國家戰略下的創新趕超路徑研究

摘要：新興產業發展存在范式改變，對應全新“創新路徑”，具有技術路線轉換、市場不確定性強、初始投入高等特點。制度優勢給予我國歷史性趕超機會。通過推動發展布局戰略性新興產業、推進“中國制造2025”等產業政策，再配合萬億規模引導基金及產業基金的超長期支持以及需求端市場政策的指引，能夠充分創造創新環境，幫助創新企業釋放創新動力，保持強勁發展動能。

關鍵詞：創新路徑；跨越追趕；國家戰略

一、 研究背景及意義

面對新技術、新產業，需要新的創新路徑來推動創新的進步和增長。在新的創新邏輯下，制度優勢給我國帶來了前所未有的趕超機會。我國政府也充分認識到了新興產業所帶來的機遇，并從2010年起就提出了“戰略性新興產業”這一概念，將節能環保、新一代信息技術、生物產業、高端裝備制造業、新能源產業、新材料產業以及新能源汽車產業等七大產業歸入了這一概念，與此同時，又反復在“十二五”規劃、“十三五”規劃、《中國制造2025》當中對相關的目標、發展方向、具體任務進行了規劃。與此同時，我國還設立了總目標規模超過6萬億的政府引導基金（其中38%為產業基金），扶持新興產業發展。那么這些舉措的重要意義在哪里，其的推出又會用什么樣的影響？傅曉霞和吳利學（2013）采用了內生技術進步模型從理論層面對后發國家的創新路徑與經濟趕超進行了刻畫；而朱瑞博等（2011）則從我國制造業新興企業的發展為例進行了實踐探索，但其根本上并沒有完整考慮到我國創新的自上而下的特征與特點。因此，本文通過對我國的創新基礎、創新機會、國家戰略支持進行系統性梳理，期望研究國家戰略下我國創新趕超的路徑。

二、 新興技術創新的三大邏輯與我國的趕超機會

不同于傳統技術路徑的有機增長，根據Bower（1995）的理論，新興技術存在著S型曲線，并具有破壞式創新的技術發展特點（見圖1與圖2），一旦形成技術突破，會迅速超越傳統技術所帶來的高性能水平，形成跨越式發展，因此，與傳統技術的內生性增長不同，新技術通常有著完全不同的創新邏輯和發展路徑，這對于我國是巨大的追趕和趕超機會。從技術創新理論出發，新興技術存在著三個主要創新特征，而這些特征對于我國均孕育著快速趕超機會。表1對傳統技術路徑的產業特征、新興技術路路徑的產業特征、以及我國所面臨的機遇與優勢進行了梳理。

1. 技術發展存在新范式。在固有技術發展范式的產業中，創新的產出需要長期的投入、資源的積累、特定人才的培養和聚集，因此我國在傳統技術路徑當中并無突出優勢。然而，在新興產業的發展中，存在著“破壞式創新”的機遇。在技術發展路線上，新興產業技術尚不明確，并且部分領域對于前續技術依賴性較小，作為技術積累和配套設備水平均存在差距的發展中國家，較低的設備初始積累反而降低了部分產業的轉型包袱。結合我國較為前瞻的新興產業政策布局，我國存在“輕裝上陣、彎道超車”的良好機遇。

2. 新興技術創新來源于技術本身。在革命性技術出現前，傳統的高技術已經逐漸走向成熟期，創新更多存在于邊際的改善，而成果轉化更多來自于市場驅動，依靠于創新的自我增強效應。因此，對于市場的壟斷者或領先企業，容易形成“贏者通吃”的局面，并且由于相關專利池的護城河較高，不利于后發企業進行追趕。而在新興技術面前，創新的產出在初始階段更多將來自于技術本身，因此對于前沿技術的科研投入、文獻和專利的布局都顯得尤為重要。在我國對于戰略性新興產業的充足準備下，通過國家戰略進行支撐并結合適當的市場培育方式予以扶持，能夠使得我國的創新環境得到強化。

3. “資本密集”屬性增強，市場轉化不確定性加大。在新興技術創新路徑下，由于應用層面的不確定性，個體企業通常難以對多個技術路線進行“押注”。此外，許多產業還呈現出資本密集型的特點，需要極高的初始基礎設施及生產設備投入，并且成果轉化等候期不確定。在這一特征下，我國通過超長期的戰略規劃、設立政府引導基金及產業基金等方式，為新興產業的資本和資源投入提供了充足的窗口準備期（以國家集成電路基金為例，回收期長達15年，遠高于大多私募股權基金5年～8年的投資期限），還通過對市場“需求端”的支持（譬如電動車行業等），幫助企業跨越技術從發展到應用的瓶頸期。

三、 國家戰略布局與創新發展

自2010年我國政府提出戰略性新興產業這一概念以來，我國對于新興產業進行了細致而具體的規劃，通過“十二五”“十三五”規劃部署了到2020年的具體目標和工作。這一行動不僅體現在國家層面，也在各地的近期規劃中有所部署。在省級層面，根據《中國戰略性新興產業發展報告2018》顯示，截至2017年9月，共有30個省發布了“十三五”戰略性新興產業發展的相關政策，其中17個省對規劃進行了正式頒布、2個省頒布了相關征求意見稿、11個省頒布了包括科技創新規劃、工業規劃以及產業發展規劃等的類似規劃文件。表2對主要新興產業政策進行了梳理。

此外，根據“十三五”國家戰略性新興產業發展規劃文件，我國將持續加快新興產業的技術研發和產業轉化，并計劃培育一批新興產業集群。在表3中可以看到，我國對具體產業的發展均設定了具體目標，到2020年，計劃形成新一代信息技術、高端制造、生物、綠色低碳、數字創意等5個產值規模10萬億元級的新支柱。

