橫向增量績(jī)效考核的探索與實(shí)踐

/北京航天長(zhǎng)征科技信息研究所

張江 /中國(guó)運(yùn)載火箭技術(shù)研究院

航天科研信息服務(wù)研究所主要是面向航天產(chǎn)品領(lǐng)域的專業(yè)信息研究與服務(wù)機(jī)構(gòu),屬于科研保障類單位。專業(yè)領(lǐng)域大多屬于信息服務(wù)范疇,服務(wù)對(duì)象是航天科研生產(chǎn)。目前這類研究所基本沿用戰(zhàn)略績(jī)效的考核模式,但由于各專業(yè)領(lǐng)域特點(diǎn)差異性明顯,在績(jī)效考核設(shè)計(jì)時(shí)需要囊括的考核要素很難一致,衡量標(biāo)準(zhǔn)難以統(tǒng)一,導(dǎo)致“一刀切”的現(xiàn)象嚴(yán)重,員工績(jī)效平均主義嚴(yán)重,骨干部門和骨干員工的積極性沒(méi)有調(diào)動(dòng)起來(lái),嚴(yán)重影響組織的工作效率和效益。如何在現(xiàn)有考核體系之外,采取更為有效的激勵(lì)機(jī)制提升員工的積極性,激發(fā)他們服務(wù)科研的熱情,筆者以航天某單位為例,對(duì)橫向增量考核的創(chuàng)新展開(kāi)探索,研究分析實(shí)踐工作中的得與失,以饗讀者。

一、面臨的現(xiàn)狀和需求分析

1.業(yè)務(wù)融合難、聯(lián)動(dòng)性差，管理難度大

這類研究所多以情報(bào)研究、信息化建設(shè)與管理、檔案管理、圖書文獻(xiàn)管理、標(biāo)準(zhǔn)化與知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究、影像制作、編輯出版、照排印刷等專業(yè)為主,在某個(gè)或者某幾個(gè)領(lǐng)域?qū)I(yè)發(fā)展迅速并已形成規(guī)模,在自身跨越式發(fā)展的同時(shí)也有效支撐了上級(jí)研究院、兩大集團(tuán)、軍工相關(guān)領(lǐng)域的能力躍升。例如,北京航天情報(bào)與信息研究所在專利代理、情報(bào)研究、軍民融合與民用產(chǎn)業(yè)發(fā)展論證咨詢等領(lǐng)域,北京海鷹科技情報(bào)研究所在情報(bào)研究、知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究、標(biāo)準(zhǔn)化基礎(chǔ)研究、固投項(xiàng)目檔案驗(yàn)收等領(lǐng)域,北京空間科技信息研究所在文化創(chuàng)意傳媒領(lǐng)域都取得了較好的經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益。而北京航天長(zhǎng)征科技信息研究所在情報(bào)研究、軍貿(mào)軍控政策研究、影像制作、信息化建設(shè)等領(lǐng)域影響力顯著。

但這些研究所無(wú)一例外的存在各專業(yè)特點(diǎn)差異性大、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不一、業(yè)務(wù)融合性難度大等發(fā)展中的問(wèn)題,在薪酬激勵(lì)上沒(méi)有統(tǒng)一有效的衡量標(biāo)準(zhǔn),整體效應(yīng)有待進(jìn)一步發(fā)揮。

2.縱向科研任務(wù)需求有限，科研經(jīng)費(fèi)出現(xiàn)增長(zhǎng)瓶頸

情報(bào)研究工作是這些研究所最重要也是最核心的業(yè)務(wù)。緊密圍繞航天科研的業(yè)務(wù)特點(diǎn),一方面為各院產(chǎn)品立項(xiàng)論證、重大項(xiàng)目論證或者研制生產(chǎn)過(guò)程中出現(xiàn)攻關(guān)和技術(shù)難題時(shí)提供大量的情報(bào)信息保障服務(wù),為決策、攻關(guān)和戰(zhàn)略規(guī)劃等提供重要參考;另一方面通過(guò)常年情報(bào)信息積累,總結(jié)國(guó)內(nèi)外先進(jìn)企業(yè)和行業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)以及典型的挫折和教訓(xùn),為我國(guó)航天科研生產(chǎn)和管理提供有益的建議,起到舉一反三和防微杜漸的作用。情報(bào)研究工作雖日常瑣碎,但其在關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)時(shí)發(fā)揮出的作用往往舉足輕重。

