推進北京市哲學社會科學研究基地發揮新型智庫作用研究

張慶璽

摘要：[目的/意義] 北京市哲學社會科學研究基地建設已經邁入第15年，基地數量達到79個，成為建設首都新型智庫的重要抓手之一。為了進一步推動研究基地提質增效，發揮其在新型智庫建設中的借鑒與示范作用，在2018年暑期前后對其開展了深入調研。[方法/過程]采用調查法、文獻研究法、個案研究法、定量分析法、定性分析法、經驗總結法、描述性研究法等多種方法開展調查研究。[結果/結論]通過本次調研，總結歸納了研究基地建設管理的主要做法、顯著成效、經驗啟示、存在問題，提出了今后建設發展的思路意見。本文對新型智庫特別是類型相近的高校智庫平臺建設有一定的借鑒作用。

關鍵詞：新型智庫 北京市社科研究基地 智庫研究

分類號：C289

DOI： 10.19318/j.cnki.issn.2096-1634.2018.05.12

1 引言

歷經15年探索實踐，北京市哲學社會科學研究基地（以下簡稱“研究基地”）成為首都新型智庫建設的重要組成部分。如何進一步提質增效，更好發揮出新型智庫作用，并對類似智庫的建設管理提供一些借鑒與啟示，為了回答這些問題，對研究基地進行了一次深入調研。

2 基本情況及成效

2.1 建設與管理的基本情況

我國可以作為智庫的傳統科研機構數量不多，新型智庫建設近年才火熱開展起來，北京社科研究基地建設起步比較早。2004年，為了貫徹落實中央和北京市委關于繁榮發展哲學社會科學的意見精神，北京市社科規劃辦與市教委依托首都地區高校建設了第一批17個研究基地，至今已有79個。總體上看，北京社科研究基地建設起步早，數量規模大，不論從決策咨詢功能水平上還是從社會效益影響上都已經被廣泛認可，特別是研究基地的原則方向與建設內容高度符合中央關于建設新型智庫的意見要求，在新型智庫建設中發揮出了積極探索及示范帶動作用。

研究基地建設始終圍繞著“以服務決策為導向，以提升能力為核心，以改革創新為動力，緊緊圍繞科學研究、人才培養、學術交流、咨詢服務、資料信息建設等重點工作內容，不斷提升科研水平和社會服務能力”[1]的總體目標思路，在研究基地設立、考核、管理等方面不斷創新工作體制機制，以全方位服務推動科學化管理，努力成為相關研究領域內的專業智庫。主要有4個方面的做法。

一是依循首都科學發展需求，科學論證，嚴格審核，規范設立。擬設立研究基地的單位依據自身優勢，結合首都改革發展重點領域需求選擇主攻方向。北京市社科規劃辦和北京市教委作為研究基地的主管方，根據《北京市哲學社會科學研究基地管理辦法》對申報機構的學科優勢、學術隊伍、建設方案、規章制度、運行機制、科研條件等情況進行初審，然后組織專家組實地考察論證，論證合格的，批準成立并授牌。主管方與研究基地簽訂建設任務書，作為研究基地建設實施和評估驗收的基本依據。

二是分類、分級、分工確權管理。實行“市社科規劃辦和市教委、高校、研究基地三級管理……基地負責人（基地主任）和首席專家分工負責基地日常工作制度……設立學術委員會，……本校學者不應超過三分之一”[2]。基于北京市委對社科研究基地工作的肯定與支持，2012年9月北京市編辦專門批復市社科規劃辦設立研究基地工作處，增加一個正處級部門4人編制。

三是實行定期評估驗收，動態綜合管理。按照《建設任務書》“實行‘定期評估、達標保留、不合格淘汰的動態管理。研究基地建設每三年為一個周期”[2]。采取專家組“結構性量化打分”的評估驗收方式，《評分表》包括研究方向與發展潛力、隊伍建設與人才培養、交流合作、研究水平與貢獻、運行與管理等5項A類指標以及20項B類指標。驗收結果優秀、合格的進入下一個建設周期，基本合格的限期整改，不合格的摘牌；對優秀的研究基地（優秀率控制在30%以內），在經費和科研項目支持上給予傾斜。已經逐年開展了11輪次評估驗收，近兩年有6個研究基地摘牌。