而在“中國制造2025”文件當中，我國還設立了中遠期目標，以帶動我國制造業的整體轉型升級。其中，由中國工程院各領域院士為主組成的國家制造強國建設戰略咨詢委員會也分別于2015年、2017年發布了《中國制造2025重點領域技術路線圖》綠皮書及其修訂版，對我國重點領域的技術發展、市場規模、自主研發能力進行了建議與要求。從路線圖中我們可以看出，到2020年，新興技術就有望在社會生活和生產中得到普遍運用；而到2025年，相應產業的新興技術還將進一步通過技術迭代與升級，實現生產效率的進一步提升。舉例而言，根據其規劃，我國在2025年目標達到集成電路及專用設備全球50%～75%的份額；在通用飛機領域占到全球40%的份額；在高技術船舶以及節能汽車領域占全球50%份額。盡管這一目標并非出自官方文件，但這也能夠從側面反映我國對于制造業發展的長遠規劃和雄心壯志。這些5年～10年的中期目標均是我國通過對整體制造業、新興產業的技術路線圖反復研究而設定的，具有極高的前瞻性，也為我國加快培育自主創新技術提供了相應支持。

此外，我國在推動科技創新上，在2016年，我國還開始施行研發支出核算方法改革，通過將中間投入調整為固定資本形成計入GDP，促進引導和激勵政府、企業、科研機構和高校加大研發投入力度。按照新的核算標準，科技投入大的地區經濟總量會增加快，科技投入小的地區GDP增加會較小，因此，新的研發支出核算方法也會激勵各地政府、企業進一步加大對研發的投入力度，從而更大地推動區域經濟和產業經濟的創新發展。

四、 多方位資金支撐產業布局

不僅在綱領文件上我國對于創新的發展給予了支持，在資金上同樣也給予了充分的扶持。通過財政支出、開發性銀行貸款、稅收減免、政府引導基金等多種渠道，我國給予新興產業全方位的資金支持，支撐其中長期技術研發、產品研發、設備投資以及兼并購等行為。

在財政及開發性貸款支持方面，2015年，我國財政科技支出6 400億元，并逐年加快支出增速。同時，國家發展和改革委員會與國家開發銀行簽署了支持戰略性新興產業發展的戰略合作協議。國家開發銀行將在“十三五”期間安排不低于1.5萬億元融資總量支持戰略性新興產業，重點支持實施“十三五”國家戰略性新興產業發展規劃中21項重大工程和創新平臺建設，并通過投貸聯動等創新模式，加大對創新型中小企業支持力度。

在政府引導基金上，根據私募通統計，截至2017年6月，我國目標設立引導基金總規模超過6萬億元，其中，面向產業的投資基金目標規模超過2.4萬億元，占總規模的38%。同時，在省級和國家級層面對于產業基金的傾斜更高，占比達到50%以上。

與其他國家相比較，在OECD對各國企業家的調查中顯示，我國企業家普遍對于政府對創新的融資支持給予了肯定，總體均超過OECD的中位數水平。其中，我國在股權融資支持及創新補貼上，顯著高于OECD國家。并且，與其他國家不同，我國還對部分產業的創新進行政府部門購買的支持，這在其他發達國家中幾乎沒有出現，也是我國政府對于新興產業支持的顯著體現。通過這樣的多層級、多樣化支持方式，我國的新興產業將在未來5年～10年中逐漸開花結果，綻放活力。

五、 總結與發現

我國目前已經是研發大國，自2008年起，在八年間，我國的研發投入總額已經從不到5 000億元，成長三倍，上升到2016年的1.57萬億，在總量上已經躍居全球第二位，僅次于美國，達到了美國總投入金額的81%。這一數額也遠遠領先其他新興經濟體（為印度的8.1倍、俄羅斯的10.3倍、巴西的10.5倍、南非的80倍），并保持較快增長（過去五年復合增長超過10%，高于GDP實際增速）。而在新興產業領域，我國在研發投入、資金支持、成果產出等多方面逐步形成趕超：研發投入總量全球第二，占GDP比重達2.11%，超過歐盟28國平均水平。同時，七大產業全面布局未來發展，包括人工智能、物聯網、云計算、機器學習、增材制造等新興領域的基礎研究及專利布局均處于第一梯隊，長期發展潛力十足，動能開始集聚。根據Xu等 （2017）的研究，以增材制造技術的發展為（下轉第48頁）例，隨著我國國家戰略的支持和企業及學校持續創新，我國已經在該技術突破上實現大發展，并形成了一定規模的創新生態系統，這對于我國的創新趕超是一個極好的案例，也為其他新興產業的發展提供了可復制的路徑。

對應新興技術發展所具備的三大特征：技術范式新、技術驅動強、資本投入高，我國的整體國家創新戰略均能夠有針對性地幫助其培育及發展。通過超長期的宏觀及產業戰略支持，結合明確的制造業發展中期目標以及充裕的研發及產業資金的投入，我國將在未來的二十年左右的時間進一步實現跨越趕超，由創新大國轉化為創新強國，并且新興產業將在我國未來的經濟發展中扮演更為重要的作用，成長為中國經濟發展的新動能。

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[6] 朱瑞博，劉志陽，劉蕓.架構創新、生態位優化與后發企業的跨越式趕超——基于比亞迪、聯發科、華為、振華重工創新實踐的理論探索[J].管理世界，2011，（7）：69-97.

作者簡介：吳宇晨（1988-），男，漢族，浙江省杭州市人，北京大學光華管理學院博士生，研究方向為經濟增長、創新政策與發展經濟學。

收稿日期：2018-05-12。