完全信息視角下PPP項目利益相關方合作博弈研究①

劉華志

摘 要：在PPP項目中，能否建立一種有效的合作機制是獲得項目成敗的關鍵。本文通過從完全信息視角下對PPP項目利益相關方進行合作博弈過程的研究，構建了合作博弈模型并對其結果進行分析，并通過共青城市水生態文明示范工程PPP項目實際案例進行分析，最后從溝通機制、利益共享機制、風險分擔、信任機制四個方面提出了PPP項目利益相關者合作的促進對策研究。

關鍵詞：信息視角 PPP項目 博弈理論

中圖分類號：F283 文獻標識碼：A 文章編號：2096-0298（2018）02（c）-168-02

1 國內外研究現狀

博弈理論開始于1944年，由馮·諾依曼（Von Neumann）和摩根斯坦恩（Morgenstern）合作的《博弈論與經濟行為》（The Theory of Games and Economic Behavior）一書的出版。博弈論可以劃分為合作博弈（Cooperative game）和非合作博弈（Non-cooperative game），合作博弈和非合作博弈的主要區別在于人們的行為相互作用時，當事人能否達成一個具有約束力的協議，就是說，有沒有一種binding agreement。如果有，就是合作博弈；反之，就是非合作博弈。陳帆，王孟鈞[1]（2010）在關系契約的框架下研究了PPP項目業主與承包商的合作機制問題，認為在目前正式契約不完備、法制環境有待健全的背景下，關系契約可以彌補正式契約的不足，進而以PPP項目的工程質量為例建立了業主與承包商之間關系契約的博弈模型，得出PPP項目業主和承包商之間的關系契約主要與不同質量狀態下的工程價值差的大小有關，而與承包商的施工效率和努力成本等關系不大；何濤，趙國杰[2]（2011）基于隨機合作博弈理論構建了政府與私人集群的最優合作博弈模型，該模型既可以確定雙方最優風險分擔的比例，又可以使經過風險轉后的項目總風險有明顯下降，實現了合作效率；吳孝靈，段慶康[3]（2013）運用雙寡頭博弈模型構建了公私雙方的合作博弈分析，然后對模型進行求解與分析，得出最優的政府補償機制和補償系數，最后站在政府的角度對補償政策給予相關建議；葉曉甦，徐春梅[4]（2013）從PPP的概念與本質、項目風險與分配、治理理論、政府管理與監管等四個方面總結了我國對公共項目公私合作的研究進展，明確了PPP中的“伙伴關系”和促進PPP政策與機制創新的途徑，并在此基礎上展望了我國公共項目公私合作模式的研究方向；安慧，鄭寒露，鄭傳軍[5]（2014）提出PPP自身的項目特點使得其契約具有不完全性，在公私合作雙方達成初始契約后的合作協商階段通過雙方協商合作可以獲得初始契約中未涉及的合作剩余收益，建立不完全信息動態博弈模型得出博弈方的信息類型對博弈結果影響最為顯著從而為PPP項目合作剩余分配談判提供了有益參考。目前，人們對PPP項目利益相關者間的合作機理的認識不明確，對PPP項目合作形成機制不規范，會影響市場化及利益相關者間合作的結果。因此，如何構建PPP項目利益相關者間的合作機理研究已經成為一個迫切需要研究的問題。

2 完全信息下的PPP項目利益相關方合作博弈的相關假設

假設1：PPP項目多方利益相關方博弈可分解為兩兩之間的博弈。

由于PPP項目中存在著多方的利益相關者，為了簡化博弈，本文將PPP項目多利益相關方的博弈分解兩兩之間的博弈。由于在PPP項目是一個項目組織，利益相關方由于工作的關系會產生直接或間接的關系，在這種情況下，就可以看成是兩方之間的博弈，同樣，PPP項目多方的合作博弈，也可以轉化為兩方之間的博弈。

