關于中關村產學研協同創新的幾點思考

摘 要：中關村擁有大量的高校、科研院所和高新技術企業，其極強的科研能力和豐富的科研成果為產學研協同創新提供了基礎，但在實踐中還存在產學研協同創新統籌規劃不到位，深度不夠、層次不高，信息不對稱，資金支持力度不夠，協同創新動力不足等問題。針對上述問題本文認為，應成立中關村產學研協同創新領導小組，搭建信息交流平臺，建立產學研協同創新項目儲備制度，聯合培養研究生，成立校地協同創新發展基金，以推進中關村產學研協同創新的深度融合。

關 鍵 詞：中關村；創新發展基金；產學研協同創新

中圖分類號：F276.44 文獻標識碼：A 文章編號：1007-8207（2018）08-0046-09

收稿日期：2018-04-01

作者簡介：李家洲（1967—），河南信陽人，中共北京市海淀區委黨校經濟管理教學部副主任，副教授，經濟學碩士，研究方向為制度經濟學、技術創新與技術產業化。

黨的十九大報告指出，創新是引領發展的第一動力，要建立以企業為主體、市場為導向、產學研深度融合的技術創新體系，促進科技成果轉化。產學研協同創新是指高校、科研院所（研究機構）和企業（行業）三大創新主體圍繞某個創新目標，相互協同，形成創新合力，共同推進，最終實現創新目標的過程。中關村擁有大量的重點高校、科研院所和高新技術企業，是科技智力密集區，具有極強的科研能力和非常豐富的科研成果。如何通過產學研協同創新將中關村的科技優勢轉化為創新優勢和經濟發展優勢，成為當下一個亟待解決的問題。

一、中關村產學研協同創新優勢分析

（一）中關村聚集了大量的國家級協同創新中心

中關村擁有以中國科學院、中國工程院、北京生命科學研究所為代表的科研院所213家，以清華大學、北京大學為代表的高校76所，國家工程研究中心29個，國家級重點實驗室65個，國家工程技術研究中心31家，高新企業11900家，聚集了大量的產學研協同創新資源。僅中關村核心區的高校教學與科研人員就有4.3萬人，企業科技活動人員32萬余人。①更值得注意的是，在2012年教育部發布的第一批14個協同創新中心名單中涉及中關村的就多達11個（見表1）。因此，如何將中關村的科技資源優勢轉化為產業優勢和經濟優勢，推進產學研協同創新，非常重要。

（二）中關村的高校和科研院所擁有極強的科研能力

大量的高校和科研院所座落在中關村，這些高校和科研院所都有極強的科研能力。以2016年為例：北京地區（中關村“一區十六園”涵蓋北京市十六區）①從事科技活動的人員為37.3406萬人，其中，科研院所為11.3675萬人，占總數的30.44%；高等院校為7.7397萬人，占總數的20.73%。由此可以看出，高校和科研院所（不包括民營科研院所）從事科技活動的總人數達19.1072萬人，占總數的51.17%。如果從研究與開發（R&D;）人員折合全時當量（人年）看，2016年的總數是25.3337，其中科研院所為9.9099，占總數的39.12%；高等院校是3.2327，占總數的12.76%。通過進一步分析發現，高等院校和科研院所從事科技活動的人員層次也比較高。同樣以2016年為例：從事科技活動的本科以上學歷的人員為31.3037萬人，其中，科研院所為10.1492萬人，占總數的32.42%；高等院校為7.1493萬人，占總數的22.84%；兩者之和為17.2985萬人，占總數的55.26%（見表2）。

從科研經費看，2016年，北京地區R&D;經費內部支出是1484.5762億元，其中，科研院所R&D;支出為730.1166億元，占總數的49.18%；高等院校R&D;支出為160.4357億元，占總數的10.81%；高等院校和科研院所R&D;支出合計為890.5523億元，占總數的59.99%。如果從政府R&D;經費支出看，2016年，政府R&D;經費支出802.6073億元，其中，高校與科研院所R&D;合計支出739.3172億元，占總數的92.11%（見表3）。

