列結(jié)構(gòu)。

圖6 信息服務(wù)序列結(jié)構(gòu)

5）項(xiàng)目管理序列

圖7所示為圍繞工程項(xiàng)目的立項(xiàng)、工程建設(shè)、竣工驗(yàn)收、運(yùn)行維護(hù)和評(píng)價(jià)等項(xiàng)目階段而劃分工程項(xiàng)目序列結(jié)構(gòu)。

圖7 項(xiàng)目管理階段序列結(jié)構(gòu)