淺談建設工程合同施工索賠

秦富國

【摘 要】本文立足于承包商的角度，探討了建設工程項目承包人施工索賠的基本理論及具體應用。首先從概述施工索賠的定義及特征出發，探討了施工索賠的特征、分類、處理程序以及索賠的證據等；然后通過分析實際案例，闡述承包商工期索賠和費用索賠的處理原則、計算方法，為成功索賠奠定基礎。

【關鍵詞】承包商；業主；索賠；工期；費用

【Abstract】Based on the perspective of the contractor， this article discusses the basic theory and application of the construction contractors construction claims. First of all， from the overview of the definition and characteristics of the construction claims， the characteristics， classification， processing procedures， and evidence of the claims for construction claims are discussed. Then， by analyzing the actual cases， the processing principles and calculation methods for contractor time limit claims and fee claims are described. Lay the foundation for a successful claim.

【Key words】Contractor；Owner；Claim；Duration

1. 引言

近年來，隨著世界經濟全球化和一體化進程的加快，以及中國加入WTO的要求，引進外資和涉外工程的承建要求中國企業必須能夠按照國際慣例進行工程索賠管理。在各國建筑市場發展水平存在差異和競爭激烈的背景下，工程索賠的有效運用，對于完善建筑市場體系，促進建筑業的發展，提高工程建設的效益，發揮著至關重要的作用。但目前總體上看，一方面，項目管理中的施工索賠管理還是我國工程建設管理中一個薄弱壞節，承包商索賠意識差，對索賠管理的重要性還沒有引起足夠的重視。另一方面，我國理論界沒有形成公認的科學的索賠管理理論體系，對承包商施工索賠實踐缺乏有效的指導。

2. 施工索賠的概念

（1）施工索賠（Construction Claims）是指在施工合同履行過程中，根據法律、合同規定及慣例，當事人一方由于另一方未履行合同所規定的義務或者出現了應當由對方承擔的風險而遭受實際損失時，通過一定的合法程序向對方提出給予補償要求的行為。它是維護合同雙方合法利益的一項根本性管理措施。項目施工索賠的本質是按照承包合同的約定、法律法規規定或國際慣例，當一方受到特定損失時，為了彌補受損方不應承擔的額外損失，由另一方給予賠償（當有過錯時）或補償（當無過錯時），使合同雙方風險分擔趨于合理。在建筑工程中，索賠是合同雙方經常發生的正常管理業務行為，是合同當事人就自己受到的損失依法求償的權利。但在在實踐中存在較多的主要是承包商的索賠。

（2）本文主要是站在承包商的角度研究建筑工程項目的索賠問題。因此，本文所指施工索賠即為在工程合同履行過程中，承包商依據法律及合同規定，對并非由于自已的過錯或疏忽，并且屬于應由業主承擔責任的情況所造成的實際損失或額外費用提出請求給予補償的要求。在目前承包工程競爭激烈的環境下，承包商怎樣能獲取更多的利潤，維護自身的利益，施工索賠常常是最有效的手段和途徑。

3. 施工索賠的特征

從施工索賠的基本概念可以看出，索賠具有如下特征：

（1）工程索賠是雙向的，合同雙方都可以向對方提出索賠。

索賠是合同和法律賦予受損失者的權利，其主體是雙向的。也就是說，在合同的實施中，承包商可以向業主索賠，業主也可以向承包商索賠。但是在實踐中，業主向承包商的索賠發生的概率很低，即使發生此類索賠，業主可以通過扣款、沒收履約保證金、留置材料及施工機具等實現索賠的要求。而承包商對業主的索賠相對比較困難、發生的概率很大，所以承包商必須提高索賠意識、研究索賠的策略和方法、加強索賠管理，不斷提高自身在施工索賠方面的工作水平，確保索賠成功。

（2）不“索”則不“賠”。

由于索賠是一種權利主張，所以對于干擾事件造成的損失，如果受損方放棄索賠機會或放棄索賠權利，如超過合同規定的索賠有效期，不敢索賠、不要索賠、不會索賠等，則另一方就沒有賠償責任，受損方必須承擔自己的損失。