四是主管方對研究基地建設直接投入。主要是資助建設經費、設立北京社科基金研究基地項目、資助出版《研究基地年度報告》等。2015年以來北京市社科規劃辦資助的研究基地課題資金年度預算均在1，500萬元上下，年均立項170項左右（重點項目15萬元，一般項目、青年項目8萬元），通過高層級項目立項研究帶動了研究基地科研能力提升。要求并支持各研究基地編輯出版《年度報告》，2013年起每年評審一批年度報告項目設立為北京社科基金重點項目，以推動研究基地成果深度轉化。2017年北京市社科規劃辦與社會科學文獻出版社合作推出《北京市哲學社會科學研究基地智庫報告系列叢書》首批10本藍皮書，并滾動3年進行支持。市教委始終每年固定給予新增或評估為優秀的研究基地運行經費30萬元，給予評估為良好、合格的經費20萬元。

2.2 總體成效

截至本次調研，研究基地各方面建設取得顯著成效，主要用如下6個方面累計的統計來表述。

一是承接各類研究項目特別是國家級項目的能力不斷提高，彰顯出研究基地作為新型智庫的核心競爭能力。承擔各級科研項目15，528項，其中，國家級1，397項，省部級5，228項，橫向項目4，996項，自設項目3，907項。僅2015年至今的3年中，承接北京社科基金項目675項（經費6，154.7萬元），平均每個研究基地近9項。

二是科研成果豐碩，水平持續提升。共出版專著5，010部，在全國核心期刊發表論文20，112篇，研究成果獲得省部級以上獎勵1，595項。

三是重視成果轉化應用，智庫作用得到較好發揮。向各級黨政機關和社會單位提交成果中，撰寫咨詢報告4，950部，出版年度報告175部。獲省部級以上領導肯定性批示833項，被實際部門采納2，912項。

四是國內外學術交流合作豐富，影響廣泛。舉辦全國性學術會議2，070次、國際性學術會議729次，講學3，648人次。推動了研究基地最新學術思想、學術觀點和科研方法的傳播，有力促進中國學術、中國理論與國際前沿的對話和交流，提高了研究基地的學術話語權和影響力。

五是匯聚高精尖人才，重視引進和培養優秀中青年骨干。組建創新團隊，加強人才梯隊建設。目前，研究基地專兼職研究人員共計3，002人，其中，正高職、副高職、博士分別達1，460人、1，019人、2，354人。研究基地及依托機構累計培養博士1，408人、碩士6，618人。

六是科研經費逐年增長，科研條件不斷改善?？蒲薪涃M累計123，548萬元。其中，北京市教委和北京市社科規劃辦各類專項經費投入80，306萬元，占65%；依托單位配套經費17，296萬元，占14%；自籌經費25，946萬元，占21%，自籌能力不斷增強。各研究基地網站、網頁、微信公眾號的建設不同程度得到加強。

近年來，研究基地工作多次被列入北京市繁榮發展哲學社會科學與新型智庫建設的意見等文件中，多家社會媒體先后對北京社科研究基地建設的情況給予了積極的宣傳報道。2011年8月，時任全國社科規劃工作辦公室主要領導批示“北京的研究基地辦得有特色、有創新，有利于匯聚人才，多出成果，值得推廣”。2015年初，時任中共北京市委常委宣傳部長批示“市社科研究基地在智庫建設中發揮了重要平臺作用，十年努力，成績斐然”。2016、2017年，先后有18個研究基地入選了光明日報與南京大學共同研發的“中國智庫索引”（CTTI）來源智庫，應急管理研究基地、北京交通發展研究基地獲得2018年5月發布的“2017 CTTI-BAP智庫最佳實踐案例”最佳管理獎一二等獎，榮幸之至。

3 經驗與啟示

在研究基地建設中不斷研究探索，找尋規律，創造形成了很多好的做法、經驗和啟示，主要有6個方面。

3.1 依據優勢學科與人才資源找準目標定位是首要前提

“走總體定位清晰、學科主攻方向明確、研究目標不斷深化的可持續發展道路，是研究基地建設取得成功的前提和基礎。在建設過程中，不斷結合社會需求，對接學術前沿，微調、提升、凝練研究方向，逐步構筑專業特色突出、學科優勢明顯的行業性研究中心”[3]。北京交通發展研究基地建設了十幾年，孵化出“北京綜合交通發展研究院”；以北京市經濟社會政策發展研究基地、CBD發展研究基地為基本架構，在首都經濟貿易大學孵化出“特大城市經濟社會發展研究院”，這兩個研究院入選了第一批首都高端智庫建設單位，顯示出研究基地培育孵化首都高端智庫的功能作用。

