論國際貿易慣例與規則及其適用

余子威

摘 要：經濟全球化背景下，國際貿易取得飛速發展，而國家間規定的貿易法各不相同，極易引發商業糾紛。因此，國際貿易慣例與規則開始被許多國家普遍接受，越來越受到世界各國的重視。國際貿易慣例與規則在長期貿易交往的實踐活動中形成，對貿易主體具有一定的約束作用，基于其重要性，本文展開深入研究，并以此為基礎，進一步引入國際貿易慣例與規則的適用問題。

關鍵詞：國際貿易活動 慣例與規則 適用

中圖分類號：F741 文獻標識碼：A 文章編號：2096-0298（2018）12（c）-067-03

國際貿易慣例與規則存在于貿易、運輸、保險等經貿活動的多個領域中，其內容主要由從事國際貿易的商人在長期實踐中總結而來，經過多年應用，它已成為制約貿易當事人權利與義務的重要參考對象，被貿易雙方及多方普遍接受。每一次對外貿易活動，都會涉及到很多慣例與規則，它們既約束著貿易雙方的經濟行為，要求貿易當事人按照規定開展貿易活動，又較為清晰地界定了貿易雙方需要承擔的責任和所要履行的義務，有利于貿易活動順利完成。在發展過程中，貿易交往的現實需要不斷推動國際貿易慣例與規則向前發展，對于那些不符合時宜的規定，會在修訂的過程中被淘汰。為適應時代的發展，國際貿易慣例與規則在實踐中不斷改進，已從習慣法成功過渡到受國際組織認可的貿易規則。

本文研究國際貿易慣例與規則及其適用，主要分析國際貿易慣例與規則的內容，以及它在國際經濟交往中的適用性問題。當然，本文的思想主線是站在對國際貿易慣例與規則充分肯定的基礎上進行研究的，以此來說明其適用的有效性。本文采取理論結合實際的研究方法，既對國際貿易慣例與規則進行較為深入地研究，又舉出與貿易條款相對應的情景，有效結合了當代貿易經濟的現實狀況。而本文的創新之處，就是基于這一角度，研究國際貿易慣例與規則在現實貿易中的實踐，并且，本文在研究方法上突破以往的習慣，既非單純地介紹理論，也非完全分析案例，而是將理論與貿易情境結合起來，通過列舉貿易情境中出現的問題，將國際貿易慣例與規則中的理論內容循序漸進地展開，尤其是文中對國際貿易慣例與規則適用問題的探究，這既為慣例與規則賦予實用意義，又是對其在國際貿易適用問題中的價值提升。

1 文獻綜述

早在我國實行對外開放政策的初期，國際貿易慣例與規則就已經開始受到我國學術界的重視，當時，大多數論著以介紹國際貿易慣例與規則的概念、內容和性質為主。比如，進出口業務編寫組在1982年編寫的《國際貿易慣例與規則匯編》，對國際貿易中較有影響力的主要貿易規則進行闡述，分別介紹了合同法、價格術語、支付、運輸與保險、仲裁、專利與商標六大部分的內容，成為當時進出口業務教材的主要參考書。錢益明在1985年發表的《試論當前國際貿易慣例和貿易程序的新變化》中提出，現代化經濟為國際貿易的進一步發展提供了物質基礎和客觀條件，國際商品貿易中的一些慣例也因此變革，但他論述的主要內容以國際貿易慣例和貿易程序的變化為主，對其使用范圍沒有作進一步探究。隨著研究的不斷深入，我國學者開始關心中國如何同國際貿易慣例與規則接軌的問題，李力以上海保稅區為研究對象，對其如何同國際規則與國際慣例接軌展開研究，詳細介紹保稅區從基礎設施和功能開發達到與國際規范相接軌的發展歷程。同樣，在兩年之后，李振光也開始關注中國保稅區的國際接軌問題。他指出，中國保稅區與國際上公認的自由貿易區差距較大，應該通過立法工作推動，擴大兩者的對接范圍。21世紀以后，國際貿易慣例與規則的內容基本穩定，僅僅是每隔幾年小修一次，很少再有大修大改。張彥欣、卓小蘇和楊楠楠在《國際貿易操作實務——適用于最新修訂的國際慣例》中提及國際慣例的修改問題，并介紹了最新出版的國際慣例。而最近幾年，學者對國際貿易慣例與規則的研究開始深化，他們往往確定一個小視角，站在某一角度對國際貿易慣例與規則進行較為細致地研究。比如，李曉晨站上現實適用性的角度，提出在現實國際貿易和交流中，如何巧妙運用規則，提高慣例與規則的現實實用性。孫淼和姜堯在研究中提出企業開展銀行保函業務的迫切需求，以及保函的相應國際慣例。熊豪站在對交易各方身份差異性的角度，指出交易過程中身份的轉換性及管理的傾向性都會引致貿易出現不公平。這些研究說明，我國對國際貿易慣例與規則的研究越來越細化，也在一定程度上表明我國的研究對象越來越具體，研究的問題越來越深入。

