創新工程引領新型智庫建設：經驗、啟示與提升路徑

劉晴

摘要：[目的/意義]當前，我國正在推進中國特色新型智庫建設和哲學社會科學創新工程，如何使二者有機融合、相互促進，共同提升我國地方新型智庫建設能力和水平，成為地方新型智庫建設的一個亟待破解的難題。同時，推進中國特色新型智庫建設的趨勢也為地方新型智庫建設提供了前所未有的機遇。[方法/過程]本文以山東社會科學院創新工程引領新型智庫建設為例，系統梳理了該機構正在開展的哲學社會科學創新工程的舉措、已經取得的成效，總結歸納了哲學社會科學創新工程的特點，形成了一系列可推廣、復制的經驗。[結果/結論]研究提出了地方新型智庫建設在以創新工程引領新型智庫建設中的發展趨勢和改進路徑，為我國地方新型智庫建設提供參考。

關鍵詞：創新工程 新型智庫 流程再造 智力價值

分類號：G311

DOI： 10.19318/j.cnki.issn.2096-1634.2018.05.09

2015年1月，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發《關于加強中國特色新型智庫建設的意見》指出：“到2020年，統籌推進黨政部門、社科院、黨校行政學院、高校、軍隊、科研院所和企業、社會智庫協調發展，形成定位明晰、特色鮮明、規模適度、布局合理的中國特色新型智庫體系。[1-2]” 2016年5月17日習近平總書記在哲學社會科學工作座談會上指出：“要實施哲學社會科學創新工程，搭建哲學社會科學創新平臺，全面推進哲學社會科學各領域創新。[2]”因此，無論是在中國特色新型智庫建設中，還是在哲學社會科學領域的創新發展中，社會科學院都是一支重要的力量。2015年，山東社會科學院以努力打造國內一流新型智庫為目標，以哲學社會科學創新工程為依托，率先在哲學社會科學領域的變革中進行了積極而有益的探索。

1 山東社會科學院以打造國內一流新型智庫為目標而開展哲學社會科學創新工程的舉措

新型智庫建設要求智庫對于政府決策需求、社會問題等具有較強的回應性，要求智庫成果具有較強的時效性。但是傳統的科研、人事、財務等組織運行方式，都無法滿足智庫發展的這些要求，嚴重阻滯了新型智庫的發展。因此，要想建設新型智庫，必須對傳統的科研、人事、財務等組織運行方式進行徹底的改革，而這一改革正是哲學社會科學創新工程題中應有之意。山東社會科學院以建設哲學社會科學創新工程為契機，以最大程度促進新型智庫發展為目的，對傳統的科研組織、人事管理、財務管理等制度機制進行了徹底改革，具體舉措如下。

1.1 雙輪驅動，突出應用對策研究的重要性

基礎理論研究與應用對策研究猶如社會科學研究之兩翼，二者相互促進，缺一不可。基礎理論研究為應用對策研究提供理論基礎和學理支持，應用對策研究是基礎理論的表現形式之一，通過應用對策研究，將基礎理論的知識價值和創新之處應用到實際生活中。山東社會科學院哲學社會科學創新工程實施雙輪驅動戰略，將基礎理論研究和應用對策研究提升到同等重要的位置，承認應用對策研究，特別是圍繞重大理論和現實問題的研究報告、政策論證、對策建議等的學術價值，將領導批示、政府政策采用等結果等同于學術期刊論文價值，無論是在職稱評審還是在年度考核中都予以采納。

1.2 流程重組，組建科研創新團隊

當前無論是基礎理論研究還是應用對策研究所面對的社會問題都是復雜多變的，而且涉及多專業、多層面，僅靠單個科研人員，很難達到理想的效果。因此團隊協作，聯合攻關成為當前社會科學研究的一種重要組織形式。山東社會科學院以問題為導向，以現有研究單位為基礎，遵循科研運行規律，組建科研創新團隊。在團隊內設置包括首席專家、執行專家、研究助理3個層次的人才隊伍，打破論資排輩的潛規則，鼓勵“能者上”，只要科研素質過硬、科研能力夠強、科研成果有較高水平，年輕的專家也可以擔任執行專家，充分調動了科研人員的積極性，為“想干事、干實事”的科研人員提供了科研平臺。同時，為了增加研究的可行性和全面性，各創新團隊可以根據需要，聘請實際工作部門或者其他研究單位的工作人員為外聘專家，實現智庫內外智慧的結合，充分利用“外腦”充實研究實力。