（3）只有發生了實際損失，索賠方才能向對方索賠。

與合同標準相比，索賠的前提條件是發生了實際的經濟損失或權利損害。經濟損失是指因對方原因導致了合同以外的額外支出，權利損害是指雖然沒有經濟上的損失，但給另一方造成了權力上的損害。

（4）索賠必須有確鑿的證據證明。

索賠證據是索賠文件的重要組成部分，對索賠能否成功起著關鍵性的作用。證據不足或沒有證據，索賠都不可能成功。而在具體開展索賠的過程中，對方反索賠攻擊的重點之一就是證據，所以承包商必須有足夠的證據證明自己的索賠要求，保證索賠證據的真實性和有效性。

（5）索賠權只有在索賠時效期間內行使才有效。

索賠具有很強的時效性，這在各類合同范本中都有規定。索賠方如果不能嚴格按照索賠的時效行使索賠權的，則視為放棄索賠權利，其索賠權利消滅。索賠方逾期提出索賠要求，將得不到法律的支持。

4. 施工索賠的分類

如上所述，施工索賠屬于施工中承包商提出的正當權利訴求，在各個施工階段都可能發生，依據不同的分類標準和分類方法有不同的分類結果，不同的分類結果又為不同的索賠目的服務。承包商施工索賠分類標準和分類結果主要如下：

4.1 依據干擾事件的性質。

（1）工程延誤索賠。

工程延誤索賠主要是由于業主原因，如未按時交付施工圖紙、未按時提供施工場地、非承包商原因指令施工進度放慢等，導致施工方工期拖延的，承包商因此向業主提出的施工索賠。此類索賠在建筑施工中比較常見。

（2）工程變更索賠。

工程變更索賠是指由于業主或監理工程師的原因，修改工程設計、調整工程量、變更施工順序等，造成承包商工期延長或費用增加，承包商因此所要求的索賠。

（3）工程終止索賠。

工程終止索賠是指由于業主嚴重違約或其他不可抗力原因，導致工程施工項目終止，給承包商造成的經濟損失，承包商因此所要求的索賠。

（4）加速施工索賠。

加速施工索賠是指由于業主或監理工程師為了縮短工程工期，指令承包商加速施工，導致承包商額外費用增加而向業主要求的索賠。

（5）意外風險索賠。

意外風險索賠是指在工程施工過程中，由于不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，如地震等自然災害，地下溶洞、地下障礙物等不利施工條件導致的承包商施工費用增加而向業主要求的索賠。

4.2 依據承包商施工索賠的目的。

（1）工期索賠。

工期索賠是指由于業主、監理工程師或不可抗力的原因導致的承包商工期損失，承包商因此向業主提出的工期補償或順延索賠。承包商施工索賠的目的是工期補償或順延。應當說明的是，第一，如果承包商對工期損失還存在自身過錯，應當分清責任，業主只對非承包商過錯導致的工期損失給予補償；第二，承包商針對干擾事件的具體情形，可以只提出工期索賠，也可以同時提出工期索賠和費用索賠。

（2）費用索賠。

費用索賠是指承包商非因自身原因導致的施工費用增加而向業主要求的合理經濟補償的索賠。費用索賠雖然也常伴工期索賠同時提出，但費用索賠是承包商常見的索賠目的，通過索賠把根據合同、法律法規、國際慣例不應由自己承擔的經濟損失轉嫁給業主承擔。承包商施工費用增加原因有二：一是工期縮短被業主要求加速施工或非自身原因導致的工期延長而增加了施工費用；二是業主指令施工方工程變更導致工程量增加而增加了施工費用。

5. 施工索賠的程序

關于索賠處理的程序，各個合同的規定及要求都不盡相同， 本項目合同的索賠程序主要參照建設工程合同示范文本的相關條款。

（1）承包商應在知道或應當知道索賠事件發生后28天內，向監理人遞交索賠意向通知書，并說明發生索賠事件的事由；承包商未在前述28天內發出索賠意向通知書的，喪失要求追加付款和（或）延長工期的權利；