基于以上研究，本文將有重點地討論國際貿易慣例與規則，并對如何更加合理有效地適用國際貿易慣例與規則，提出相關建議。以期在今后的國際貿易活動中，我國能減少與其他國家發生沖突，并希望能夠豐富本研究領域中的理論。

2 國際貿易慣例與規則主要內容

2.1 國際貿易慣例與規則之立法性質

早期，有關國際貿易慣例與規則的立法性質，在我國比較流行的說法有三點：第一，國際貿易慣例與規則屬于任意性規則，不具有法律上的強制性，只在契約中未規定其他適用性法律的前提下采用；第二，國際貿易慣例與規則可以作為解決貿易糾紛的重要依據來源，能夠在貿易糾紛中確定貿易雙方的權利和義務，以彌補國家法律及國際公約等在處理貿易糾紛中所表現的不足之處；第三，國際貿易慣例與規則在我國的使用效力嚴格低于合同的規定，也就是說，我國從事對外貿易，以合同規定的內容作為明確買賣雙方責任的主要依據。

隨著貿易自由化的深入發展，我國對國際貿易慣例與規則的認識開始受到國外學者的影響，在認知層面上開始發生很大變革。比如：對于使用FOB或CIF術語的，一般默認使用國際貿易慣例與規則，除非當事人事先約定書面合同，否則，INCOTERMS解釋的內容即為界定當事人相關責任的準則。國際貿易慣例與規則在國際經濟與合作中的影響力日益增強，已成為制定國際法的重要來源，許多國家開始將其作為法律規范，他們制定國際貿易合同，都需要受到國際貿易慣例與規則的相關約束。在我國，國際貿易慣例與規則也日益受到重視，它是我國仲裁庭評判貿易當事人責任與義務的重要依據，有利于國內經濟利益與國際一般利益相統一。

2.2 國際貿易慣例與規則之特征

國際貿易慣例與規則產生的時間非常早，自國際貿易活動出現后，國際貿易規則就隨之出現，并在貿易實踐中不斷積累。它的主要特點在于，在國際貿易領域中，它能夠在很大程度上獲得國際社會的認可，它的形式多樣，且內容豐富，涉及貿易合作的方方面面。為了更加適應現代貿易經濟的發展，滿足貿易雙方的現實需求，國際貿易慣例與規則隨國際貿易法規同步發展，在簡化貿易手續和提高貿易效率方面有很大的改善。當貿易雙方不能根據國際貿易法解決經濟爭議時， 國際貿易慣例與規則便能起到調和經濟矛盾的作用，成為貿易雙方共同認可的貿易規則。

國際貿易慣例與規則在貿易活動中自發形成，它獨立于國際法和國內法之外，卻規范著貿易雙方各自的權利與義務，盡管不具備法律效應，但大多數國家在解釋合同效力問題時，都將國際貿易慣例與規則引入其中。對于國際法而言，若協議中沒有事先指明，國際貿易慣例與規則應該成為貿易雙方共同需要遵守的行為準則，當事人理應“廣泛知道”“經常遵守”。因此，不論是國際法，還是國內法，國際貿易慣例與規則都與之緊密聯系，對法律條款的制定具有重要參考價值。