1.3 組建新的研究部門，打造優長學科

學科建設是智庫研究的基礎，特色學科、優長學科才能為智庫研究提供源源不斷的智力供給和知識供給。山東社會科學院統合全院研究力量，圍繞建設新型智庫的目標，集中優勢研究力量，選中當前具有研究價值的學科作為主攻方向，組建成立新的研究部門。為了及時應對山東省委省政府交辦的重大課題，及時回應政府與社會的需求，承擔院重大和特別重大項目的組織協調、管理與研究任務等，成立政策研究室；山東社會科學院地處齊魯大地，一直以來是儒家思想研究的重鎮所在，為了重振儒學研究，促進國際儒學交流，成立國際儒學研究與交流中心；為了全力打造省情數據庫，整合社會學所和省情研究院，成立省情與社會發展研究院；為了增強山東社會科學院在智庫研究上的影響力，依托“中國智庫索引（CTTI）”數據管理與評價系統，著力加強全國地方社科院和山東省智庫評價工作，成立智庫研究中心。

1.4 以科研為中心，凸顯智力價值，深化人事財務科研體制機制改革

人事財務科研體制機制是開展社會科學研究的保障機制，只有順應科研運行規律，符合科研特點的保障機制才能促進社會科學研究的科學發展，才能為社會科學研究創新提供制度支持。山東社會科學院哲學社會科學創新工程，按照社會科學研究組織運行規律進行了流程梳理，深入挖掘出阻礙科研發展的深層次體制機制問題，對人事財務科研體制機制進行了流程再造，建立了符合社科研究規律，體現智力價值的機制體制。一是改革科研經費配置辦法，優化資源配置，建立智力報償制度，探索建立科研經費按照預算總額控制、專項任務單列預算，優秀成果后期資助的經費配置機制，通過實行智力報償制度，使復雜的智力成本得到合理體現。二是建立創新崗位人員“能進能出、能上能下、競爭擇優、靈活高效”的新型人事管理制度，實行嚴格的“準入”和“退出”制度，抓好人才引進、培養、使用和資源配置等關鍵環節，建立“人才—學科—平臺”一體化發展、部門協同聯動的人才工作機制。

2 山東社會科學院創新工程實施周期內，新型智庫建設成績凸顯

行雖未遠，其貴創新。盡管山東社會科學院僅有研究部門15個，在職人員277人，其中科研人員222人。在這樣較小的組織規模和人員體量上，山東社會科學院創新工程僅僅實施3年，新型智庫建設已是成效顯著。在精品成果總量方面（如圖1所示），2015年實施創新工程以來，精品成果呈現了井噴式增長，共完成精品成果545項，2015年較前一年增加了30項，2016年增加了36項，2017年增加了86項，年均增長率超過了30%，2017年達到了50%以上。其中在《人民日報》《光明日報》《經濟日報》《求是》雜志等中央媒體發表理論文章62篇，在CSSCI來源期刊發表學術論文213篇，在人民出版社、中國社會科學出版社等國家級出版機構出版著作15部。獲得山東省社會科學優秀成果獎等省部級以上獎勵31項。獲立國家社會科學基金項目24項，年均8項。山東社會科學院精品成果呈現了理論成果層次高、影響大；對策研究針對性強、采用率高；論文全文轉載率高、論點摘編率高；高層次科研項目連年遞增，連創歷史新高的特點。

山東社會科學院哲學社會科學創新工程實施以來新型智庫建設的活力逐步體現。2018年，山東社會科學院創新工程在光明日報智庫研究與發布中心、南京大學中國智庫研究與評價中心聯合發起的CTTI-BPA智庫最佳實踐案例評選中，從全國441個項目中脫穎而出，獲得智庫最佳管理獎特等獎[3]。2017年在中國社會科學院中國社會科學評價研究院發布的《中國智庫綜合評價AMI研究報告（2017）》[4]中，山東社會科學院成功入選核心智庫榜單；在上海社會科學院智庫研究中心發布的《2016年中國智庫報告》（中文版）[5]中，山東社會科學院成功入選“2016年中國最具影響力智庫陣營”，是山東省唯一一家進入該陣營的智庫。2016年，在南京大學中國智庫研究與評價中心聯合光明日報智庫研究與發布中心開發的中國智庫索引首批來源智庫（CTTI）[6]中，山東社會科學院在地方社科院中位列第一；同時山東社會科學院入選山東省首批重點新型智庫建設試點單位，全省共15家，山東社會科學院為3家綜合建設試點單位之一[7]。