（2）承包商應在發出索賠意向通知書后28天內，向監理人正式遞交索賠報告；索賠報告應詳細說明索賠理由以及要求追加的付款金額和（或）延長的工期，并附必要的記錄和證明材料；

（3）索賠事件具有持續影響的，承包商應按合理時間間隔繼續遞交延續索賠通知，說明持續影響的實際情況和記錄，列出累計的追加付款金額和（或）工期延長天數；

（4）在索賠事件影響結束后28天內，承包商應向監理人遞交最終索賠報告，說明最終要求索賠的追加付款金額和（或）延長的工期，并附必要的記錄和證明材料。

6. 施工索賠的證據

6.1 承包商一旦提出索賠要求，就必須有足夠的證據證明自己的索賠要求是合理的。因為業主在審核索賠要求時會對承包商提供的證據進行推敲和質疑，因此，收集詳細完整的索賠證據資料及文件顯得尤為重要。

6.2 有效的索賠證據是承包商獲得索賠補償的有利條件，關系到索賠的成敗，所以承包商一定要保證索賠證據的真實性、及時性、全面性及具有法律證明效力。索賠證據主要包括以下資料：

（1）招標文件、工程合同及附件、業主認可的施工組織設計、工程圖紙、地質勘察報告、技術規范等；

（2）工程各項有關設計交底記錄、變更圖紙，變更施工指令等；

（3）工程各項經業主或監理工程師簽認的簽證；

（4）工程各項往來文件、指令、信函、通知、答復等；

（5）工程各項會議紀要；

（6）施工計劃及現場實施情況記錄；

（7）施工日報及工長工作日記、備忘錄；

（8）工程送水、送電、道路開通、封閉的日期及數量記錄資料；

（9）工程停電、停水和干擾事件影響的日期及恢復施工日期的記錄資料；

（10）工程預付款、進度款支付的數額及日期的記錄；

（11）工程圖紙、工程變更、交底記錄的送達份數及日期記錄；

（12）工程有關施工部的照片及錄像；

（13）工程現場氣候記錄，有關天氣的溫度、風力、降雨雪記錄；

（14）工程驗收報告及各種技術鑒定報告；

（15）工程材料采購、訂貨、運輸、進場、驗收、使用等方面的憑據；

（16）工程會計核算資料；

（17）國家、省、市有關影響工程造價、工期的規定、文件等。

7. 施工索賠案例

7.1 宋城市西環線下穿新長鐵路工程內容主要包括下穿新長鐵路的4孔（6.1M+13.25M+13.25M+6.1M）分離式框架橋長47.13m，連接框架橋兩端的 “U”型槽結構，南側180m，北側140m；道路全長367.13米，路幅寬45米，道路等級為一級公路（兼城市快速路），設計車速為80Km/h。合同采用固定總價合同，合同總價9300萬元。合同工期8個月，自2016年3月1日到2016年10月31日。

7.2 承包商根據設文件要求及現場條件編了施工組織設計，下穿鐵路的框架橋采用切土頂進施工法，“U”型槽結構采用開挖現澆法施工。“U”型槽結構設計為凈寬為45m的整體式，道路結構為雙向六車道快速機動車道和兩側各一條非機動車道加人行道。“U”型槽結構基底采用600水泥攪拌樁處理。在開工初期承包商在清理場地后就立即按施工組織設計要求，安排6臺水泥攪拌樁機械進場進行地基處理。

7.3 施工過程中發現地質情況與設計不符，致使水泥攪拌樁機械無法正常施工，承包商將這一問題向業主做了詳細匯報并要求調整設計方案，理由是繼續施工水泥攪拌樁一方面施工成本大幅增加，工期大幅延長。另一方面是施工質量不能保證，可能還破壞了原有地基結構。業主立即組織了勘查、設計、施工、監理單位召開現場會，并在現場重新鉆探后決定同意調整設計方案，要求承包商立即停止水泥攪拌樁施工，等待變更設計出臺。至此承包商的水泥攪拌樁施工從開工已過去了7天，實際完成的合格水泥攪拌樁為1800延米。

