產學研協同創新全鏈條服務體系構建

孫長高 劉孟德 襲著燕

摘要：科研機構、高校和企業共性技術知識協同創新已成為創新體系建設關注熱點。產學研協同創新服務鏈條不完整是科技成果轉化效率不高的根本原因之一。在理論分析地方綜合科研機構與國立科研機構以及研究型高校知識協同創新、與企業技術協同創新的基礎上，針對現實中創新鏈上的斷裂帶，以地方綜合科研機構的視角構建出支持產學研協同創新的以中試熟化為核心的全鏈條創新服務體系。

關鍵詞：協同創新；產學研；服務體系；全鏈條

中圖分類號：G312 文獻標識碼：A DOI：10.3969/j.issn.1003-8256.2018.03.003

隨著全球科技競爭日益加劇，知識創新體系自身的綜合性與復雜性越來越高，承擔區域產業科技前沿任務的科研機構正面臨著處理多學科相互交織、多種知識相互融合的復雜技術問題的挑戰。科研機構與其他創新主體的協同合作是適應技術變化環境、處理復雜技術問題、實現知識共享與創新、加快知識應用與擴散、以及提升國家和區域自主創新能力的最佳策略。科研機構、高校和企業共性技術知識協同創新已成為關注熱點，是促進科技資源整合，推進國家和區域創新體系建設，提升競爭力的有效思路[1]。科研活動可概括為知識發現活動和知識應用活動兩大類基本活動。立足于科研組織這兩類基本活動的組合，可把科研院所分成四種類型[2]：一是追求在知識發現方面取得突破，專注于基礎科學研究的科研組織；二是兼顧知識發現與知識應用，發現新知識的同時注重把發現的新知識轉化為引領經濟社會發展的新產品、新工具或新工程；三是注重知識應用，根據創新需求側的需求來轉化應用本組織及其它組織發現的知識；四是科研平臺型組織，只關注完成論文和專利等量化的科研指標。本文重點分析對象是以應用研究為主的地方科研機構，即第二種科研院所；高校指的是研究型大學。

長時期以來，由于體制與機制等原因，地方科研機構與中科院、高校之間合作與交流的深度與層次還比較匱乏，這導致科技與人才資源難以實現有效整合與優化配置。一方面，我們對地方科院院所、中科院與高校知識創新的結合模式、運行規律尚處于探索階段，關于國家科研機構、地方科研機構與高校知識創新協同相關理論研究還較少；另一方面，現實中地方科研機構、中科院和高校都有著自身局部利益目標和體制特點，較難就兩個系統之間整體目標達成有效地合作。因此，推進我國創新體系不同層次創新主體科研機構與高校知識創新協同，以及他們與企業的技術協同創新，已成為提升創新體系效能所亟需著力研究與解決的重要問題。

地方綜合科研機構，以開展重大關鍵共性技術、前沿技術的知識應用研究為使命，構建完善產學研金協同創新服務體系對其發揮出整體創新效能至關重要。在理論分析地方綜合科研機構與國立科研機構以及研究型高校知識協同創新、與企業技術協同創新的基礎上，為修復創新鏈存在的斷裂帶，構建基于科技創新全過程的產學研創新服務體系。

1 產學研協同創新的可持續條件

協同創新是企業、政府、知識生產機構（大學、研究機構） 、中介機構和用戶等為了實現重大科技創新而開展的大跨度整合的創新組織模式[3]。協同創新主要表現為產學研合作融合的過程，但產學研合作并不是自發的過程。在政府、金融機構、科技中介機構、用戶等相關主體的協同支持下，企業、大學、科研院所三個基本主體各自投入自身優勢資源，建立產學研協同平臺及聯合機構，通過各組織間的彼此滲透、相互融合，促進資源的整合與流動，從而產生協同效應，實現創新價值的最大化。其實質是國家創新體系中知識創新體系與技術創新體系的有機結合，是學術研究與市場化活動的融合發展[4]。

