國家標準審編基礎——通用要素（一）：資料性概述要素

余琦

資料性要素是“標示標準、介紹標準、提供標準附加信息的要素”（GB/T 1.1—2009《標準化工作導則 第1部分：標準的結構和編寫》中3.5定義）。當使用者聲明符合一項標準，并不意味需要符合標準中所有內容，只需要符合其中的規范性要素即可，而資料性要素無須使用者遵照執行。那么資料性要素在標準中存在的目的是什么呢？資料性要素是為標準規范性要素的執行提供一些附加信息或資料，雖然不需要遵守，但是它們在標準中的存在有著特殊的意義，對提高標準適用性有重要的作用。

一、資料性要素的分類與作用

資料性要素按在標準中的位置進行劃分，可分為資料性概述要素和資料性補充要素。

資料性概述要素是位于正文之前的四個要素，即封面、目次、前言、引言。其作用是：標示標準，介紹內容，說明背景、制定情況以及該標準與其他標準或文件的關系。

資料性補充要素：位于標準正文之后，除了規范性附錄之外的三個要素，即資料性附錄、參考文獻、索引。其作用是：提供附加信息，以幫助理解或使用標準。

二、資料性概述要素之“封面”

封面是資料性概述要素，也是必備要素。封面通常在標準草案的最后一個環節來編寫。標準的封面上有大量重要的標準識別信息，且各項信息位置固定，具體排列樣式按照GB/T 1.1—2009中附錄I的圖I.1 “國家標準封面格式”執行。

國家標準封面上需要標示11項內容，簡述如下。

（1）標準的層次

在封面上部居中位置標示國家標準的層次。通常內容是“中華人民共和國國家標準”或“中華人民共和國國家標準化指導性技術文件”。

（2）標準的標志

在標準封面右上角給出標準的標志。國家標準的代號為“GB”。

（3）標準的編號

在層次位置的右下角給出標準的編號，包括標準代號（GB或GB/T或GB/Z）、標準順序號、發布年代號。

（4）被代替標準的編號

若有同層次標準代替信息，應在標準編號下方另起一行標明被代替標準的信息。不同層次標準的替代信息不在封面上標示。被代替的標準較多時，用逗號分隔，也可只列出主要被代替標準并在編號后加上“等”字，具體情況在前言中介紹。

（5）國際標準分類號

在封面左上角標明。分類號的選擇符合《國際標準分類法（ICS）》的規定。

（6）中國標準文獻分類號

在ICS號之下列出。分類號的選擇符合《中國標準文獻分類法》的規定。

（7）標準中文名稱

位于封面居中位置，和正文首頁標準名稱一致。

（8）標準英文名稱

位于中文名稱下方。以中文名稱為基礎保證原意完整、分段一致即可，不必按照中文逐字翻譯。采標標準在可行的情況下與國際標準一致。各要素首字母大寫，其余字母無特殊要求均小寫。

（9）與國際標準一致性程度標識

當所制定的標準與國際標準存在一致性程度時，標示在封面英文名稱之下。具體標示內容按照GB/T 20000.2—2009《標準化工作指南 第2部分：采用國際標準》的規定。

（10）標準發布實施日期

在封面標示標準的發布實施日期。發布日期居左，實施日期居右。日期格式采取如“2018-02-12”的樣式。

（11）標準發布部門和單位

在封面標示標準的發布部門和單位。目前國家標準的發布部門為：“中華人民共和國國家質量監督檢驗檢疫總局”和“中國國家標準化管理委員會”聯合發布。

注：標準編號和發布、實施日期在起草和報批階段是沒有的，待到國家標準公告發布后，由出版社出版時按公告批準內容填寫。

三、資料性概述要素之“目次”

目次是資料性概述要素，是可選要素。

目次的作用在于展示標準結構框架、方便檢索、引導閱讀、提高適用性。通常兩種情況下有必要設目次：一是標準層級較復雜，欲使標準使用者快速了解標準結構；二是展示標準框架內容，極大便利于查閱檢索。篇幅較少的標準可以不設目次。

目次的位置在前言之前。

目次的內容：按文本順序從前言開始依次列出標題名稱，并給出相應頁碼。所列標題名稱應與文中完全一致。

目次需要注意的問題：

1）雖然目次是可選要素，但一旦確定設置，目次內容要完整。至少應包括在目次中的有：前言、引言、章編號和標題、附錄（如有）編號及性質和標題、附錄（如有）章編號和標題、參考文獻（如有）、索引（如有）。

2）選擇性列出的目次內容有：條編號和標題、附錄條編號和標題、圖編號和標題、表編號和標題。條款、圖表都需要有標題才可以列在目錄中。

3）“術語和定義”一章中的各條術語不必列在目錄中。

四、資料性概述要素之“前言”

前言是資料性概述要素，同時又是一個必備要素。每項標準都應有前言。

前言的位置位于目次之后引言之前，用“前言”做標題。前言提供與“怎么樣”有關的信息。

前言應視情況依次給出10項內容，簡述如下。

（1）標準的結構說明

僅作為單獨一項標準發布的前言中無須編寫該項內容。如果標準為系列標準或分部分標準，在第一項標準或標準的第1部分的前言的開頭需要說明標準的預計結構。在系列標準的每項標準或分部分標準的每個部分中列出所有已經發布或計劃發布的其他標準或其他部分的名稱，而不必說明標準的結構。