山東社會科學院服務政府決策咨詢的能力顯著提升。創新工程實施3年來，共獲得省部級以上領導重要批示93項。特別是2017年山東省實施新舊動能轉換重大工程以來，山東社會科學院先后成立了“山東省新舊動能轉換研究課題組”“山東省人才支撐新舊動能轉換研究課題組”，重點攻克山東省新舊動能轉換過程中的理論基礎、路徑選擇和保障機制等多個重大問題。其中，“山東省人才支撐新舊動能轉換研究”是山東省委書記劉家義同志親自交辦給山東社會科學院的研究任務。山東社會科學院在接到任務后，立即抽調全院精干力量成立課題組，院黨委書記唐洲雁同志親自擔任課題組長。在僅僅兩個月的時間里，課題組先后組織召開3次省級座談會，調研了多個省直部門，前往4個省市調研人才新政，搜集了16省市近2，000份人才政策進行比較研究，最終十易其稿，形成了1篇主報告、7篇分報告、5篇附錄，呈報山東省委省政府主要領導及山東省人才工作領導小組成員單位。山東省委書記劉家義同志仔細閱讀了研究報告的全部內容，并做出了肯定性批示。同時，在山東省2018年頒布的人才新政《關于做好人才支撐新舊動能轉換工作的意見》中，幾乎采納了研究報告中的全部對策建議，并對未采納的部分對策建議做出了反饋說明。2018年，山東社會科學院為了進一步解讀山東省新舊動能轉換重大工程，組織編纂了《新舊動能轉換學習讀本》《山東省新舊動能轉換重大問題研究》系列叢書，以助推山東省新舊動能轉換重大工程全面開展。2017年以來，通過新舊動能轉換一系列研究，山東社會科學院逐漸成為省內新舊動能轉換研究的高地，樹立了在新舊動能轉換研究領域的權威。山東省新舊動能轉換重大工程推進辦公室多次調閱課題組研究成果，并將之吸收進山東省新舊動能轉換重大工程的相關文件和政策中。

3 以哲學社會科學創新工程引領新型智庫建設的啟示

山東社會科學院創新工程是在充分學習中國社會科學院、上海社會科學院創新工程的基礎上提出的，借鑒吸收了兩家社科院創新工程的經驗，但上述兩家社科院僅是在全院選取了部分單位進行創新工程的試點，只有山東社會科學院率先在全國社科院系統中整體推進哲學社會科學創新工程，是全國首個明確提出以建設中國特色新型智庫為主要目的的創新工程。山東社會科學院以哲學社會科學創新工程引領新型智庫建設的一整套制度設計，使科研管理中沉積多年的的諸多問題迎刃而解，如社會科學研究經費管理無法體現智力成本、智庫研究成果難以在職稱評審和學術考核中獲得承認、社會科學研究難以及時回應政府和社會需求等問題都在制度設計之初被納入考慮，從而在制度設計上進行了有效的解決。自2015年實施哲學社會科學創新工程以來，山東社會科學院先后迎來了中國社會科學院、全國各省市社科院以及國內諸多科研單位的來訪、調研與研討，在全國哲學社會科學創新、新型智庫建設方面形成了一系列可以復制推廣的建設經驗。