3.2 圍繞中心服務大局是根本的成功之道

“各研究基地瞄準北京改革發展的重大需求、熱點與難點問題，開展全局性、戰略性、前瞻性研究，為首都經濟社會發展提供決策咨詢服務”[4]。不僅使研究基地的綜合研究能力和服務決策能力顯著提高，更有效拓寬了研究基地獲得社會資源的途徑，使研究基地進入良性發展的快車道。緊緊抓住首都改革發展的需求培育智庫產品，一批年度報告逐步確立了在本領域內的權威影響力。2018年8月揭曉的中國社會科學院“第九屆優秀皮書獎”中，相關研究基地的年度報告分別榮獲一二等獎，4部研究基地年度報告藍皮書入選“2017年版皮書綜合評價TOP100”。

3.3 規范的管理制度、科學的運行機制是重要保障

嚴格實施《研究基地管理辦法》《管理細則》以及各研究基地的管理制度，在科學化、規范化、制度化建設與開放性管理上不斷進步。一些研究基地突破了傳統科研機構管理模式，實行機構人員開放流動、合同聘任管理、項目向社會公開招標等運行機制，吸引高水平的專家學者通過競爭走進研究基地。

3.4 大咖領銜、結構合理的團隊是基礎

研究基地不能走傳統體制的老路，必須“按照協同創新的精神，打破體制邊界，加強橫向合作，整合科研資源，形成結構合理、學科交叉、精干有較強競爭力的高水平研究團隊，打造跨部門、跨學科、跨行業協作的開放性平臺，為重大課題的持續深入研究和聯合攻關創造條件”[5]。

3.5 科學嚴格的評估驗收是研究基地建設的助推器

主管方把《專家組驗收反饋意見》個性化地向各研究基地書面反饋，研究基地進一步查找問題，調整與明確下一步發展目標方向和重點任務。將反饋意見的消化整改落實情況作為下一建設期驗收的考察內容，有效督促了研究基地進行整改與提升。

3.6 搭建宣傳推介的橋梁紐帶平臺，廣泛提升研究基地與研究成果的美譽度、影響力

積極參與國內外智庫建設管理的重要會議、活動，廣泛深入推介智庫產品，擴大影響力。充分利用社會媒體與北京社科基金項目《成果要報》等自有宣傳平臺全方位、多渠道對優秀研究成果以及研究基地、首席專家進行宣傳推介。

另外，主辦單位對研究基地作為新型智庫的高度重視，是非常重要且必不可少的基本條件。

4 問題與建設思路

4.1 存在的問題

北京社科研究基地成長15年，為方興未艾的中國特色新型智庫建設提供了有益的探索。通過梳理發現，成功的做法經驗與存在的問題不足，是研究基地建設中的一體兩面，兩相對照，可以領悟得更加透徹。

4.1.1 關于研究領域與主攻方向的問題 優秀研究基地有明確、穩定的研究領域與主攻方向，能夠結合首都經濟社會發展的現實需求，對接學術前沿，不斷動態微調、提升凝練研究方向，構筑學術高地。相反，個別研究基地研究領域比較寬泛，主攻方向不清晰不聚焦，特色不夠鮮明；個別研究基地在功能定位上與依托單位的關系、定位區別沒有厘清，在職能與屬性上過度重疊，失去了建設研究基地的目的意義；個別研究基地因為首席專家、基地負責人或學術帶頭人的調整，就輕易改變原定的主攻方向，某種程度上因人設事，造成研究方向不穩定，發散甚至凌亂，這樣的研究基地特色不鮮明，優勢難以突出。一些研究基地持續跟蹤某一方向的重大問題開展深度挖掘研究的耐心和韌性不夠，發力分散，研究成果與主攻方向的關聯度、顯示度不夠強。