情報(bào)業(yè)務(wù)是航天科研服務(wù)研究所的支柱性業(yè)務(wù),但這一專業(yè)服務(wù)所獲得的經(jīng)濟(jì)收入不足以支撐組織的發(fā)展需要。某個(gè)項(xiàng)目或產(chǎn)品立項(xiàng)獲得經(jīng)費(fèi)批復(fù)之前的階段是情報(bào)需求最為旺盛的時(shí)期,但往往此時(shí)的項(xiàng)目論證經(jīng)費(fèi)都處于自籌階段,基本沒(méi)有專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)支撐,情報(bào)研究在總體中往往被作為輔助性工作,需求越急迫的,經(jīng)費(fèi)也難以落實(shí)。而有的項(xiàng)目論證周期歷經(jīng)好多年,保障工作也要持續(xù)好多年。

其他縱向科研任務(wù),如信息化建設(shè)與管理、檔案管理、型號(hào)標(biāo)準(zhǔn)化與知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究、影像積累與制作等,也是需要長(zhǎng)期積累堅(jiān)持的基礎(chǔ)性工作,日積月累才能見(jiàn)到成效,經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)難以支撐人員發(fā)展。即便融入科研生產(chǎn)的主業(yè),或者借助主業(yè)發(fā)展平臺(tái),也往往因?yàn)楣ぷ鲀r(jià)值量不足等影響,難以從經(jīng)濟(jì)規(guī)模上實(shí)現(xiàn)突破性發(fā)展。

此外,社會(huì)經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展,混合所有制、軍民融合的實(shí)踐成功案例越來(lái)越多,航天各項(xiàng)專業(yè)技術(shù)不斷在各個(gè)行業(yè)與先進(jìn)商業(yè)模式結(jié)合,已經(jīng)顯示出難以替代的商業(yè)前景。信息類研究所在任務(wù)需求、軟硬件設(shè)施、政策條件等方面處于劣勢(shì)。

二、激勵(lì)機(jī)制建立的現(xiàn)狀

目前各信息類研究所主要采用戰(zhàn)略績(jī)效考核,是基于平衡記分卡設(shè)計(jì)的考核方案。采用戰(zhàn)略地圖描述組織價(jià)值創(chuàng)造,實(shí)現(xiàn)了對(duì)組織戰(zhàn)略要素之間的因果關(guān)系的可視化表示。現(xiàn)有戰(zhàn)略績(jī)效考核主要從財(cái)務(wù)維度、客戶維度、內(nèi)部運(yùn)營(yíng)維度和學(xué)習(xí)與成長(zhǎng)維度構(gòu)建戰(zhàn)略地圖,并在此基礎(chǔ)上建立考核指標(biāo)。

從戰(zhàn)略地圖的角度提煉考核指標(biāo),可以從時(shí)間、成本、數(shù)據(jù)量、質(zhì)量、風(fēng)險(xiǎn)、關(guān)注度等幾個(gè)方面全面考量組織的發(fā)展。其中時(shí)間關(guān)注的是發(fā)展速度,成本關(guān)注的是成本控制的效果,數(shù)據(jù)量與質(zhì)量關(guān)注的是對(duì)產(chǎn)出成果的衡量,而風(fēng)險(xiǎn)主要關(guān)注的是執(zhí)行時(shí)可能產(chǎn)生的錯(cuò)誤和可能帶來(lái)的危害。

戰(zhàn)略考核項(xiàng)目比較宏觀,缺乏針對(duì)性,各專業(yè)之間的差異性難以完全體現(xiàn)出來(lái),考核主體的積極性未能真正調(diào)動(dòng);激勵(lì)機(jī)制尚不完備,全面性、科學(xué)性和梯度還不能適應(yīng)新的管理形勢(shì)要求,未達(dá)到充分激勵(lì)的目標(biāo),亟待盡快建立完善的、全面的、更為科學(xué)和有效的考核體系。