2.3 國際貿易慣例與規則之表現形式

國家之間的經濟行為離不開法律，但相比而言，國際貿易慣例與規則所起到的作用更重要，原因在于，國際貿易是面向全世界的經濟交易活動，而各個國家對于其國內的貿易法，可能與他國存在很多分歧，甚至有相沖突的規定。從這方面來說，國際貿易慣例與規則的實用效應要大于各國國內制定的貿易法。雖然不是法律，不能向法律一樣對各國的貿易行為起到約束作用，但如果合同中規定采用國際貿易慣例與規則中的某項條款，那么該條款就立即上升到法律層面，對貿易雙方產生約束。

國際貿易慣例與規則在國際貿易市場上影響巨大，尤其是ICC制定用于解釋貿易術語的INCOTERMS和用于明確信用證責任、義務的UCP，在貿易經濟中得到廣泛應用。前者為不同國家的貿易術語提供了一個統一的解釋標準，明確界定每一項貿易術語中貿易雙方擁有的權力和需要履行的義務，有效避免了貿易術語在貿易中產生誤解；后者明確規定了術語的定義，減少因不同國家因解釋不同或解釋不當所帶來的貿易糾紛，為調和貿易雙方的經濟矛盾起到重要作用，在信用證沒有其他規定的情況下，UCP對貿易買賣雙方均具有約束作用。

2.4 國際貿易慣例與規則之貿易實踐

為適應經濟全球化的發展，很多國家都已經開始接受國際貿易慣例與規則的約束，將其廣泛運用于貿易實踐中，并賦予法律地位，使之具備一定的法律效力。當然，更為普遍的適用方式是，許多國家在制定國內貿易法時，會以國際貿易慣例與規則作為重要參考對象，在貿易實踐中，也經常使用國際貿易慣例與規則解釋其國內法律。貿易實踐中經常出現令人意想不到的情況，國內法難以面面俱到，而國際貿易慣例與規則由于具備較為全面的條款表述，往往能夠巧妙地填補法律漏洞，補充國內法的不足之處。

在貿易實踐中，當貿易雙方發生爭議，而合同中又沒有事先作出規定時，國際貿易慣例與規則通常作為補充工具，成為解決雙方利益糾紛的評判標準。從適用范圍來看，國際貿易慣例與規則的效力客觀上低于任意國內法和國際法，一旦出現不同，國際貿易慣例與規則便不適用。然而，在現實的貿易交往中，很多國家的貿易當事人習慣明示或默示地選擇采用國際貿易慣例與規則，因為他們認為，國際貿易慣例與規則能夠較為完善地體現權利與義務的一般原則，能夠涵蓋商人的正常貿易行為。若是出現商人的特殊交易需求，貿易雙方仍以使用國際貿易慣例與規則為主，對于特殊需求只需在合同中另加規定即可。

3 國際貿易慣例與規則適用問題

國際貿易慣例與規則的適用在不同國家中，表現的具體形式略有差別。原因在于，不同國家的經濟發展狀況有所差異，其國內的經濟結構不同，制定的貿易法律也會有所差別。在出現貿易糾紛時，若合同規定采用特定的法律，比如國內法，則在處理糾紛時，往往先以兩國國內法規定的原則為基礎。當國內法無法解決貿易糾紛時，這時便要引入國際貿易慣例與規則。