4.1.2 關于發揮新型智庫功能作用的問題 多出及時、對路、有用的研究成果，充分發揮好智庫的咨政功能，是新時期研究基地轉型發展和高質量發展的核心要求。有兩個方面問題從根本上影響了智庫功能的發揮。一是問題意識不強烈。有的研究基地不善于分析和追蹤當前黨和政府的重要方針政策與社會的重大關切，存在“自彈自唱”的現象，成果的轉化應用效果不良。當然，我們也鼓勵學者“坐冷板凳”，但是前提是要在主攻方向上瞄準一些深層次的問題，進行前瞻性、儲備性的研究，為預期的成果應用打好基礎；二是供需對接的渠道與機制不暢通，這個問題尤為突出?？陀^上看，有些黨政決策部門缺乏向社會及智庫發布研究課題需求的積極性與習慣；研究基地有時候是為了完成科研考核而做課題研究，在轉化應用上熱情不夠高，也不善于甚至不屑于主動走上門尋求支持與提供咨詢成果。

4.1.3 關于創造研究基地品牌的問題 研究基地的研究與學術活動要追求專而精，摒棄大而全，才能夠促進品牌的形成。有一定社會影響力的系列年度報告、年會和論壇等，是研究基地彰顯品牌的拳頭產品。研究基地的首席專家和學術帶頭人在學術活動過程中突出基地的標注標識，提高研究基地及其研究成果的顯示度，也是推動樹立研究基地品牌的有效途徑。沒有過硬的品牌，智庫的形象就無從建立。部分研究基地還沒有形成具有較強行業美譽度、社會影響力的智庫品牌，應該說是相關研究基地最大的短板。

4.1.4 關于協同創新平臺搭建與人才隊伍建設管理的問題 優秀研究基地通過團隊跨界組合、項目開放研究、跨校跨國合作、組建高端學術委員會等方式，推進形成多種聯結形態的強大的開放式團隊，發揮協同創新優勢，為重大課題深入研究和聯合攻關創造條件。部分研究基地存在的問題，一是有的隊伍人員結構、梯次搭配不甚合理，致使研究基地的發展跌宕起伏。有的骨干核心團隊需要加強，專職研究人員較少，研究成果過于集中于少數專家；有的團隊后續骨干人才承接不上。二是有的學術委員會作用發揮不明顯，沒有真正起到對研究基地發展與研究項目的統籌、策劃、指導和把關作用。三是項目設置上沒有系統性和連貫性，項目研究中沒有形成合力，缺乏團隊協作，“單兵作戰”現象比較突出。四是有的骨干研究團隊、學術委員會、研究項目的開放性不夠。

4.1.5 關于管理體制與運行機制創新的問題 有些主辦和依托單位重視程度不夠高，研究基地建設沒有切實納入本單位的整體科研規劃，在經費人員、技術支撐、國際交流合作等保障條件方面存在不足，沒有量身制定配套管理制度，沒有找到適合自身特點的管理模式和運行機制。少數研究基地與依托單位的關系還沒有理順，學術委員會的指導作用未能充分發揮，有效整合校內資源、對外開放的主體資格不足、地位不高、能動性不強，研究基地難以持續健康發展。

4.1.6 關于總體上發展不平衡的問題 由于不同的主辦單位以及研究基地自身抓工作力度、能力上的差異，研究基地的發展始終不平衡。大致上，第一批研究基地大多數基礎扎實且發展健康，近幾年新建的研究基地中多數起點高、勢頭猛。有一批建立年份處于中間的研究基地出現不溫不火的狀況，創業創新的熱情沒有當初那么足了，需要上下內外共同激發其活力，促進大家一并爭先創優。

另外，一些研究基地在數據庫和信息網絡建設方面存在不足，在成果的宣傳和轉化方面渠道不暢、辦法不多等，也是需要引起重視的問題。

4.2 下一步建設的重點思路

近年來，中央先后印發了《關于加強中國特色新型智庫建設的意見》《關于加快構建中國特色哲學社會科學的意見》，對實施哲學社會科學創新工程、搭建創新平臺、建設研究基地等提出了明確指導意見與目標任務。北京社科研究基地建設與發展正經歷從數量規模型向質量效益型的轉變，進入了鞏固提高、全面發展、爭創一流的新階段，迫切需要政策上的引導和管理上的深化。下一步“守正創新”的總體思路可以是：堅持正確導向，全面發揮優勢，努力補足短板，加大扶優舍劣。以創新謀提升，以激勵促效益，以評估保質量，以爭優促發展。