戰(zhàn)略績(jī)效對(duì)于增量部分的考核鮮有涉及。如何采取更加有效的激勵(lì)機(jī)制,高效催生組織內(nèi)生動(dòng)力就顯得格外重要。特別是對(duì)固有模塊之外的增量實(shí)施有效的激勵(lì),是這類研究所薪酬激勵(lì)的有效補(bǔ)充,對(duì)激發(fā)員工積極性和創(chuàng)造性尤為重要。

三、橫向增量績(jī)效考核的實(shí)施

目前,航天企業(yè)面臨著國(guó)家混合所有制改制以及軍民融合等有利政策支撐的大好發(fā)展形勢(shì),這些都是增量績(jī)效政策出臺(tái)的有利條件。經(jīng)過(guò)大量分析和對(duì)歷史數(shù)據(jù)的測(cè)算,經(jīng)多次調(diào)研論證,北京航天長(zhǎng)征科技信息研究所提出了“橫向增量績(jī)效考核”的思路并付諸實(shí)踐,作為對(duì)航天科研服務(wù)性組織績(jī)效考核的有效支撐,在實(shí)施的2年里獲得了顯著的效果。

1.績(jī)效考核目標(biāo)

穩(wěn)固原有的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和業(yè)務(wù)管理模式,穩(wěn)定大多數(shù)人的生存模式和積極性,從少數(shù)骨干部門和積極分子入手,制定政策激勵(lì)骨干人員和部門,獎(jiǎng)勵(lì)年度經(jīng)濟(jì)增量,鼓勵(lì)創(chuàng)收增加經(jīng)濟(jì)效益。通過(guò)這種方式營(yíng)造良好的競(jìng)爭(zhēng)和積極向上的團(tuán)隊(duì)合作氛圍。借助政策實(shí)施培養(yǎng)人才,提升隊(duì)伍戰(zhàn)斗力,提升組織的整體合力和經(jīng)濟(jì)實(shí)力。

2.基本思路

在政策實(shí)施的第一年,研究所選取了各部門橫向創(chuàng)收“收款增量”作為各部門考核的激勵(lì)指標(biāo),以所屬基層部門為考核主體,設(shè)立部門基礎(chǔ)指標(biāo)和觸發(fā)指標(biāo),設(shè)置專門的橫向增量績(jī)效考核崗位,并配備骨干人員,同時(shí)出臺(tái)一系列橫向收入管理流程,實(shí)施量化考核。該考核的設(shè)計(jì)旨在鼓勵(lì)各部門能夠爭(zhēng)取超額完成橫向指標(biāo);挖掘有增量空間的項(xiàng)目,釋放潛能,為完成年度任務(wù)和規(guī)劃目標(biāo)多作貢獻(xiàn)。

3.考核模型設(shè)計(jì)

一是考核模型。以收款超基礎(chǔ)值和觸發(fā)值獎(jiǎng)勵(lì)金額各100萬(wàn)元為例,基礎(chǔ)值以內(nèi)不屬于橫向增量范疇。

收款超基礎(chǔ)值和觸發(fā)值獎(jiǎng)勵(lì)金額全額進(jìn)行分配,分配金額按照部門完成額的絕對(duì)額度70%和相對(duì)額度30%權(quán)重進(jìn)行計(jì)算得出,權(quán)重的取值取決于組織的考核導(dǎo)向。選擇絕對(duì)額度70%和相對(duì)額度30%的比例,是考慮到政策實(shí)施前期的實(shí)施難度,也考慮了各考核主體完成指標(biāo)的難易程度,這一權(quán)重分配在政策實(shí)施的中后期可以逐步調(diào)整為8∶2或9∶1,逐步側(cè)重實(shí)際的絕對(duì)增量,當(dāng)然前提是激勵(lì)政策能夠得到高效的實(shí)施,經(jīng)濟(jì)效益實(shí)際增量顯著。

