戰略性新興產業專利技術商業化過程的博弈分析

摘要：在戰略性新興產業專利技術商業化過程中，由于企業和政府目標不同，二者之間的博弈將不可避免。文章通過構建博弈模型，分析了各方利益最大化目標下的策略選擇，并提出了發揮政府的有效引導作用，多措并舉提升企業積極性、構建良好商業環境等對策建議。

關鍵詞：專利技術；商業化；博弈分析

中圖分類號：G306 文獻標識碼：A 文章編號：CN61-1487-（2018）07-0065-03

戰略性新興產業是指建立在重大前沿科技突破基礎上，代表未來科技和產業發展新方向，體現當今世界知識經濟、循環經濟、低碳經濟發展潮流，尚處于成長初期、未來發展潛力巨大，對經濟社會具有全局帶動和重大引領作用的產業。根據戰略性新興產業的特征，立足我國國情和科技、產業基礎，現階段重點培育和發展節能環保、新一代信息技術、生物、高端裝備制造、新能源、新材料、新能源汽車等產業。專利技術的更迭替代是科學技術發展的重要支撐點，對經濟社會發展的貢獻率也在逐步提高。專利技術商業化是對科學研究與技術開發過程中所產生的具有實用價值的科技成果進行后續的開發、應用、推廣，直到形成新工藝、新產品、新生產力、發展新產業的技術成果轉化活動，對改進生產工藝、提高生產力具有明顯的帶動作用，成為企業獲取市場競爭力的重要手段。專利技術商業化過程中，政府與企業是兩個重要的參與方。

一、專利技術商業化過程中博弈的產生

一般而言，企業以追求自身利益最大化為目標，政府以追求經濟利益與社會福利均衡為目標。然而，個體利益最大化并不能導致群體利益最大化的實現，即產生所謂的“悖論”。因此，在戰略性新興產業專利技術商業化過程中，由于目標及利益分配的矛盾，企業與政府之間將不可避免地產生博弈。事實上，圍繞專利技術商業化過程中的博弈也是政府和企業權衡雙方收益的過程。

二、專利技術商業化過程中的博弈分析

博弈主要研究策略選擇問題，兩方利益主體的博弈，實質上是現代市場競爭的體現。根據雙方的目的和過程，博弈可分為合作博弈和非合作博弈。博弈目的重點關注雙方的最終受益，而博弈過程重點關注雙方的利益分配過程。

根據經濟人假設，合作博弈是在交易雙方相互沒有市場勢力，即無法“要挾”對方的情況下形成的，主要強調的是團體理性；非合作博弈則是在交易雙方能夠相互牽制狀態下的結果，強調的是個體理性。在戰略性新興行業專利技術商業化過程中，政府和企業不存在在同一市場搶占份額的情形，更大程度上是一種合作博弈。

（一）博弈產生的前提條件

本文選取擁有技術專利的企業為研究對象，目的在于從博弈視角研究政府行為對具有專利技術的企業在專利技術商業化過程中的影響。

在參與博弈的集合中，參與方集合用N={1，2……n}表示，本文中N=2，分別設為S1（政府）和S2（企業）；參與方的特征函數用V（n）表示，即V（i）表示參與博弈的第i個參與方與全體其他參與方博弈時的最大效用值；參與方的策略空間用b（n）表示，即博弈所達成的協議。政府有兩種選擇：側重前期激勵M和側重長期激勵B；同時戰略新興產業有關企業也有兩種選擇：專利技術商業化L和專利技術非商業化C，假設政府采取側重前期激勵策略的概率為P1，則采取側重長期激勵策略的概率為1-P1；企業進行專利技術商業化的概率為P2，那么專利技術非商業化的概率為1-P2，同時假設社會總收益為Q。

若博弈參與方之間形成合作博弈，則必須滿足超可加性，即博弈參與方S1與S2的收益函數滿足下列條件：V（S1+S2）≥V（S1）+V（S2）。專利商業化過程中，政府與企業要達成合作博弈，將形成協同效應，即1+1≥2。

假設制度是完善的，那么戰略性新興行業的企業與政府之間達成合作博弈的結果，是由此形成的收益格局不僅實現了雙方的利益均衡，而且在發展過程中實現了社會總收益的最大化。

假設有關制度是不完善的，那么戰略新興行業的企業與政府之間達成合作博弈的結果將分為三種情況。第一種情況：由此形成的收益格局僅實現了雙方的利益均衡，但未實現社會總收益的最大化；第二種情況：由此形成的收益格局未實現雙方的利益均衡，但實現了社會總收益的最大化；第三種情況：由此形成的收益格局不僅未實現雙方的利益均衡，也未實現社會總收益的最大化。前兩種情況，在經濟社會發展中可能是低效率的；第三種情況，在經濟社會發展中絕對是低效率的。

（二）建立合作博弈模型

1.政府采取側重前期激勵策略，企業采取專利技術商業化策略

在首次博弈時，博弈參與方相互不清楚對方將要選擇的策略，但從博弈參與方有限理性視角來看，政府和企業均會傾向于選擇機會主義的利己策略。即政府采取側重前期激勵策略，企業則期望通過專利商業化獲取自身利益最大化，會采取專利技術商業化策略。在這種情形下，社會總收益函數可以表示為：

2.政府采取側重長期激勵策略，企業采取專利技術商業化策略

相對而言，政府在戰略性新興行業專利技術商業化過程中居于支配地位，企業居于被支配地位。多次動態博弈之后，企業會基于政府上期的策略行為選擇相對應的策略。從社會總體收益最大化角度來說，政府采取側重長期激勵策略，企業采取專利技術商業化策略是相對理性的行為選擇。在這種情形下，社會總收益函數可以表示為：