在國家/區域/產業創新系統中，企業、大學、科研機構既存在著明確的創新職能的分工，也存在著各自創新資源缺口。大學知識擴散的需要、科研院所前沿技術和共性技術研發新知識源的需求以及對市場知識源、企業產品及其相關生產工藝技術創新知識源的需要，構成了協同創新的供需市場。大學的能力優勢在于面向學科的基礎研究和人才培養，對資源的需求在于資金和實踐信息；科研院所的能力優勢在于以任務為導向的科研能力以及前沿技術和共性關鍵技術研發攻關能力，資源需求是基礎研究知識、資金和市場信息；企業的能力優勢在于產品技術的快速商業化、創新資金籌措、生產試驗設備和場所、市場信息及營銷經驗，資源需求是產品創新的原理知識和科技人力資源。隨著技術創新成為市場競爭的關鍵，越來越多的企業開始追求產品相關的技術創新，科研院所在進行前沿技術和共性技術研究時越來越多地觸及到相關方向的基礎性研究，使探索性研究及需求導向研究緊密結合，為大學靠近知識前沿優勢、科研院所技術前沿優勢與企業的貼近市場及系統化資源優勢之間的協同創造了條件。依據交易成本理論，當企業在產學合作中獲取知識的成本低于獨立研發的成本（或期望從中獲得更高價值的知識），大學、科研院所獲得超出獨立研究的額外利益（譬如更多的經費支持、提高研究的針對性和社會效益），協同創新就能順利開展。只有合作各方形成了共同的利益基礎，設定好風險分擔和利益分配機制并輔以一定風險投資機制，才能使長期被分割在經濟型組織（企業）中的經濟要素與科技型組織（大學與研究機構）的科技要素打破組織界限，進行融合與重組。這樣產學研協同創新在“戰略—知識—組織”的要素協同[5]的基礎上可持續的長期存在和發展。

2 地方綜合科研機構與國立科研機構、高校知識創新協同理論分析

知識創新協同是產學研協同創新的核心，是知識在合作組織間的轉移、吸收、消化、共享、集成、利用和再創造；本質上是企業、大學和科研機構所各自擁有的隱性知識與顯性知識的相互轉換和提升過程[6]。

2.1 地方綜合科研機構和國立科研機構、高校的差異

國立科研機構是由國家/中央政府基于戰略性部署建立并資助的各類科研機構，有組織、規模化地開展科研活動，典型代表是中科院。其核心特性就是由國家/中央政府財政建立并資助，角色定位則是“國家管制”下的“研發組織”[7]。在國家創新體系中，國立科研機構與大學在設立宗旨、基礎研究領域、管理體制均存在明顯差異[7]。而屬于科研機構體系的國立科研機構與高校科研機構相比，仍然存在差異，主要表現在：相較于大部分國立科研機構而言，高校科研機構并不具備獨立法人資格，存在“任務定向”研究與“自由”研究的區別；相較于國立科研機構較為單一的科研目的，高校科研機構的科研活動服務于教學與人才培養的目的[8]。

地方綜合科研機構不同于國立科研機構主要表現為：一是資金來源，地方政府財政資助，參與國家競爭性科研經費申請；二是組建方式，由地方政府主導建立、國立科研機構參與或者業務指導；三是任務目標，服務于地方經濟社會發展。四是科研定位，聚焦產業發展的應用技術研究，兼顧重大技術應用的基礎研究，滿足地方經濟社會發展需要。在知識創新鏈上主要集中于知識應用研究，兼顧知識創新活動（圖1）。

國立科研機構和地方綜合科研機構的特殊性在創新活動與科技成果轉化中的映射：國立科研機構第一位的價值目標是滿足國家需求；地方科研機構第一位價值目標是滿足區域經濟社會發展需求；不同于企業所遵循的市場規律，不管地方還是國立科研機構的科技成果轉化要遵循國家管理與規劃；不同于高校，國立或者地方科研機構作為國家級和省級科研平臺，由于實行兩級法人，在組織規模、設備配置、科研實力等方面具有優勢，但統籌協調與創新資源整合的難度較大。

2.2 地方科研院所與國立科研機構、高校知識協同創新模式

地方綜合科研機構主要側重于應用研究及高技術開發；國立科研機構主要側重于定向基礎研究和戰略性前沿技術研究，技術創新的源頭性研究；而高校具有學科導向的強有力的以自由探索為主要特征的基礎研究優勢，三者在科研體系中都發揮著重要的作用。當前科研機構與高校的合作不斷加強，具體形式有以項目為導向的合作科研、建立聯合實驗室、科研人員頻繁流動與合作、設立協調機構加強地方、國家科研機構與高校之間的聯系以及聯合培養研究生等[1，8]。