3.1 加強頂層設計，以科研運行規律為基礎進行科研流程再造

傳統的科研機制已經無法適應當前社會的發展，無法適應新的科研規律，具有一些無法剔除的頑疾，在體制機制上的小修小補盡管短時間內會產生效果，但是在制度惰性和既有利益的驅使下，還會回歸到原來的科研老路上，無法產生長期的效力。實施科研管理的流程再造是一項復雜的系統工程，涉及理念、組織、制度、技能以及人員等多方面因素[8]。因此，在新型智庫塑造的過程中，應該從智庫建設的宏觀目標出發，統合整個智庫的資源，把握智庫發展和社會科學研究的運行規律，加強頂層設計，從上到下地理順智庫研究與社會科學研究的運行流程，通過符合智庫研究和社會科學創新的全流程改革，剔除阻滯智庫發展的體制機制頑疾，才能從根本上理順智庫建設的流程，形成長期有效的支持智庫建設、促進哲學社會科學創新的制度和機制。

3.2 尊重知識，尊重人才，在制度設計中凸顯智力價值

高水平人才和高質量成果是智庫的核心競爭力。高端智庫建設，最終落腳點是要產出一批滿足政府需求的，具有戰略意義和全局意義的，針對性強的高質量成果上來；培養出一批政治方向正確、學術能力過硬、有廣泛影響力的人才上來。特別是當前人才爭奪白熱化的大環境下，無論國內外的科研單位還是高校都在積極引進智庫研究人才，導致智庫間人才競爭更加激烈。人才不僅是當前智庫的核心競爭力，而且是智庫的戰略儲備資源，如何吸引、培養、留住、使用人才，做到人盡其才，才盡其用，已經成為擺在各家智庫發展過程中亟待解決的問題。

科學研究工作的本質就是科研人員綜合運用知識開展創造性勞動的過程，主要耗費的是人的智力和體力。科學研究的成果往往不能在短時間內直接轉化為具體的物質資料，但仍然是科研人員花費大量腦力潛心鉆研的成果，因此凝聚在科研成果中的智力投入應該得到客觀承認及合理補償[9]。但是由于科研成果轉化周期長，很難在短時間內轉化為有形的物質，特別是社會科學研究成果在職稱評價、年度考核、經費管理中都難以衡量智力成本，體現智力價值，嚴重挫傷了科研人員的積極性。因此在哲學社會科學創新工程的制度設計中應以智力價值為核心，設計一套能夠體現智力價值，補償智力成本的制度，切實在職稱評審、年度考核、經費管理過程中對智力成本有所補償，如此才能激發科研人員的創新活力，吸引智庫研究人才，調動科研積極性，為出精品出人才提供制度化的支撐。

3.3 完善智庫治理結構，建立健全有利于智庫研究發展的體制機制

當前我國智庫，無論是黨政智庫、社科院智庫，還是高校智庫，大都脫胎于傳統的科研院所或高校的研究機構，或多或少都會受到原有單位體制機制慣性影響，保留了大部分原有單位的科研組織、運行和管理的體制機制。這些體制機制已經無法滿足新型智庫運行的需求，要想保證新型智庫的活力和智庫研究成果的質量，這些智庫的治理結構已經到了不得不改的地步。首先，新型智庫要有相對的獨立性與客觀性。智庫研究的重要價值就在于智庫能夠獨立于政府機關，更加客觀獨立地對社會問題進行研究，盡量不受或少受政府部門利益和群體性利益的影響，提出相對客觀公正的應用對策。如何從制度和研究流程中保證研究的客觀性，成為智庫治理首先要解決的問題。其次，新型智庫需要一套科學完善的成果評價標準。智庫研究成果具有面向政府、面向社會的特點，以能最大限度影響政府決策或社會輿論為主，故智庫研究成果的評價標準應該更加注重社會影響力、決策影響力的指標。最后，在智庫治理中，要建立出精品出人才的激勵機制。創新組織形式和管理方式，建立有效的智庫內部治理機制、優勝劣汰的競爭機制、互聯互通的信息共享機制、持續穩定的經費投放機制、廣泛的國際合作與交流機制。新型智庫建設只有經過全面改革，脫胎換骨，采取更為完善、靈活、高效的機制體制，才能真正發揮智力資源的作用，增強智庫活力。