3.1 適用的主要原則

國際貿易慣例與規則在長期對外貿易活動中形成，逐漸形成四大適用原則：首先是意思自治原則，它是指貿易雙方在訂立合同時，不允許任何人從中干預，這條原則充分尊重了貿易雙方的自主性，有利于減少貿易糾紛。其次是誠實信用原則，它要求貿易雙方在從事商業活動時，必須做到誠實守信，按照規定合理地行使權利與義務，這項原則既是國際貿易慣例與規則中的原則，又是從事商業活動和制定合同應該遵循的一項必備條件。再次是不可抗力原則，在貿易雙方簽訂合同之后，若發生無法預見且不可避的意外事件或災害，導致貿易買賣雙方無法依約履行職責或履行職責的時間被耽擱，貿易當事人也應按照國際貿易慣例與規則中有關不可抗力的具體規定履行自身的職責，依據合同規定，為損失承擔責任。最后是約定必守原則，貿易雙方在合同上一旦指明或默示使用國際貿易慣例與規則，就要嚴格按照慣例與規則中規定的內容嚴格執行，這項原則維護了貿易合同的法律效應，獲得貿易各國廣泛地使用和認可。

3.2 適用的主要途徑

目前，貿易雙方發生利益糾紛時，通常都以仲裁的形式解決。仲裁機構解決商業糾紛時，會參考國際貿易慣例與規則。若貿易雙方均表明適用慣例與規則，仲裁員可直接賦予國際貿易慣例與規則的法律效應。國際貿易慣例與規則主要由發達國家根據以往的貿易實踐總結得出，在內容上比較接近西方發達國家的實踐基礎，對發展中國家的利益可能考慮的不完善，這在一定程度上限制了它的普遍適用性。因此，在制定合同時，需要考慮到貿易雙方當事人的利益平衡問題，對某些國際貿易慣例與規則進行增減或修改。在適用過程中，盡管國際貿易慣例與規則對合同條款的實行具有重要作用，但對某些產權轉移、違約行為的責任和免責情形并沒有進行細致描述，它無法取代法律規定的標準條款，只能輔助相應的法律制度不斷完善。國際貿易慣例與規則是否有效，關鍵看它是否能表達貿易雙方的需求，它需要體現買賣雙方的共同意向。

3.3 適用的恰當性問題

為恰當使用國際貿易慣例與規則，買賣雙方應該從共同利益出發，對保險問題、運輸條件、運費承擔、運輸風險等問題作出商定，選用最恰當的貿易術語和貿易條款。在此過程中，貿易當事人應充分考慮現實條件，比如在運輸方面，需考慮雙方的運輸能力及安排運輸的難易程度，選擇處于運輸優勢的一方安排運輸事項；在運費方面，應充分考慮運價的變動問題，為預防運費上漲，可以選擇預先付款的運輸方式，這樣能有效避免運費變動帶來的風險；在運輸風險方面，運輸途中自然災害和人為因素都可能造成貨物損失，貨物在運輸之前，應該根據貨物的性質和運輸路線選擇恰當的保險項目，在貨物出現風險后，就能依照正常程序向保險公司索賠；在貨款的收付方面，應該根據資金的周轉需要選擇恰當的支付方式，依照國際貿易慣例與規則靈活地選擇支付手段。對于作出規定的慣例與規則，貿易當事人應該采取審慎的態度，以貿易中的實際狀況為基礎，恰當地使用國際貿易慣例與規則，而非對其照搬照抄。

3.4 適用的實踐性應用

國際貿易慣例與規則雖然不具有法律效力，但它是在長期實踐中形成的。它不受任何國家和政府的控制，經過多數貿易商人的普遍實踐，才最終得以定型。我國在經濟全球化的帶動下，相繼引入國際貿易慣例與規則的相關條款，《海商法》《票據法》《合同法》等國內法的制定，都選用了國際貿易慣例與規則中的相關條款，這些條款不僅豐富了我國國內貿易法律的內容，也將我國的貿易規則推向國際化。在現實的應用中，國際貿易慣例與規則對我國相關貿易法具有很強的補充價值，它有利于我國同其他國家開展正當的貿易活動，也不斷完善我國的貿易法，盡管它不具備法律效應，但它實際上已經有許多條款存在于我國貿易法律當中，貿易雙方在商業合作中若合理運用國際貿易慣例與規則作為補充，便能有效維護各自的經濟利益。因此，國際貿易慣例與規則在貿易實踐中具有很強的適用性，它對我國貿易的進一步發展具有深遠意義。

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