韓國技術產權交易體系建設及對我國的啟示

吳麗娜

在“科技立國”戰略的指引下，韓國政府對知識產權保護相當重視，2016年，韓國位列世界知識產權組織PCT國際專利申請量排行榜第五名，達1. 556萬件。2016年韓國的GDP為1.38萬億美元，排名世界第11位，而其全球創新指數GII （Global Innovation Index）也位列第11位。韓國的科技創新能力和經濟強國地位離不開完善的技術產權交易體系的建設。

1 韓國科學技術政策的演變歷程

韓國的科技創新能力及技術進步，得益于韓國政府對國外先進技術的引進政策，同時經過不斷地學習、消化、吸收和模仿，奠定了雄厚的技術基礎。

20世紀60年代，韓國經濟處于起步階段，主要以技術引進政策為主。在這一時期，韓國政府頒布了《技術引進促進法》、《韓國科技研究所培養法》、《科學技術振興法》三項法律，制訂了“人力資源開發、技術開發、技術學習”為主要內容的科技發展計劃，相繼成立了技術管理局、科學技術處、韓國科技研究院等機構，負責科學技術的開發、科技政策的制訂等相關工作。

70年代韓國的出口導向戰略促使具有一定科技基礎的韓國科技領域過渡到導向性開發階段。韓國政府選定了特殊行業、特殊部門鼓勵研發、同時進一步擴大技術引進的力度。這一時期出臺了《技術開發促進法》，設立了綜合科學技術審議會、大德科技園等管理機構和研發部門，進一步服務企業提升研發能力和技術創新能力。

80年代，韓國的科技政策實現了從出口驅動到技術驅動的轉型。這一時期的科技體制出現了官、產、學、研、企的多主體合作，科技研發的投入資金大幅增加，更加重視自主研發能力的提升和自主科技體系的建設。1982年，韓國召開“第一次科學技術振興擴大會議”，掀開了“科技立國”戰略的序幕。實行“工業基礎技術開發事業”，成立“產學研研究交流中心”，實現了本土科技快速發展，科技實力大幅增加。

進入90年代，韓國的科技政策從政府主導逐漸轉變為市場需求主導與政府職能引導相結合的方式。政府對科技創新的重視達到前所未有的程度，把科技發展作為國家發展的核心要素，努力實現科技水平躋身世界前列的目標。這一時期韓國制訂了《基礎科學振興計劃》、《開始先導技術開發計劃》、《世界化戰略推行產業技術基礎輔助計劃》、《科技革新五年計劃》等，設立科技部和國家科技、審議、咨詢委員會負責全國的科技政策工作，并于1997年頒布《科學技術革新特別法》，以提升本國科技國際競爭力。

2 韓國技術產權交易體系建設的具體做法

2.1 制訂并健全技術產權交易法律法規體系

從《技術引進促進法》到《技術開發促進法》，是韓國建立技術產權交易的法律體系建設的開始，韓國政府為了促進新技術向相關機構企業等民間部門轉移，又制訂《技術轉移促進法》，并于2000年1月開始實施。其中主要內容包括：第一，為實現技術轉移目標制定三年“技術轉移促進計劃”和“年度促進計劃”，成立技術轉移政策審議會，并由產業資源部長官任委員長負責主要政策的審議；第二，設立韓國技術交易所，促進國內外新技術的順利轉移；第三，設置專門組織負責公共研究機構內的技術轉移事務；第四，設立民間技術轉移專門機構并提供稅務援助，信息流通等服務，進一步擴大技術轉移的服務范圍，以促進民間部門的技術轉移；第五，引進技術交易商制度，提供專門商談，咨詢，指導，交易等技術轉移相關服務，提高技術轉移的信譽度；第六，提供政府資金，貸款服務以及知識產權的無償轉讓等，為促進技術轉移提供財力資助。

此外，韓國自上個世紀八十年代以來先后制定了《中小企業創業資助法》，《發明振興法》，《高新技術企業特殊措施法》，《產業發展法》，《大德研究開發特區特別法》，《產業技術創新促進法》等相關法律，從法律角度確保技術轉移及商業化的順利進行。

2.2 制定技術轉移中長期計劃

根據《技術轉移促進法》制定《年度促進計劃》和《三年中期促進計劃》，促進計劃包括技術轉移的政策目標及戰略，技術轉移的促進和擴大，技術評價的促進方案，以及技術轉移的金融服務等內容。自2011年起，迄今為止，共制定了六次技術轉移促進計劃，第一次技術轉移促進計劃（2001-2005）以搞活技術交易市場為目標，制定了《技術轉移促進法》，成立了技術交易所，為技術轉移奠定了基礎。第二次技術轉移促進計劃（ 2006-2008）以進一步擴大技術轉移為目標，促進了公共技術的轉移，完善了技術評價體系和技術金融服務，同時促進了技術轉移的國際合作。第三次技術轉移促進計劃（ 2009-2011）以培育全球技術核心企業為目標，發掘管理技術資源，分階段向企業提供技術金融服務，幫助企業進入國際市場。第四次技術轉移促進計劃（2012-2014）以構建全球化技術轉移網絡為目標，發掘產學研共同C&D項目，培育技術轉移專門機構，組建R&BD基金，大德特區基金等新基金項目。第五次技術轉移促進計劃（ 2014-2016）以技術轉移市場為中心，旨在推廣全球化技術評價成果，搞活技術交易機構間的技術轉移，并針對各級技術轉移機構組織提出可行性方案。第六次技術轉移促進計劃（ 20172019）于2017年3月在首爾韓國技術中心舉辦，旨在探討如何縮減企業技術轉移費用，通過政策合作提高各部門的戰略效率等。