3.4 找準定位，凸顯智庫研究特色，增強智庫研究的專長

隨著智庫發展的壯大與成熟，智庫的類型更加復雜，明確的智庫的分類與定位既關涉智庫自身的可持續發展，也有利于提升智庫服務社會的能力，有利于形成門類齊全、具有中國特色的智庫體系[10]。定位不明確，會導致智庫發展方向性的模糊，難以增強智庫競爭力。近年來，“智庫熱”興起，各地智庫紛紛上馬，均圍繞經濟社會發展的熱點問題展開研究，導致了智庫間研究趨同性，各類智庫間差異不明顯，缺乏發展特色，甚至出現了不同智庫間的惡性競爭。無論對新型智庫自身的發展，還是區域內智庫體系建設都產生了不良影響。伴隨智庫數量的擴張，提升智庫質量的要求越來越迫切。提升智庫質量的前提就是智庫本身要對自己的發展有一個準確的定位，以區別于不同類型、不同層次的智庫，形成具有自身特色的研究特長和發展方向。作為地方新型智庫，其定位首先應是地方政府的智囊團和思想庫，基于對地方發展情況和歷史脈絡更為熟悉，研究力量相對雄厚，與政府聯系相對密切等優勢，緊跟地方政府中心工作，及時為地方政府發展提出前瞻性、預見性的意見和建議，對于地方經濟社會發展的難題，及時深入調研，提出更加客觀公正、更加反映社情民意的研究報告，為地方政府決策提供依據。其次，應當選取具有地方特色的研究領域，發揮專長，在全國乃至世界范圍內占領研究的制高點。如地處儒家研究中心的山東社會科學院，緊抓儒學研究與國際交流領域，深入挖掘，積極參與國內國際儒學研究交流，在國際國內儒學研究中已經占有一席之地。

4 以創新工程為引領，地方新型智庫建設的提升與改進路徑

伴隨著新型智庫建設的不斷推進，一些阻滯智庫發展的機制體制問題在創新工程的作用下，逐步解決。同時，也使得在創新工程設計之初不被重視的一些問題逐步突顯出來，如咨政渠道需要拓寬、智庫集群發展不足、智庫國際影響力不高等。當前無論是中國社科院、上海社科院、山東社科院還是后來的江蘇社科院、湖北社科院的創新工程，都更多關注智庫內部的治理問題，側重于改革智庫內部的科研、人事、財務等運行模式，對于智庫外部環境、外部關系的塑造關注較少，特別是智庫與政府，智庫與國內智庫、國外智庫間關系的塑造尚未得到重視，但是這些問題是新型智庫，特別是地方新型智庫發展不可逾越的問題。哲學社會科學創新工程是為新型智庫建設保駕護航的機制，當新型智庫建設出現新的需求時，創新工程理應根據新的需求做出調整，繼續為新型智庫建設提供強有力的支撐。因此，地方新型智庫要將新問題的解決措施納入創新工程之中，繼續為新型智庫建設開山辟路。

4.1 進一步拓寬咨政渠道，健全智庫成果推廣機制

咨政渠道是連接智庫和政府的重要通道，不僅包含政府決策需求的發布、政府任務的派發等政府決策部門主動與智庫聯系的溝通渠道，而且包含智庫研究成果報送渠道、智庫研究成果反饋等智庫與政府決策部門聯系的溝通途徑。咨政渠道是一個雙向互動溝通的過程，需要供需雙方共同搭建，才能產生良好的溝通效果。新型智庫建設愈加向縱深發展，咨政渠道的需求會愈加強烈。僅靠內參、研究報告遞送的傳統渠道已經無法滿足智庫發展和政府咨政的需求。因此，地方新型智庫建設必須在進一步拓寬咨政渠道上下功夫，通過哲學社會科學創新工程的頂層再設計，推動政府與新型智庫依托智庫管理機構或者當地有效的智庫聯盟組織，借助互聯網技術，構建“政府+互聯網+智庫”的網上交流平臺，定期公布決策需求，采用招標模式，對緊急的重大理論和現實問題在智庫間進行招標；同時，地方新型智庫可以通過這一平臺定期向有關部門提供智庫成果，推介研究基礎、研究力量和研究成果。同時，配合線上工作的開展，定期組織政府決策部門與體制內外智庫的供需見面會，反饋一段時間內智庫成果的采用情況和實用價值，反饋智庫成果存在的問題。