3 地方綜合科研機構與企業在技術創新協同理論分析

現代技術創新建立在科學道理的發現基礎之上，是產業創新的基礎[10]。所謂技術協同創新，宏觀層面，在國家創新體系中實現知識創新系統、技術創新系統、知識傳播系統、知識應用系統等四個創新子系統在技術創新中實現協同[11]。微觀層面的技術協同創新，即各創新資源行為主體在技術創新過程的各個環節協同整合。在微觀層面的技術協同創新又分為企業內部和外部兩個方面；外部協同創新又分為橫向協同創新和縱向協同創新。談及地方科研機構與企業技術協同創新，關注的對象是圍繞用戶（即市場）需求的企業外部橫向技術協同創新，即國家或者區域創新主體之間在技術創新過程中的協同，其核心就是產學研協同創新[12]。

3.1 地方綜合科研院所與企業在技術協同創新中的角色定位

企業是技術協同創新的組織者，以用戶需求為導向的創新資源整合者：在創新需求調查階段，企業作為市場最直接的接觸者，可以及時準確地了解到市場和消費者的需求，進而將這些需求轉化為開展創新的動力；在研發階段，企業是研發活動主體之一；在中試階段，企業作為科技知識應用者和科技成果轉化者，檢驗研發成果是否符合市場的要求，查找出新產品或者新技術的缺陷及不足，及時反饋給大學科研院所或者企業內部研發部門；在規模化生產階段，企業是社會物質產品的最終提供者，通過收集用戶對產品或技術的反饋意見，不斷提高產品服務質量，或進行新的產品技術研發。企業還發揮著對由科技成果轉化來的新產品新技術進行市場推廣的作用。在技術協同創新全過程中，企業都發揮著信息反饋的作用，這些信息通常與市場需求緊密相關，為技術研發創新活動提供方向[14]。

地方綜合科研機構聚集產業發展的應用技術研究，兼顧重大技術應用的基礎研究，是技術創新的知識來源之一，是知識庫的主要貢獻者，可以直接向企業輸出科技成果。鑒于我國絕大多數企業，按照技術水平和技術能力劃分，80%以上企業屬于M3-M6類型[13]，如圖3所示。為了推動面大量廣的企業完成新舊動能轉換，需要由政府直接控制的、強有力的技術開發的外部“輔體”—地方綜合科研機構協助企業從事應用技術和專有技術研發，將實驗室成果熟化定型后“交鑰匙”式交付給企業，從而使其實現創新驅動發展。此時，地方綜合科研機構就扮演區域內產業共性技術的提供者和公共研發服務平臺，讓企業以成本價獲得共性技術，加快產業技術轉移與擴散。

3.2 地方綜合科研機構與企業技術協同創新模式

地方綜合科研機構與企業技術協同創新模式具體形式有以下幾種[14]：

（1）委托開發模式。適用于技術能力薄弱或者在外包成本低于自主研發的情況[15]。在處理基于這種模式形成的各方利益關系時，有時可用技術入股或銷售收入提成的方式來將各個利益主體聯系起來，以將這種委托開發的技術合作模式持續下去。

（2）合作開發模式。適用于已具備一定的研發能力，相應的技術設備與研發人員的企業。對于地方綜合科研機構來說，開發項目是否符合其科研方向并且有足夠的知識積累，是能否與企業采取合作開發技術協同創新模式的關鍵。

（3）共建研發實體模式。適用于企業需要獲得技術領域的前沿性科學知識，又具備相當的研發實力的情況。共建研發實體模式按照實體從事的研發層次可以分兩種子模式，一種是共建基礎性研究實體，如重點實驗室。地方科研機構可以發揮與高校知識協同創新優勢以及熟悉地方企業優勢，以自己為主整合高校、中科院具備相關前沿和基礎研究實力的科研團隊再與企業共建重點實驗室，最好部署在地方科研機構。另一種是共建應用性研究與開發實體，如技術開發中心。技術開發中心的研發活動常常是針對企業在生產運營中所遇到的技術問題或市場營銷中所反饋回來的市場需求而開展技術的研發活動。所以技術開發中心往往由企業牽頭主持研究，地方科研院所和高校參與的方式運營。