在無限次重復博弈的情況下，政府和企業進行策略選擇，若實現社會整體收益最大化，將導致社會整體利益的帕累托改進。從動態來看，政府采取長期激勵措施提高了企業研發新專利的積極性，能使V（S1）+V（S2）達到最大值，即間接提高了社會的整體收益；從長期來看，企業的收益也會隨著專利研發數量和商業化數量的提高而遠遠大于本期利益。然而在現有制度環境下，博弈雙方的差別在于討價還價能力的不同，政府方在談判中處于明顯的支配地位，而出于對當期利益最大化的考慮，雙方在進行博弈時政府方先出價，企業方基于自身利益最大化角度選擇對應的策略行為。由于政府在選擇策略行為時較大程度地考慮在企業能夠容忍的限度內最大化自身的收益，而由此形成的收益分配格局并沒有實現博弈雙方的收益均衡。因此，在戰略性新興行業專利技術商業化過程中，政府與企業之間的無限次重復博弈不具有現實可操作性。因此，本文考慮在有限次博弈情況下雙方動態博弈的策略選擇：

S1的策略：第一階段選擇側重前期激勵策略，第二階段選擇側重長期激勵策略；

S2的策略：由于在企業生存發展過程中，專利技術商業化總是對企業有利的，即P2>（1-P2），因此企業總是會選擇專利技術商業化策略。

基于以上兩種情況的博弈分析，得到政府與企業在專利商業化過程中策略選擇的博弈收益矩陣：

（三）基本結論

本文以制度是否完善為假設條件，基于博弈理論構建政府與企業在戰略性新興行業專利技術商業化過程的動態博弈模型，同時從側重前期激勵和側重長期激勵兩方面深入剖析政府對企業專利技術商業化的策略選擇的影響機制。

一是政府收益最大化的策略選擇。從短期來看，側重前期激勵政策能夠使政府獲得最大化收益，即專利申報數量的明顯增加；但從長期來看，這種側重長期激勵的政策選擇使政府獲得的整體收益遠遠大于相同年限內側重前期激勵的政策選擇所獲得的收益。

二是企業收益最大化的策略選擇。戰略性新興行業的企業由于自身發展的特點，無論在怎樣的收益分配制度下，爭取專利技術商業化的策略總是其最優策略選擇。

三是社會福利最大化的策略選擇。在政府與企業并存的社會環境內，如果因為內部機制不完善的原因，導致企業沒有專利技術商業化的積極性，將造成社會福利的巨大浪費。為促進經濟社會的長期健康發展，政府應當采取側重長期激勵的策略，戰略性新興行業的企業應當采取將專利技術商業化的策略。

三、對策建議

一是發揮政府的有效引導作用。政府與企業之間存在指導與被指導、服務與被服務的關系，在戰略性新興行業企業專利技術商業化過程中，應當充分考慮政府對企業主體行為的影響，發揮好政府的有效引導作用。受市場變化、補充性資料缺乏、新興技術革新等因素影響，需要政府建立健全企業專利技術商業化過程中的長期激勵制度，構建多層次的政策體系，盡可能滿足戰略性新興行業企業專利技術商業化的需求。通過有針對性的利益調節，進一步挖掘企業推進專利技術商業化的潛力，著力構建機制靈活的投融資體系，為專利技術商業化提供充足的資金保障，從而降低市場和技術變革的不確定性，提高專利技術商業化的成功率。政府還應當引導建立戰略性新興行業標準，使企業專利技術依托行業標準和知識產權制度保持其市場競爭力，促進技術更新和產業規模化發展。同時，在政策允許范圍內，通過制定出臺面向專利技術的政府采購政策措施，為專利技術商業化提供平臺、拓展市場。

二是多措并舉提升企業的積極性。企業以利潤最大化為目標。在企業獲取利潤最大化的同時，還應鼓勵企業重視研發專利技術，加大企業內部科技創新經費投入力度，調動全員參與技術創新的積極性，提升企業推行專利技術商業化的可能性，在更大程度上把商業化收益與專利的經濟性聯系在一起，尋求專利技術與企業戰略在更高層面的整合，實現增強企業和產品市場競爭力的目標。在創新合作的發展環境下，企業要善于利用外部資源，積極與關聯企業建立戰略合作關系，通過有效的合作拓寬專利技術商業化渠道。同時，專利技術商業化合作不僅僅局限于企業之間，還包括高校、科研機構。構建更加廣泛的產學研合作聯盟，消除專利商業化過程中各合作方之間的信息不對稱，促進聯盟內部的技術創新和技術轉移。

三是構建良好的商業環境。無論是政府實施專利技術商業化相關政策，還是企業致力于研發、實現和利用專利技術，良好的商業環境都是不可或缺的組成部分。同時，政府和企業又是構建良好商業環境的重要參與者。因此，深入研究專利資助與補貼政策的積極效應與負面效應，建立完善的知識產權制度，切實加強知識產權保護，通過降低企業成本、提供貼心服務等手段推動營商環境改革，有利于企業更大程度地從專利技術商業化過程中獲得收益。引導戰略性新興行業企業從專利動機入手，全面認識專利商業化的實現過程，找準專利技術應用的市場，充分發揮市場在資源配置中的決定性作用，用改革的辦法破解發展中的問題。科學分析市場需求，避免資源浪費；重視人力資源開發，發揮技術人才優勢，建強專利技術商業化成功的決定性力量，培育適應市場經濟發展的專業技術人才。充分發揮教育、科技、人才、區位等優勢，加快戰略性新興行業專利技術商業化的步伐。

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作者簡介：何麗（1989—），甘肅省經濟研究院助理研究員，研究方向為區域經濟。

（責任編輯：朱希良）