（三）中關村的企業重視研發投入

企業的科研能力決定著產學研協同創新是否順暢。隨著國家科技創新戰略的實施，特別是提出發揮企業在科技創新中的主體作用以來，企業的科技投入在不斷增加。企業的科技投入無論是經費投入還是規模以上企業的研發投入以及企業委托的科技項目都出現了大幅度增加的趨勢。以中關村為例：從2011年到2016年的6年間，無論是總投入還是企業在科技研發經費上的投入，都出現了大幅度增長，總投入從2011年的936.6440億元增加到2016年的1484.5672億元，增加了547.9232億元，增幅為58.5%；企業資金投入從2011年的322.9608億元增加到2016年的563.6747億元，增加了240.7139億元，增幅為74.53%。而且企業科技研發的資金投入占當年科技投入的比例，從2011年的34.48%增加到2016年的37.97%（見表4）。

北京地區規模以上工業企業都非常重視科技研發。從統計年報得出的數據看，2011年到2016年，北京地區規模以上工業企業數量保持在3748家到3340家之間，數量逐年下降；但有研發（活動）的工業企業卻從2011年的931家增加到2016年的1155家，增加了224家，增幅達24.1%；有研發（活動）的工業企業占比也逐年上升，從2011年24.84%上升到2016年的34.58%。另外，從研發經費內部支出看，規模以上工業企業的研發支出力度加大。根據2011年到2016年統計數據分析，2011年，北京地區規模以上工業企業R&D;經費內部支出總額是164.8538億元，到了2016年，規模以上工業企業R&D;經費內部支出總額是254.8433億元，增加了89.9895億元，增幅為54.59%。其中，企業資金支出進一步增加，2011年，北京地區規模以上企業R&D;經費內部支出中企業資金是146.7823億元，2016年，北京地區規模以上企業R&D;經費內部支出中企業資金達到227.4450億元，增加了80.6627億元，增幅為54.95%。企業資金在R&D;經費內部支出的比例保持在85%到89%之間，足以說明企業自身非常重視研發投入（見表5）。

從2011年到2016年的6年間，在企業委托科技項目中，2011年為2.4395萬項，2016年增加到3.2188萬項，增加了0.7793萬項，增幅為31.95%（值得注意的是，2016年總項目和企業委托科技項目較2015年有所下降，原因需繼續追蹤研究）；而且企業委托科技項目在當年立項的占比，也從2011年的23.56%增加到2016年的23.77%（見表6）。

通過調研發現，在產學研協同創新中，企業科研實力越強，對新技術的需求就越強，吸收消化新技術能力也就越強。如果企業自身的科研能力不強，不具備與引進的新技術相匹配的科研能力，那么企業就很難消化和吸收被引進的技術，最終可能導致產學研協同創新半途而廢。

（四）中關村取得了豐富的科研成果

座落在中關村的高校和科研院所，不僅擁有極強的科研能力，而且還擁有非常豐富的科研成果。從發表的科技論文數量和出版科技專著種類上看，北京地區的研究與開發機構每年發表的科技論文都在40000篇以上，特別是高水平的國際論文數量，從2011年的13361篇增加到2016年的19800篇，增加了6439篇，增幅達48.19%。出版科技專著的種類從2011年的1828種增加到2016年的2453種，增加了625種，增幅達34.19%（見表7）。北京地區的高校科研機構所擁有的豐富科研成果為產學研協同創新打下了堅實基礎。

從專利申請和專利擁有情況看，2016年，北京地區專利申請數達18.9129萬件，其中，科研單位1.7707萬件，占總數的9.36%；大專院校1.7805萬件，占總數的9.42%。兩者合計申請專利3.5512萬件，占總數的18.78%。值得注意的是，2016年，北京地區有效發明專利數為16.6722萬件，其中，科研單位2.9785萬件，占總數的17.87%；大專院校2.9461萬件，占總數的17.67%。兩者合計為5.9246萬件，占總數的35.54%（見表8）。這從一個側面反映了高等院校和科研院所的專利不僅數量較多，而且質量也較高。

二、中關村產學研協同創新存在的問題分析

（一）產學研協同創新的統籌規劃不到位

統籌規劃不到位主要體現為產學研協同創新缺乏整體的統籌安排和規劃，更多地是依靠各區縣主要領導走訪調研等方式來推動產學研合作。同時，由于各區縣更多關注高校和科研院所創新成果轉化和產業化等與經濟發展密切的現實問題，對駐區高校和科研院所為提升地區城市管理水平、創新社會服務管理模式、加強生態文明建設、營造公平的法治環境等更為寬泛的產學研協同創新的關注相對不夠，使得產學研協同創新難以全面、協調、深入推進。