4.2.1 堅持正確的政治方向和學術導向，圍繞中心，服務大局 堅持以馬克思主義為指導，深入貫徹落實黨的十九大精神、習近平新時代中國特色社會主義思想以及總書記在哲學社會科學座談會上的重要講話精神。進一步明確自身目標定位，突出發揮好以政策研究咨詢為主攻方向的智庫功能，不能為了學術而研究，必須要突出問題意識，為了實踐應用做研究。要時刻關注首都科學發展的重大理論和現實問題，凝練主攻方向，突出問題意識，統籌基礎理論研究和應用對策研究，特別是要關注和做好新興學科、交叉學科和跨學科研究。要重點圍繞“建設一個什么樣的首都，怎樣建設首都”這一重大時代課題，為深入落實北京城市詳細規劃，推動京津冀協同發展，有序疏解非首都功能，規劃建設城市副中心，建設國際一流的和諧宜居之都，提供智力支撐。同時，“服務決策要做到兩手抓，兩手都要硬。一手抓當前工作的熱點、難點問題，力求在第一時間拿出管用的研究成果為決策服務；一手做好基礎性研究，既立足于基礎數據資料的采集、整理，開展旨在獲取新認知、新原理的‘十年磨一劍式研究，又不限于一地一區，而看大勢、謀大勢，提前準備，體現前瞻性和全局性，力爭提出體現中國立場、中國智慧、中國價值的理念、主張、方案”[5]。要教育引導科研人員自覺踐行社會主義核心價值觀，把社會責任放在首位，形成崇尚精品、嚴謹治學、注重誠信、講求責任的優良學風。

4.2.2 創新體制機制，使之治理完善、充滿活力、監管有力 全面落實中央關于新型智庫建設的8條標準，在盡情發揮好優勢的同時，也要在補足短板上下功夫。特別是關于第一條標準中“運作規范的實體性研究機構”的要求。鼓勵主辦和依托單位為研究基地申辦法人資格，努力創造條件，因地制宜增強實體性的要素，完善治理結構。同時，也要把研究基地等新型智庫這個普遍的短板，當作體制機制創新的突破口，充分利用好研究基地與母體的依托與掛靠關系，從開放性、靈活性上使其變劣勢為獨特的優勢，求原有體制機制所不能。圍繞研究方向加強研究團隊梯隊建設，重視引進和培養優秀中青年骨干，在構建專職骨干核心研究團隊的同時，通過項目研究、跨校合作、發揮學術委員會作用等多種方式，匯聚高水平的創新人才，組建兼職研究團隊；打破體制障礙和學科界限，建立健全人才選拔激勵機制和成果分類評價機制；鼓勵成立理事會等相關建設管理的組織機構，推動擴大在組織機構、人事、資金、管理運營等方面的保障支持條件，完善管理體制，擴展資源渠道。

主辦方要高度重視與支持，在資源整合、機構崗位設置、人員聘任與流動管理、經費資助與管理、職稱評定、成果與績效管理、表彰獎勵等方面拿出一些切實的政策，有所突破，取得實效，并隨時研究解決研究基地建設發展的重大問題與困難。同時，主辦方黨委要履行好全面從嚴治黨主體責任，加強黨的建設與意識形態管理。

4.2.3 創新科研平臺與活動，增強實踐性與智庫效能 以質量提升和功能優化為主要任務，全面提升科研創新能力、聯合攻關能力和服務黨委政府決策能力，深入研究理論前沿問題和重大現實問題，在爭取承擔國家社科基金項目和各類重大項目的基礎上，取得更多重大標志性研究成果；完善研究基地建設和項目管理的制度辦法，建立健全智庫成果的科學評價機制。加強對研究基地項目的中后期管理，創新中期檢查方式方法，確保產出高質量研究成果。