計(jì)算模型如下:

對(duì)于超過(guò)基礎(chǔ)指標(biāo)的考核主體,即進(jìn)入考核范疇,按超額程度進(jìn)行分段獎(jiǎng)勵(lì)。隨著考核的深入推進(jìn),不斷完善考核指標(biāo),設(shè)置收款和利潤(rùn)指標(biāo)2個(gè)考核維度,并在多輪反復(fù)測(cè)算的基礎(chǔ)上將計(jì)算方法加以簡(jiǎn)化。放棄了絕對(duì)值和相對(duì)值的衡量標(biāo)準(zhǔn),采取設(shè)置基礎(chǔ)值后增量部分按比例計(jì)獎(jiǎng)的辦法。對(duì)于基礎(chǔ)值以內(nèi)的部分,明確納入戰(zhàn)略績(jī)效考核進(jìn)行評(píng)估,使考核主體在完成指標(biāo)以內(nèi)的橫向收入的資源付出得到回報(bào),超額部分進(jìn)入橫向增量的考核,自此將戰(zhàn)略績(jī)效考核與橫向增量績(jī)效考核有效結(jié)合在一起,促進(jìn)更為全面的考核機(jī)制體系化發(fā)展。

二是財(cái)務(wù)的數(shù)據(jù)模型。數(shù)據(jù)模型(見(jiàn)圖1)搭建和數(shù)據(jù)計(jì)算是增量績(jī)效考核的關(guān)鍵,模型搭建之后運(yùn)用信息化手段直接提取考核數(shù)據(jù),是簡(jiǎn)化考核、減輕工作人員基礎(chǔ)工作的有效方法。在財(cái)務(wù)系統(tǒng)中,研究所在各考核主體科目之下設(shè)置橫向收入和橫向成本二級(jí)科目,橫向收入可以直接導(dǎo)出,橫向利潤(rùn)指標(biāo)用橫向收入減去橫向成本即得橫向利潤(rùn),超指標(biāo)部分即可進(jìn)入增量考核的計(jì)算。

圖1 財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)模型

通過(guò)對(duì)橫向指標(biāo)分配基本原則進(jìn)行明確,對(duì)歷史年度橫向收入完成情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì),結(jié)合各部門業(yè)務(wù)特點(diǎn),將每年浮動(dòng)一定比例后形成的增量指標(biāo)作為考核的基線,所有的考核數(shù)據(jù)從財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)模型提取。

同時(shí)對(duì)跨考核主體的項(xiàng)目獎(jiǎng)金分配原則進(jìn)行明確,橫向項(xiàng)目由單個(gè)部門承擔(dān)的收入計(jì)入該部門;橫向項(xiàng)目由多個(gè)部門承擔(dān)的,項(xiàng)目牽頭部門需填寫橫向收款協(xié)商單,明確組織內(nèi)部參與部門的橫向收入分配額,由參與部門確認(rèn)、財(cái)務(wù)部門審核后報(bào)業(yè)務(wù)主管部門審核并備案。

實(shí)施過(guò)程中的配套保障機(jī)制需要明確,在橫向經(jīng)濟(jì)指標(biāo)執(zhí)行過(guò)程中實(shí)行反饋機(jī)制。財(cái)務(wù)部門在每年年初將上年度各部門橫向收入提交考核主管部門,考核主管部門在15個(gè)工作日內(nèi)編制完成橫向經(jīng)濟(jì)指標(biāo)執(zhí)行情況反饋單,再經(jīng)財(cái)務(wù)部門審核后反饋給各部門,各部門對(duì)反饋結(jié)果存在異議的由考核主管部門會(huì)同財(cái)務(wù)部門進(jìn)行解釋,對(duì)解釋仍存異議的,報(bào)決策機(jī)構(gòu)審定。