假設2：PPP項目中利益相關方都是理性的。

個人理性即PPP項目利益相關方在項目建設的過程中作出相同的選擇，并最大化自己獲得的收益。本文將利用理性行為公里作為PPP項目利益相關方的假設。

公理1保證了中所有的方案都是可以成對比較的，沒有不可以比較的方案。公理2保證中的各個方案都可以按一定的優先關系排成次序，如果有些方案無差異，則他們可以安排在一個位置上，符合以上兩條公理的集稱為全序集。公理3保證了方案集沒有無限好和無限壞的方案，從而所有的方案集可以構成一個凸集。

3 完全信息下的PPP項目利益相關方合作博弈模型構建

4 案例分析

4.1 案例背景

共青城市水生態文明示范工程位于共青城市，建設內容及規模：實施“一渠二庫三河四湖”工程（一渠：八二分干渠道清淤襯砌工程；兩庫：長青水庫擴容工程、官塘隴水庫擴容工程；三河：博陽河綜合治理工程，鄭泗河、紅林河整治工程；四湖：珍珠湖、東湖、西湖、南湖綜合整治工程）。

4.2 PPP項目利益相關方合作博弈利益分配過程分析

本文只基于完全信息條件下對共青城市水生態文明示范工程PPP項目兩核心利益相關方即公共部門和私營部門的利益分配進行研究。

5 PPP項目利益相關者合作的促進對策研究

5.1 從溝通機制的角度

PPP項目是有多個利益相關方共同構建而成的，由于來自不同的組織，它們之間來自不同的組織，它們之間的溝通不像同一組織一樣流暢，因此，能否實現PPP項目中信息的有效傳遞和溝通關系到整個系統運轉的有效性和項目的成敗。所以，如何建立PPP項目有效的信息傳遞和共享渠道是維護PPP項目利益相關方利益分配過程中的重要內容。加強PPP項目利益相關方之間的聯系和合作，提高信息共享程度，使應該獲得信息的利益相關方在正確的時間得到正確的信息。

5.2 從利益共享機制的角度

利益共享機制可以促使PPP項目利益相關者間合作均衡最終得以實現，完善的利益共享機制包括合作規則、協商機制、利益補償、組織建設等多方面的內容。PPP項目多利益相關者間有效的利益分配及利益相關者合作之后能獲得比合作之前更大的收益，是PPP項目利益相關者間合作的前提保障。所以，完善的利益共享機制是促進和加深PPP項目多利益相關方合作的必經之路。

5.3 從信任機制的角度

PPP項目利益相關者是一種組織，建立信任機制是決定PPP項目是否成功的重要因素。首先，應建立完善的社會信譽機制。即應由政府建立信譽保障制度，目前，我國由于缺乏這種制度和環境導致無法完善的建立信任機制；其次，建設PPP項目利益相關者間內部信任機制，規范利益相關者的行為，保持良好的信譽機制；最后，加強政府監督，逐步建立合理有效的評價體系。目前，我國缺少具有影響力的信譽監督機構，因此，應完善我國社會信用體系，建立公平、公正、獨立的資信評估機構，解決信任危機問題，嚴重違規、不守信用的違規信息應被信用評價結構記錄并及時向有關單位和社會公眾披露。

參考文獻

[1] 陳帆，王孟鈞.基于關系契約的PPP項目業主與承包商合作機制研究[J].項目管理技術，2010，8（5）.

[2] 何濤，趙國杰.基于隨機合作博弈模型的PPP項目風險分擔[J].系統工程，2011（4）.

[3] 吳孝靈，段慶康.基于公私博弈的PPP項目政府補償機制研究[J].中國管理科學，2013（21）.

[4] 葉曉甦，徐春梅.我國項目公私合作（PPP）模式研究評述[J].軟科學，2013，27（6）.

[5] 安慧，鄭寒露，鄭傳軍.不完全契約視角下PPP項目合作剩余分配的博弈分析[J].土木工程與管理學報，2014（2）.

①基金項目：2016年度江西高校人文社會科學研究項目，項目名稱：PPP項目利益相關者間的合作機理研究——以“共青城市水生態文明示范工程項目”為例（JJ162007），項目類別：青年項目。