（4）共建經濟實體模式。共建經濟實體模式可分成兩個子類，一是科研院所通過將自身擁有的技術成果以作價入股的方式提供給企業使用，共同經營原來的企業，二是原來的企業和科研院所共同新組建一個企業實體。

4 基于科技創新全過程的產學研創新服務體系設計

產學研創新服務體系是集成知識、技術、資本等創新要素，面向產學研協同創新提供研發設計、科研條件、創業孵化、技術交易、知識產權、技術投融資、專業技術咨詢等專業化服務，推動企業創新和產業升級的科技創新支持系統[16]。

盡管政產學研金等創新主體的建設都已完成，但是產學研協同創新各主體間交叉環節與臨界環節—體制機制不善，健全的創新服務體系尚未普遍建立[17，18]，從研發、應用到最終實現產業化的創新鏈條上，產學研協同創新仍存在較多障礙和明顯的斷裂帶，突出體現在缺少產學研用資等多主體協同的具備技術熟化定型功能的中試孵化環節，難以對創新發展提供足夠支撐[19]。中試孵化組織是科研與產業間的鏈接機構，以專業化定位，通過提供全面的科技信息、資源配置、技術轉移和科技成果轉化等系列服務，對產學研協同創新活動發揮著信息催化劑的作用，扮演者溝通協調橫向組織角色；是政府、科研院所，高校、企業等不同的利益主體之間的紐帶和橋梁，能夠激活創新要素的流動、聚合和促進科技成果的轉化[20]。在深入創新驅動發展戰略、深化科技體制改革背景下，體系化的產學研創新服務對于實現創新發展、促進經濟增長具有重要作用，是消除科技創新鏈上的“孤島現象”，進一步推動科技創新與經濟發展緊密結合的重要基礎條件[21]。

原創科研成果往往來源于闡明技術原理和規律的基礎研究，成果形式是論文和發明專利，從這個角度，科技成果轉移轉化工作粗略可分為三個階段：實驗室技術研究、中試研究以及商業化研究開發階段。地方綜合科研機構的主體科研活動集中于實驗室技術研究。下面將從地方綜合科研機構的視角以中試孵化環節為核心構建產學研協同創新全鏈條服務體系。

4.1 總體設計思路

以形成區域技術創新生態系統為目標，以重大任務為帶動，采取“中間突破”—建設中試孵化公共服務平臺，向兩端延伸提升，促進從科學研究、技術研究、中試研究到技術成果商業化的產學研創新全鏈條服務體系整體優化、能力提升和效率改善，實現三個“有利于”：有利于提高地方綜合科研機構原創技術研發能力，有利于成果轉移轉化，有利于創新資源向地方綜合科研機構集聚。

4.2 產學研協同創新全鏈條服務體系構建

基于“死亡之谷論”和“達爾文之海論”這兩個較有影響的創新鏈斷裂帶理論以及產學研合作創新實踐發現，地方綜合科研機構產學研協同創新鏈有兩個明顯的斷裂帶[22]：一是實驗室成果到技術產品應用開發的脫節，記為斷裂帶I；二是成果轉化為產品后投入生產到產品商業化之間的鴻溝，記為斷裂帶II；如圖4所示。