（二）產學研合作的深度不夠、層次不高

中關村很多的產學研合作主要停留在專利技術轉讓、委托開發與合作開發等層次較低的合作上，產學研協同創新大多數采取企業出資金和工業設備，高校和科研院所出技術和研發人員，雙方合作對新技術、新產品進行技術攻關和產品開發的合作方式。由于產學研各方角度不同，出發點不同，協同創新的目標不同，最終在產學研協同創新過程中的行為也不同。如很多企業到大學和科研院所尋求產學研協同創新時，只對那些能給企業迅速帶來收益的短平快項目感興趣，而對那些關系整個行業發展的共性技術、關鍵技術則很少參與。因此，共建研發機構、產業技術聯盟以及共同設立技工貿一體化的經濟實體等高層次的產學研協同創新合作還比較少。目前，企業與大學、科研院所進行產學研協同創新的主要模式是合同委托開發和常規的技術咨詢，采取這種模式的原因是一些企業追求短期利益。由于企業自身技術力量不強，其與高校、科研院所之間的技術差距較大，所以，企業希望高校、科研院所能夠將新技術直接運用到生產線上并負責技術人員的培訓和后續的技術支持，但這種“大包大攬”的產學研合作模式，不僅增加了產學研協同創新的成本，還將風險轉移給了高校、科研院所。

（三）產學研協同創新信息不對稱

一方面是很多企業對中關村的高校和科研院所的學科優勢、科研優勢以及創新成果的底數不清、情況不明；另一方面是高校和科研單位的科研創新與地方產業脫節，雙方缺乏常態化、長效化的溝通交流渠道，難以實現供求雙方的無縫銜接。目前，以中國技術交易所等為代表的技術轉移機構在技術轉移與產業化方面雖然起到了一定的推動作用，但企業化運作和對經濟利益的追求使高校和科研院所與企業間的技術供需信息難以實現全面溝通。在調研中也發現，企業的需求高校不清楚，高校的好技術企業不了解，從而導致很多好的技術難以實現轉移和產業化，使產學研協同創新效果大打折扣。

（四）產學研協同創新資金支持力度不夠

產學研協同創新是技術創新，涉及到方方面面。作為一種創新活動，由于風險較大，在創新過程中不僅需要先進的技術支持，還需要大量的資金支持。對于高校和科研院所來說，大多數都不具備實現技術自我轉化的資金實力，而且高校和科研院所也不擅長開拓市場。從企業角度看，由于對技術的可靠性和先進性無法作出準確判斷，使得技術轉化要面臨許多風險，從而導致企業對很多新技術成果望而卻步，無法推進產學研協同創新。要使產學研各方避開這些風險，就必須引入大量的金融機構和風險投資介入產學研協同創新的研發、中試和產業化環節中，或者建立科技保險機制來提升產學研協同創新各方的抗風險能力。

西方發達國家關于產學研協同創新都有專門的合作基金，如美、日、英等國家設立的科學基金、教育與企業合作獎勵基金、教育與商業聯合獎勵基金等都屬于此類基金。2014年成立的北京協同創新研究院已經做了有益的嘗試，研究院按照圍繞創新鏈配置資金鏈的思路，按行業組建若干協同創新中心，設立知識產權基金，其中，母基金由北京市科委、海淀區政府和研究院共同投資，規模約12億元。母基金中50%用于投資中試項目，而另外50%則用于面向社會發起設立18個子基金，投資于產業化項目，總規模約30億元。該基金采取各協同創新中心與子基金評估課題，子基金領投，知識產權基金跟投，政府配套資助經費的模式以推進產學研用緊密結合，并取得了一定的效果。但從實際調研的情況看，當前中關村產學研協同創新資金支持力度仍不夠，沒有較大規模的政府基金引導產學研協同創新，社會基金的參與度也不高，從而導致很多產學研協同創新項目由于資金支持不到位而半途而廢。