沒有一套功能完備的信息采集分析系統，就很難打造成優秀的智庫。要積極探索與政府部門、企業、社會組織合作的新渠道新模式，著力落實好新型智庫建設基本標準第6條中“功能完備的信息采集分析系統”，加強與黨政機關及產業部門的項目對接合作，促進信息資源共享、成果共享，主動了解政策需求，避免盲目性搞過期的研究，加強優秀成果的宣傳和報送，為決策提供更多精準及時的理論支撐和智力支持。加強投入，結合課題研究、專題報告、年度報告、論壇年會等科研活動，多渠道、多層次積累資料、信息，豐富具有特色優勢的數據庫、成果庫，完善信息平臺的功能建設。

4.2.4 精準把握主攻方向，不斷增強社會影響力與決策支持力 不論打造哪種品牌，都是要從課題研究出發，課題研究是所有品牌創造的基礎與發力點，要立足于對制約首都科學發展的熱點、難點、重點問題的長期研究積累。研究基地在自己的主攻方向上必須研究高端的課題項目、前瞻性的連續性深度挖掘的項目、黨政機關與實際單位發包、命題的項目。要有不同方式與類型的觀測點、試驗室，深入實際，了解最新動態，不斷更新認知，始終跟蹤研究，才能夠產出能為決策服務的科研成果。及時梳理形成分析報告和對策建議，通過成果專報、發布會、媒體登載等形式對成果進行報告、宣傳推介。市社科規劃辦繼續通過每年度設立研究基地年度報告“建設項目”“培育項目”兩類項目，鼓勵支持研究基地出版年度報告，并力爭與社會科學文獻出版社深度合作，在現有10本基礎上出版更多藍皮書；主動爭取智庫研究評價機構的支持與合作，通過參與社會評價，參與相關社會機構的各類主題活動包括評比表彰，激勵各研究基地提質增效，持續擴大社會影響力。

4.2.5 主管方、主辦方要做好“放管服”，促進全面提質增效 主管方要加強分類指導與服務，建好“研究基地管理綜合信息平臺”，全面了解和掌握研究基地的運行情況、科研狀況和現實需求，及時做好管理與服務保障。各方要認真執行相關管理制度，抓好檢查督查，健全激勵和淘汰機制，完善考核評價指標體系，推動全面均衡發展；把承擔國家級項目、市社科基金項目以及其他重要研究項目的數量與質量、研究成果獲得市級以上領導批示情況、被實際部門采納情況以及出版《研究基地年度報告》情況等作為評價研究基地的核心依據。對優秀研究基地予以扶持和獎勵，在今后的項目申報立項、研究基地自設項目升級、對研究基地進行宣傳推介等工作中，進一步向優秀研究基地傾斜。探索實施研究基地自設項目升級等制度措施，推動研究基地之間的資源共享、交流合作及重大課題的聯合攻關。組織研究基地與相關實際部門聯合召開研討會、專題會、座談會等，推動研究基地與實際部門的對接合作。市社科規劃辦采取利用自有宣傳平臺與借助社會媒體力量相結合的辦法，大力宣傳推介研究基地及其優秀成果和優秀人才。采取多種辦法，通過多種途徑，積極向市委市政府和有關部門報送優秀科研成果，積極參與決策研究咨詢活動。

致謝：北京市社科規劃辦研究基地工作處劉軍、劉峰杰參與了調研，對本文有所貢獻。

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[5] 葉再春. 打造首都新型高端智庫： 北京市哲學社會科學研究基地建設與思考[J]. 前線， 2016（7）： 56-60.

Abstract： [Purpose/significance] After 15 years of construction， the number of Beijing Philosophical and Social Science research bases has reached 79， and they have become the important points for the new think tanks construction in the capital. In order to improve the quality and efficiency of the bases， and show its reference value in the new think tanks construction， we conduct an in-depth research in the summer of 2018. [Method/process] This paper adopts various methods to carry out the research， such as investigation method， literature research， case study， quantitative and qualitative analysis， induction method and descriptive research. [Result/conclusion] Through this study， this paper summarizes the main practices， achievements， lessons and existing problems of the research base management， and puts forward some suggestions for the future development. This paper also provide some reference for the new think tanks construction， especially for the university-affiliated think tanks.

Keywords： new type of think tank Beijing Philosophical and Social Science Research Institute think tank research

收稿日期：2018-10-18 修回日期：2018-10-24 本文責任編輯：唐果媛