斷裂帶I主要存在于地方綜合科研機構組織內部，屬于科研人員創新行為與后續研發行為（產品應用開發）之間的脫節。形成這一斷裂帶的主要原因在于實驗室科研成果從市場需求角度看尚不成熟，技術尚未定型和缺乏足夠的驗證，不滿足企業創業要求。斷裂帶II屬于典型的達爾文海，形成這一斷裂帶主要原因有：產業對地方科研機構研發的產品的前景存在觀望、疑慮情緒，沒有與企業合作，一般缺乏來自產業的試驗條件、資金和市場反饋信息。綜上分析，出現斷裂帶I和斷裂帶II的根本原因在于地方綜合科研機構科技創新過程缺乏與外界持續有效的互動合作體制機制。中試熟化作為科技成果轉化轉移的中間環節，一頭連接科技成果研發，一頭連接工業化生產，是科技成果走出實驗室，大規模應用于企業生產，形成商業化、產業化的關鍵環節[19]。因此，以突破中間，向兩端延伸提升的思路，增加公共科技服務的協同供給，建設彌補修復前述兩個斷裂帶的中試孵化服務平臺，構建“地方綜合科研機構-產業”為主線、其他創新主體協同的共生耦合鏈接修復斷裂帶的產學研協同科技成果轉化轉移服務體系，將有效提升創新體系的效能。為鏈接和彌補創新環節之間的斷裂點/斷裂帶，針對創新的不同階段的服務需求，沿著創新鏈構建出由不同服務包和服務簇組合而成的服務體系，這些服務活動隨創新活動的指向和進程來實現自身分布，基于全過程創新鏈的產學研協同創新服務鏈的基本形態如圖4所示。

第一，集中建設中試熟化服務平臺，彌補創新鏈斷裂帶，促使地方綜合科研機構的技術轉移服務向全鏈條服務轉變。

在國家加快科技成果轉化的政策引導下，地方綜合科研機構下屬研究所都在一定程度上自建了本領域的中試平臺。這些中試平臺往往適用于單一技術成果，受研究所體制所限，無法開展重大技術集成活動，無法形成支撐產業發展的成套與系統性技術或者重大產品創新解決方案。因此，在地方綜合科研機構決策層面，有必要整合內部各研究所、實驗室的優勢力量以及與機構外部單位開放協同，打造中試熟化平臺，以產業需求為導向開展綜合集成大項目的研究開發， 以產品為目標匯聚創新成果進行集成創新和二次開發，建立和理順多單位多學科交叉融合集成創新體制機制。建設方式和運行方式上，按照政府引導、依托地方綜合科研機構、多元投入、市場運作、政產學研合作的方式進行建設，實現創新鏈的“中間雙聯”和“節點協同”。

中試熟化服務平臺聚合的服務內容以技術熟化服務、中試條件平臺和試驗條件平臺服務為核心，還應包括科技評估服務，戰略與情報咨詢服務、技術轉移服務、技術融投資服務和知識產權服務。經過科技評估、戰略與情報咨詢，以“取得初步技術鑒定或實驗室階段研試成功的科技成果”為輸入，經過技術試驗、生產試驗、市場試驗、中試鑒定，輸出可被企業接受的產業化的中試技術成果，如圖5中試熟化服務平臺運行機理圖所示。

圖5 中試熟化服務平臺運行原理示意圖

中試熟化服務平臺以場地空間、中試設備、人員隊伍、運行資金、技術支持為基本投入要素；其運行還需要六個主體的參與：企業、高校、科研院所、政府、投融資和創新服務機構。高校、科研院所和企業是整個中試環節輸入、運行和輸出的參與主體；高校、科研院所和企業研發機構除了提供中試的輸入以外，在中試環節中還需提供技術指導和技術信息，直接參與轉化研發的關鍵環節；企業負責提供市場信息、過程管理和整合中試環節的基本投入要素；政府、投融資、中試熟化服務機構屬于支持和服務系統，提供中試環節順利運行必要的保障機制。中試熟化服務平臺的高效運行還需要權益分配、風險管控、信息溝通、規范管理、產權保護機制的保障[23]。

第二，中試環節向前延伸，與研究所的“前端后延”鏈接耦合，推動產學研融合創新。為提高科技成果轉化轉移的有效性和針對性，中試熟化服務平臺將產學研合作從成果轉化向前延伸到成果研發階段；在基礎研究階段向科研團隊提供知識產權服務和基礎研究融資服務。定期舉辦活動，向市場主體和社會資本推介預告正在開展或者即將開展的定向基礎研究項目，采取一定小額收費的方式，允許企業進入實驗室或者聽取科研團隊研究進展報告。由此，在基礎研究階段形成產學研結合的交互式創新模式，讓企業真正成為技術創新主體。體制機制上，在地方綜合科研機構決策層面，賦予中試熟化服務平臺面向整個機構的產學研合作與成果轉化轉移工作的歸口管理部門，對上承擔“參謀部”角色，參與整個地方綜合科研機構的政產學研合作頂層設計；對外發揮“聯絡站”作用，從事“院地院企”對接溝通工作；對內具有“助推器”功能，負責全機構產學研合作與成果轉化轉移的協調與服務。與此同時 ，各二級研究所和科研單位明確負責產學研合作與成果轉化轉移的分管領導與兼職秘書，形成“全院有人管，研究所有人抓，院所能聯動”的組織服務體系和工作格局。