（五）產學研協同創新之各主體協同動力不足

產學研協同創新是高校、科研院所和企業的協同創新，協同創新各主體因處于不同的領域，價值觀念、價值追求也不盡相同。高校、科研院所從事科學研究的人員比較重視追求自我價值的實現和獲得學術成就，注重理論研究輕視實踐經驗，加之目前高校、科研院所在職稱評定中主要以學術水平為衡量標準，對科研成果的轉化和應用重視不夠，這就使得高校、科研院所的部分科研人員面向市場、面向企業、面向實際應用進行科研的動力不足。對于企業來說，雖然對高校和科研院所的新技術有一定需求，但迫于市場競爭壓力和對經濟效益的追求往往會產生短期行為，有時為了使財務報表“好看”而不考慮企業未來發展，難以持續增加甚至減少科技研發投入。這些都導致了企業對引進新技術及尋求與高校、科研院所協同創新的動力不足。

三、推進中關村產學研協同創新的對策建議

抓住機遇，依托產學研協同創新，是中關村將高校、科研院所的科技優勢轉化為創新優勢、產業優勢、經濟優勢和競爭優勢的重要途徑。中關村應牢牢把握國家實施“2011計劃”和北京建設全國科技創新中心的重大歷史機遇，推進產學研協同創新，使中關村產學研協同創新再上新臺階。

（一）成立中關村產學研協同創新領導小組

中關村產學研協同創新領導小組應由北京市委、市政府主要領導任組長，成員單位包括北京地區的高校、相關科研院所和相關企業，辦事機構設在中關村管委會。其主要工作應包括：統籌北京地區的優勢科技資源服務于中關村產學研協同創新，做好中關村產學研協同創新的頂層設計；緊緊抓住實施 《加快推進科研機構科技成果轉化和產業化的若干意見（試行）》（簡稱“京科九條”）和《加快推進高等學校科技成果轉化和科技協同創新若干意見（試行）》（簡稱“京校十條”）的機遇，打破現有束縛高校、科研院所創新的體制機制，把高校和科研院所的知識、人才、技術等創新活力充分釋放出來，不斷加大對重點企業的科技投入力度，切實推動中關村產學研協同創新向深度發展。產學研協同創新領導小組要堅持問題導向，重大項目可以采取一事一議的方式，及時破解阻礙產學研協同創新的各種藩籬。

（二）搭建廣泛的信息交流平臺

筆者建議，由中關村管委會牽頭構建一個市級層面的，廣泛的政、產、學（研）、金信息交流平臺，重點將市政府跟蹤的重點支柱產業的產學研協同創新項目接入平臺供產學研協同創新各方選擇，也可以將企業對新技術的需求和高校、科研院所的其他創新項目在平臺上公開展示。同時，還可以考慮每年在這一平臺上舉辦10次左右的創新技術對接會，既要借助網絡平臺，也要定期召開線下論壇，讓高校、科研院所的科技成果與中關村的企業實現良性互動、有效對接。為了讓平臺發揮更大作用，北京市委、市政府還應采取一些特殊政策或者措施來推動產學研協同創新各方的對接和談判。比如對那些符合“京校十條”的首都科技創新和經濟社會發展需要的重大科技創新項目，如果有對接和談判不成功的，政府可以通過提供政府補貼、政府首套購買、金融支持等辦法，促成對接和談判成功。

（三）建立產學研協同創新項目儲備制度

產學研協同創新領導小組應積極支持高校、科研院所與企業開展聯合創新和協同創新，定期對那些符合首都產業發展方向的在研和擬研的科技創新項目進行評估，選擇一批重大的產學研項目，納入到產學研協同創新項目儲備庫進行跟蹤支持。同時，進一步調查和梳理中關村區域內與世界發展同步的優勢產業及領先技術的分布情況，發現和挖掘區域內“2011協同創新中心”名單中牽頭高校已有的特色技術創新項目和人才團隊，密切跟蹤高校協同創新中心、產業研究院、技術轉移中心、產學研示范基地、創業基地等平臺和載體的運營情況，對這些平臺上的創新技術和創新項目進行篩選和評估，對有發展潛力的項目采取政府首套購買、資金扶持、示范應用等方式，加快推進原創技術率先在中關村落地開花。