（2）標準編制所依據的起草規則

按照GB/T 1.1的規定編制的標準應包含該項內容。國家標準出版物中通常按照固定句式，如“本部分按照GB/T 1.1—2009給出的規則起草?！本帉?。

（3）標準所代替的標準或文件的說明

新標準發布有時代替一個或幾個已有的標準或文件，需要在前言中說明如下內容。

1）與舊標準或其他文件的關系：明確是代替還是廢除。給出被代替或廢除的標準的編號和名稱。多個文件須一一給出。代替或廢除部分內容時候，明確指出代替或廢除的具體內容。

2）與先前版本相比的主要技術變化。列出的主要技術變化不涉及編輯性修改和文本結構的變化，一般包括三種：刪除了舊版本中的某些技術內容；增加了新的技術內容；修改舊版本中的技術內容。一般按照所涉及的章條順序陳述，同時在括號中給出所涉及的新舊版本的章條號或附錄等。

（4）與國際文件、國外文件關系的說明

如果所制定的標準與國際文件存在一致性程度的對應關系，按照GB/T 20000.2的有關規定陳述與對應國際文件的關系，并給出相應其他內容。

（5）有關專利的說明

凡可能涉及專利的標準，如果尚未識別出涉及專利，在前言中用固定表述方式說明相關內容：“請注意本文件的某些內容可能涉及專利。本文件的發布機構不承擔識別這些專利的責任?！?/p>

（6）標準的提出信息

標準提出單位是標準的提案建議該項標準的行業主管部門、標準化技術委員會或有關單位。標準的提出信息是可選項，可以省略。

提出單位如果是全國專業標準化技術委員會提出，要在其名稱之后給出技術委員會的國內代號。

標準的提出信息在前言中可視具體情況表述為以下幾種形式：

“本標準由中華人民共和國××××部提出?！?/p>

“本標準由全國××××標準化技術委員會（SAC/TC ×××）提出。”

“本標準由××××標準化技術委員會提出?！?/p>

“本標準由×××研究院提出?！?/p>

（7）標準的歸口信息

標準的歸口信息是給出負責標準編制、審查和維護的全國專業標準化技術委員會或標準化技術歸口單位。如果標準由全國專業標準化技術委員會歸口，則應在其名稱之后給出技術委員會的國內代號。

在標準前言中標準的歸口信息可表述為：

“本標準由全國××××標準化技術委員會（SAC/TC ×××）歸口?！?/p>

如果提出和歸口信息相同時，可合并表述為“本標準由××××提出并歸口?！?/p>

（8）標準起草單位陳述和主要起草人的陳述

給出的起草單位名稱必須是準確全稱。為保護起草人的合法權益，起草人署名應是真實姓名。

（9）標準所代替標準的版本情況說明

該信息給出標準各版本發展變化的清晰軌跡。當標準演變情況較為復雜，或者一個標準代替多個標準時，應將被代替各標準的變化情況分別列出，力求準確清晰。

前言需注意的問題：

1）前言是資料性要素，因此不應包含要求和推薦性條款，也不應包含圖表公式。

2）前言中不應包含“范圍”一章的內容。

3）前言中不應規定配合使用的文件。

4）前言中不應闡述編制標準的意義或介紹標準的技術內容。

5）前言中不應介紹標準的立項情況和編制 過程。

6）前言中只編寫規定內容，且依次給出。

五、資料性概述要素之“引言”

引言是資料性概述要素，也是可選要素。如果需要設置引言，則設置，不必時則不設。

引言的位置在前言之后、正文之前。和前言相比，引言和標準正文的關系更為密切。

引言包含的內容有：

1）編制標準的原因。

2）標準技術內容特殊信息說明。

3）專利的聲明。

引言不應編號。需要分條時，僅對條編號，編為0.1、0.2等。根據情況，引言中的條可選擇設標題和不設標題。引言中圖、表、公式均應使用阿拉伯數字從1開始編號，正文中圖、表、公式的編號與引言中的編號連續。

引言需要注意的問題：

1）引言中不應給出要求。如果確有必要，應將其編入標準的規范性技術要素中。

2）引言中不應包含“范圍”一章的內容。因此，引言不應出現“本標準規定了……”“本標準適用于……”“本標準主要涉及……”等敘述。

3）引言中關于專利的聲明，按照GB/T 20003.1—2014《標準制定的特殊程序 第1部分：涉及專利的標準》給出相應資料和陳述。

參考文獻

[1]白殿一，逄征虎，劉慎齋，等.標準的編寫[M]. 北京：中國標準出版社，2009.

[2]GB/T 1.1—2009 標準化工作導則 第1部分：標準的結構和編寫[S]. 北京：中國標準出版社.

[3]GB/T 20000.2—2009 標準化工作指南 第2部分：采用國際標準[S]. 北京：中國標準出版社.

[4]GB/T 20003.1—2014 標準制定的特殊程序 第1部分：涉及專利的標準[S]. 北京：中國標準出版社.