第三，中試環節向后延伸，建設科技企業孵化器并鏈接耦合科技產業園區。中試熟化服務平臺通過專業創新服務，幫助具有市場潛力的專利技術成果“加工”定型熟化為產業可接受的、可交易的技術產品；另一方面，對接投資方和企業，為這些技術產品商業化和產業化創造交易條件。其輸出的技術產品在投資方的支持下，有三個方式進行產業化：由參與產學研合作的企業進行生產和推廣、向合作方之外的企業進行許可轉讓以及創辦新的企業。對于創辦新企業，中試熟化平臺要鼓勵有創業意向的科研人員、高層次人才、留學人員等到本區域開展創新創業活動，并甄選出優秀的創新創業項目，提供全方位、多層次的“預孵化”服務，如完善的網絡設施、創新創業培訓、團隊構建輔導、項目發展前景評估等，以降低創新創業的成本和門檻，為項目進入孵化器做準備；進入孵化器后，提供市場信息服務、推介和宣傳服務、投融資服務、檢驗檢測與第三方驗證、人才服務、團隊融合等系列服務；對于從孵化器畢業、進入產業園區的高成長性企業，引入專業服務機構，提供技術研發、資本運作、市場開拓、上市和并購輔導等可定制化的服務，集聚各種要素幫助企業加速成長，培育區域經濟新增長點[24]。

總之，通過中試熟化服務平臺運營與科技成果轉化轉移相關的知識流、資金流、人才流、信息流等流動性資源，吸收聚集稠密的經濟能量，形成從基礎研究項目遴選、提前布局知識產權、到產業化的完整產學研協同創新服務鏈，為不同業態、不同發展階段的產學研協同創新項目提供差異化、針對性的服務，可以助推科技型企業創新創業，為培育戰略性新興產業持續輸出動力，最終達到優化本地創新創業生態環境的目的。

5 結論

健全運行高效的技術創新體系不僅僅依靠政產學研金等創新主體的存在，還依賴完善的創新服務鏈與創新鏈的耦合共生[25]，在不同的創新環節提供知識交流與轉移、人才流動與合作、知識產權、中試試驗、投融資等各類專業化科技服務，促進主體間交叉環節與臨界環節體制機制的完善，構成支持產學研融合創新的服務體系，在有關文獻里也被稱為創新生態系統[26]。鑒于地方綜合科研機構主要從事技術研究的科研定位，本文所構建的支持地方綜合科研機構、與大學、國立科研機構和企業協同創新的服務體系，彌補修復了創新鏈上的斷裂帶，將有助于地方科研機構提升區域創新體系效能。

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（編輯：姚英）

Construction of a Full- chain Innovation Service System for Industry-university-research Cooperation：from the Perspective of Local Comprehensive Scientific Research Institutions

SUN Changgao1，LIU Mengde2，XI Zhuyan1

（1.High and New Technology Industry（Mid-experimentation）base of Shandong Academy of Sciences， Jinan 250014， China；2.Qilu University of Technology（Shandong Academy of Sciences）， Jinan 250014， China）

Abstract： Collaborative innovation of generic technology knowledge among scientific research institutions， universities and enterprises has become a hot topic in the construction of innovation system. It is one of the fundamental reasons for the inefficient transformation of scientific and technological achievements that the collaborative innovation service chain of industry-university-research cooperation is incomplete. On the basis of theoretical analysis of knowledge collaborative innovation among local comprehensive scientific research institutions， national scientific research institutions and research universities， and technology synergy innovation between local comprehensive scientific research institutions and enterprises， in view of the fracture zone in the innovation chain in reality， the full chain innovation service system of supporting industry-university-research cooperation with the core of mid-experimentation and ripening is constructed from perspective of the local comprehensive scientific research institutions.

Keywords：collaborative innovation；industry-university-research cooperation；service system；full chain