（四）支持高校和科研院所與企業聯合培養研究生

筆者在調研中發現，目前座落在中關村的高校和部分科研院所雖然擁有一些好的技術，但缺乏轉化的動力，一是感覺沒必要，二是覺得技術上還不夠成熟。雖然有些科技成果目前沒有直接轉化，但也接觸到很多有轉化意愿的企業，他們有與高校、科研院所合作的意向，而高校、科研院所卻沒有精力與企業合作。如果能有一種機制，即通過高校和科研院所培養的研究生將產業和高校、科研院所的研究這兩端對接起來，借助共同培養研究生的機制來打通技術轉移之路就可以實現雙方的合作。因此，中關村要抓住機遇，積極支持高校、科研院所與企業聯合培養研究生，支持企業建立高校學生實踐訓練基地。這樣，既能夠實現多方共贏，也能夠推進中關村產學研協同創新向深度發展。

（五）成立產學研校地協同創新發展基金

2014年實施的“京校十條”第三條提出：“符合首都科技創新和經濟社會發展需要的重大科研和成果轉化項目，納入高等學校科技項目儲備庫進行跟蹤支持。”第八條提出：“創辦的企業可按照科技人員現金出資額度的20%申請政府股權投資配套支持；政府股權退出時，按照原值加同期銀行活期存款利息優先回購給創業團隊。”第十條提出：“設立學生創業項目天使投資配套支持資金，高等學校教師作為天使投資人投資的學生科技創業項目，可按照教師實際投資額度的50%申請政府股權投資的配套支持；政府股權退出時，按照原值加同期銀行活期存款利息，可優先回購給創業團隊及對該項目進行天使投資的教師。”這為校地協同創新發展基金的成立提供了支持方向。以中關村核心區（海淀園）為例：目前核心區（海淀園）每年財政支持科技創新的資金達20多億元，在調研中有政協委員和企業家反映，目前的20多億元財政扶持資金由于分散在各個部門，難以集中有限資源解決技術創新中存在的問題。有些財政資金直接補貼給一些企業，也不利于支持科技創新。因此，筆者建議將這些財政資金納入到產學研協同創新發展基金之中，集中財力扶持那些納入中關村產學研協同創新項目儲備庫、符合首都科技創新發展方向的重大科研和科技成果轉化項目，為產學研協同創新提供金融支持。

（六）實現中關村產學研協同創新與京津冀協同創新的統一

2014年2月26日，習近平總書記視察北京，專題聽取京津冀協同發展工作匯報。習近平總書記在講話中強調，推進京津冀協同發展要自覺打破“一畝三分地” 思維定式，抱團朝著頂層設計的目標一起做。習近平總書記的重要指示不僅為京津冀協同發展指明了方向，同時也為中關村產學研協同創新與京津冀協同創新統一起來指明了方向。2017年4月，黨中央、國務院作出了設立河北雄安新區的決定，北京市隨即召開副市級以上領導干部會議，發布了推進京津冀協同發展的重點項目。筆者認為，天津擁有較好的工業基礎和比較完整的產業鏈，在推進京津冀協同發展中可以將北京的科技優勢與天津的產業優勢結合起來。同時，隨著北京疏解非首都功能的不斷推進和雄安新區建設的不斷開展，中關村科技創新中心建設還應與雄安新區科技創新中心建設結合起來，全力支持雄安新區的規劃建設，把支持雄安新區科技創新中心建設作為中關村自己的事情，樹立“雄安新區需要支持什么，中關村就堅決支持什么”的意識，主動做好與雄安新區的對接工作和協同聯動，積極推動中關村創新要素向雄安新區聚集，形成研發創新在北京，轉化落地在天津、河北的新格局。中關村的創新要與天津、河北的創新錯位發展，以實現中關村產學研協同創新與京津冀協同創新的統一。

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[6]《加快推進高等學校科技成果轉化和科技協同創新若干意見（試行）》[R].2014-01-13.

（責任編輯：馬海龍）

Abstract：There are a large number of universities，research institutes and high-tech enterprises in Zhongguancun area，the strong scientific research capability and abundant scientific research achievements of which provide the foundation for collaborative innovation of industry，University and research，but in practice，there are still some problems，such as the inadequate planning， insufficient depth，low level，information asymmetry，insufficient fund support and insufficient power of synergy innovation.In view of the above problems，the following suggestions are put forward：To set up a leading group for collaborative innovation in Zhongguancun industry，University and Research Institute，and set up an information exchange platform，to set up a cooperative innovation project reserve system for production，learning and research，joint training graduate students，to establish school land cooperative innovation development fund，in order to promote deep development of collaborative innovation of industry，education and research in Zhongguancun area.

Key words：production；research and research；collaborative innovation；overall planning