4.2 充分發揮智庫自身影響力，聚合周邊智庫抱團發展，形成智庫集群效應

地方新型智庫受到研究人員少、研究起點相對低等因素的限制，要想在國內甚至國際上產生較大影響力，僅靠一家智庫的單打獨斗很難實現。因此，區域性新型智庫建設的集群發展成為地方智庫發展的首選之路。當前在部分省市和區域已經出現了智庫聯盟、智庫集群的趨勢，并呈現了良好的發展勢頭。如山東社會科學院發起的山東智庫聯盟、山東青島市北區的智庫集群發展、武漢智庫聯盟、南京智庫聯盟、湖南智庫聯盟等。在新型智庫建設過程中，研究實力和影響力相對強的智庫，如山東社會科學院應通過創新工程的再設計積極發揮自身影響力，聚合區域內各類智庫，依托智庫聯盟或智庫集群積極開展各類聯合研究、聯合培訓等活動，形成研究合力，共同提升研究水平，培養智庫人才，形成可持續發展的力量。

此外，在圍繞政府決策開展研究活動的同時，地方新型智庫可以在智庫聯盟或智庫集群的基礎上嘗試智庫的產業化發展，打造以智庫為支撐的新經濟生態圈。實現智庫由圍著黨委政府服務的“內循環”，擴展至為企業、產業、資本和項目服務的“外循環”，構建出一個新經濟生態圈。

4.3 積極實施“請進來、走出去”戰略，增強智庫的國際影響力

國際影響力是智庫影響力和智庫評價的重要指標。山東社會科學院作為地方新型智庫，不僅要定位為省委省政府的思想庫和智囊團，更要在國家、地方政府對外交往中發揮重要作用。盡管山東社會科學院在創新工程的引領下，智庫建設在省內嶄露頭角，但是其影響力也僅限于區域內， 國際影響力的塑造仍然任重而道遠。造成這一窘境的主要原因在于，創新工程在設計之初的定位局限于服務地方政府，視野相對狹窄，加之地域局限，缺乏國際交流機會，特別是與國際知名智庫之間的交流機會更少，很難產生具有國際影響力的高端研究成果或品牌。由此可見，地方新型智庫的進一步提升，不僅要圍繞區域內智庫影響力展開，更應該提升智庫國內國際影響力。在夯實區域研究實力的基礎上，著手追趕國家級高端智庫，逐步形成具有自己特色的國際影響力。在這一過程中，地方新型智庫應該以境內外知名智庫為標桿，積極實施“請進來、走出去”戰略。

在 “請進來，走出去”戰略上，地方新型智庫不應止步于常規人員互訪、共同舉辦學術活動等這些相對淺層次的交流與合作，應該構建深層次、常規化、制度化的交流與合作長效機制。首先，可以通過訪問學者等形式，鼓勵智庫研究人員前往境外知名智庫進行訪學和訪問研究，深入系統地學習境外知名智庫的項目運行組織模式、研究方法等。其次，可以與境外知名智庫開展合作研究，雙方共同承接研究項目，共同發布研究成果，借助國際上有影響力的智庫平臺，增強智庫的影響力。再次，雙方共同建立聯合研究機構，學習借鑒國際知名智庫的管理模式、研究模式，提升自身的治理能力和治理水平。通過“請進來、走出去”戰略，實現地方新型智庫與境外知名智庫在人才、智庫產品、智庫運營等方面的深入交流、學習，這樣做不僅能提升智庫自身研究實力，而且能夠借助國際知名平臺，提升國際影響力。

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Abstract： [Purpose/significance] At present， China focuses on the new think tanks with Chinese characteristics and the innovation project of philosophy and social sciences. But， it is an urgent problem on how to integrate and promote the two projects to enhance the capacity and the level for the new local think tanks. At the same time， the trend of promoting the construction of new think tanks with Chinese characteristics has also provided unprecedented opportunities for the new local ones. [Method/process] Taking the innovation project of philosophy and social science in Shandong Academy of Social Sciences as an example， this paper systematically summarizes the measures， the achievements and the characteristics of the project， and forms a series of experiences that can be popularized and copied. [Result/conclusion] At the end， the paper puts forward the development trend and improvement path of the new local think tanks in the innovative project， which provides reference for the construction of new think tanks in China.

Keywords： innovation project new think-tank process reengineering value of intelligence

收稿日期：2018-08-08 修回日期：2018-09-02 本文責任編輯：唐果媛