當(dāng)然,考核實(shí)施方案中各階段的獎(jiǎng)金計(jì)算方式需要事先經(jīng)過(guò)嚴(yán)格精確的測(cè)算,既要規(guī)避重復(fù)計(jì)獎(jiǎng),也要實(shí)現(xiàn)對(duì)獎(jiǎng)勵(lì)總額的合理控制。在獎(jiǎng)勵(lì)橫向收入經(jīng)濟(jì)指標(biāo)完成的同時(shí),針對(duì)表現(xiàn)突出的部門,還可以設(shè)立項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)獎(jiǎng),作為增量考核的又一補(bǔ)充,以鼓勵(lì)團(tuán)隊(duì)協(xié)作,提高組織凝聚力和向心力。

四、橫向增量考核的實(shí)施效果

一是逐步增加了組織的經(jīng)濟(jì)收入,拉高了利潤(rùn)增長(zhǎng)空間,為組織發(fā)展贏得機(jī)遇,夯實(shí)基礎(chǔ)。研究所經(jīng)過(guò)2年的實(shí)踐,橫向收入平均年增長(zhǎng)都在千萬(wàn)元以上,因同步考核利潤(rùn)指標(biāo),在所內(nèi)逐步形成了開(kāi)源節(jié)流的良好局面,橫向支出減少,利潤(rùn)空間隨之增大,經(jīng)濟(jì)效益增長(zhǎng)的預(yù)期已經(jīng)充分顯現(xiàn)。

二是員工意識(shí)和人文環(huán)境顯著變化。原來(lái)“等靠要”的思想漸漸弱化,觀望的越來(lái)越少,參與的越來(lái)越多,員工的主動(dòng)性和創(chuàng)收積極性顯著增強(qiáng),整個(gè)組織的工作氛圍也悄悄發(fā)生了變化,正能量不斷涌現(xiàn)。

三是培養(yǎng)和激勵(lì)骨干人才。通過(guò)推行增量考核,很多員工紛紛獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策,或自發(fā)開(kāi)拓市場(chǎng),新的橫向項(xiàng)目不斷呈現(xiàn);骨干人才的專業(yè)特長(zhǎng)和工作熱情得以運(yùn)用,人盡其才、才盡其用的局面日漸形成;通過(guò)這種骨干效應(yīng),帶動(dòng)了一大批愿意干事和希望干事的職工積極投身創(chuàng)收謀發(fā)展。

四是倒逼研究所內(nèi)部加強(qiáng)基礎(chǔ)管理和提升管理能力,通過(guò)2年的摸索、積累和實(shí)踐,積累了大量寶貴的歷史數(shù)據(jù),構(gòu)建了橫向增量考核的數(shù)據(jù)模型,為橫向項(xiàng)目管理縱深發(fā)展夯實(shí)基礎(chǔ)。通過(guò)方案和實(shí)施細(xì)則的鞏固與實(shí)施,逐步建立起了橫向項(xiàng)目管理模式,使基礎(chǔ)管理能力不斷創(chuàng)新并加強(qiáng),逐漸形成了上下左右協(xié)調(diào)互動(dòng)的良好溝通機(jī)制,正向激勵(lì)的作用凸顯。

增量考核實(shí)施過(guò)程中,也遇到了很多阻力和現(xiàn)實(shí)的困難,但是這些反而成為研究所堅(jiān)定不移推進(jìn)改革創(chuàng)新的動(dòng)力。隨著國(guó)防科技工業(yè)的改革與發(fā)展的持續(xù)推進(jìn),特別是國(guó)家對(duì)國(guó)防建設(shè)的越來(lái)越重視,科技強(qiáng)國(guó)和航天強(qiáng)國(guó)“兩個(gè)強(qiáng)國(guó)”政策的全面實(shí)施,給航天企業(yè)帶來(lái)了更多的機(jī)遇。橫向績(jī)效考核僅僅是北京航天長(zhǎng)征科技信息研究所在發(fā)展中對(duì)戰(zhàn)略績(jī)效考核體系的進(jìn)一步完善,也是對(duì)分配領(lǐng)域改革的有益探索,未來(lái)各考核要素的全面性有待進(jìn)一步加強(qiáng),要素的全覆蓋帶來(lái)的必然是管理的全方位提升,留給我們深入研究和探索的課題仍然還有很多。