7.4 經過3周等待終于后拿到了設計變更文件，設計變更文件取消原設計中的水泥攪拌樁地基處理及其樁帽和碎石墊層（相關分項工程項目清單合價為460萬元），改為在“U”型槽結構底下挖1m， 填筑600mm厚的6%石灰土加400 mm厚的水泥穩定碎石作為地基處理結構。同時優化“U”型槽結構設計，將原設計凈寬45 m的整體式“U”型槽改為凈寬21.25 m的左右分離式“U”型槽結構，增加基坑挖方16000m3、增加6%石灰土9600 m3 和水泥穩定碎石6400 m3 、增加P8級C40抗滲混凝土1900 m3 、增加結構鋼筋138t和防水層 3100m2。

7.5 根據設計變更文件內容，承包商重新編制施工進度計劃報業主確認，業主經審核后認為新增工程量都處于計劃工期的關鍵線路上，承包商要求延長工期50天合理，但要減去原計劃中水泥攪拌樁及樁帽施工工期40天，同意延長總工期10天。承包商經過認真研究合同文件和相關法律、法規后，除了按變更程序上報基坑挖土、6%石灰土、水泥穩定碎石、C40抗滲混凝土、“U”型槽結構鋼筋、和SBS防水層等新增工程量及合同價款變更外，還提出以下索賠要求。

（1）水泥攪拌樁及樁帽工作雖被取消，但開工初期已進場6臺鉆機，施工7天，完成合格水泥攪拌樁1800延米，要求補償6臺鉆機進出場費15000元/臺次，合計金額90000元，補償已完成的水泥攪拌樁1800米，按新的地質情況重新報價110元/米（合同中項目單價為60元/米），合計198000元。延長工期7天。

（2）等待設計變更過程停工21天，要求補償2臺挖掘機和6臺運土車的窩工費，挖機按租賃費1500元/天，運土車按租賃費1200元/天（有租賃合同為證），合計214200元。延長工期21天。

（3）從開工到接到設計變更文件這28天內現場已按原設計加工完成“U”型槽結構鋼筋420t要報廢，按合同清單價格5400元/ t，合計226.8萬元。

（4）在基坑開挖到一半時當地下了一場特大暴雨，暴雨持續3天，雨后排水、清理基坑、修復邊坡支護工作用了一周時間，使用挖機7臺班，2臺運土車各3臺班，修復基坑邊坡掛網噴護360m2（合同單價55元/m2），要求延長工期10天，補償機械臺班費、邊坡修復費和50名工人（計日工單價120元/天）3天的窩工費合計139800元。按上述索賠內容承包商要求業主合計補償合同金額291萬元，在新進度計劃基礎上延長總工期38天。

7.6 業主接到承包商的索賠報告后立即召集施工、監理單位共同協商解決，要求監理單位認真審查相關工程數量的真實性和相關證據的合理性。要求施工單位本著節約的原則，對已加工的鋼筋進行分類，在符合規范要求的前提下能利用的要盡量利用，可以按二次加工計算加工費，確實不能利用的按報廢處理。后來承包商修改了索賠報告，經監理審核后重新報業主審批。在尊重事實的基礎上，在充足證據面前，最終業主同意合并補償費用108.55萬元，延長總工期38天。

8. 結論

工程索賠是合同管理的重要環節，更是項目管理的重要內容。工程索賠是一種知識和技術面很廣，復雜而又系統性的工作，不但要善于發現和把握索賠機會，還要善于收集和管理索賠有關依據和資料，對合同索賠事項深刻理解，以嚴謹態度來面對建筑企業項目管理施工索賠這一薄弱環節。本文通過普及合同條款中業主與承包商的權力與義務的知識，探討施工索賠的基本理論，及這些理論在案例中的具體應用，來使企業重視索賠管理，加強索賠意識，做好索賠管理來提高整個項目管理業務能力和工程項目建設管理綜合水平，不僅能提高建筑企業的經濟效益，還使企業管理走上規范化、法制化道路，促使建筑企業跟上國際步伐，實現可持續發展。

參考文獻

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[文章編號]1619-2737（2018）04-18-781