2.3 完善技術轉移主要服務措施

2.3.1 實施技術商業化直接服務項目。韓國政府為了開發具有國際競爭力的新產品、新項目，鼓勵技術創新型中小企業，于2006年開始實施商業化技術研發項目（R&BD），通過技術商業化策劃，附加技術開發，商品化開發等技術轉移服務促進科技成果的轉移應用。同時為了發展技術轉移商業化的基礎設施，強化技術市場，韓國教育科學技術部于2011年指定30所大學和14所研究所作為第一批技術轉移組織（TLO），幫助公共研究機構研發的技術向民間轉移。極大地提高了科技轉移的速度和數量。

此外，政府還推進了技術市場促進項目，旨在幫助技術供給者，技術中介和技術需求者三方能夠最大限度地利用國家技術資源；建立國家技術轉移綜合信息網，開發技術評價模型和標準，舉辦技術轉移，招商說明會和展覽會。

2.3.2 扶持技術支柱企業的發展。韓國的支柱企業主要通過持有其他企業股份而成為支配其他企業的主導企業，傳統的支柱企業以資本參與為主。為了促進技術轉移，公共研究機構將其科技成果以知識產權形態直接參與到商業行為中。為此，韓國政府制定了《大德研究開發特區相關特別法》，并在大德研究開發區內，為研究型小企業的設立和運營提供了各種相關法律依據。根據《產業教育振興及產學合作促進相關法律》和《高新技術企業特變措施法》的規定，設立產學合作技術支柱企業和新技術創業專門公司，由高校、研究機構和專門公司提供技術，設立子公司，通過持有部分股份，支配子公司。高校教職工和研究人員可以擔任公司負責人或工作人員。通過這種方式，使高校和公共研究機構的技術轉移數目和盈利規模都有了很大的提升。

2.3.3開展技術金融等新型手段。技術金融是將技術和金融相融合的一種企業金融形態，是指在技術開發轉移的一系列過程中發生的金融行為。韓國政府通過技術保證基金，產業銀行的技術金融貸款，政府的政策資金等新技術融資以及高新技術產業的間接出資等形式，促進技術轉移的順利進行。

2.3.1 建立技術評價制度。所謂技術評價是指新技術在投入使用過程中，預測其結果并分析評價其結果給社會，文化，政治，經濟以及環境帶來的影響。主要通過評級預測新技術的技術經濟價值。韓國政府為了促進技術評價制度，從2006年開始實施“創新型中小企業技術金融支援項目”，通過技術評價專門機構進行評級后，為創新型中小企業提供信用貸款服務，使得向中小企業的貸款規模大幅上升。

3 對我國技術產權交易體系建設的啟示

3.1完善技術產權交易立法

鼓勵技術創新的有效方式之一即是對技術知識產權的保護，以此來激發創新者的積極性，保障創新的動力。在技術知識產權的交易過程中，同樣要加大對技術知識產權的保護力度，通過立法來界定和規范產權交易，保障交易者的利益不受損害。韓國的技術產權交易立法從技術創新開始做起，體系相對完善，能夠對不同類別的企業研發活動實施法律保護，使技術創新者在健全的法律體系中開展技術產權交易活動。

3.2 設立科學技術管理體系和部門

技術產權交易體系離不開制度層面的規定。在國家機構設置方面，要從技術創新、交易、成果轉化與應用等各個環節入手，設立專門的技術管理體系。其中，技術產權交易方面要有專門機構進行管理，有專人負責。專門的技術產權交易機構可以通過專業化的運作推動交易活動的繁榮，營造良好的交易市場環境，高效、全面、系統、及時地促進交易活動的順利達成。因此，設立科學技術管理體系和部門，是制度建設的關鍵步驟。

3.3制訂不同時期的技術創新推動項目

技術產權交易的開展離不開技術創新，技術創新活動要遵循技術發展與創造的客觀規律。在不同時期，技術發展的重點有所不同。在初期，技術發展主要以引進和借鑒為主；在中期，技術進步主要以模仿和自主研發為主；在成熟期，主要以自主研發和技術輸出為主。技術產權的交易，也要以不同時期的技術創新狀態為依據。另外，在技術創新過程中，不同時期，創新的領域和行業也應有所側重。同時，國家要制訂不同的技術創新推動項目，以創新為動力，服務國民經濟的協調發展，同時還要注意項目的實用性和連續性。

3.4 有重點地扶持技術創新企業

為鼓勵技術產權交易主體的技術創新及研發活動和交易活動，國家應按照產業政策的側重點來引導相關企業開展技術創新和交易活動。在技術起步初期，政府的扶持和引導要起到基礎性作用，通過對相關企業的資金、技術等方面的扶持來促成技術革新；在技術發展期，要通過市場的選擇來確定要扶持的重點企業，同時其產品要滿足未來的市場需求，并要求其產品接受市場的檢驗；在技術成熟期，市場的選擇要起到基礎性作用，政府重點扶持的應是高科技型小微企業，以及符合未來發展趨勢的和有廣泛市場需求前景的企業。

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