新能源產(chǎn)業(yè)政策研究文獻(xiàn)綜述

王婷婷

【摘 要】 隨著可持續(xù)發(fā)展概念的提出，新能源產(chǎn)業(yè)開始受到越來越大的關(guān)注，新能源政策的研究也逐漸成為熱點(diǎn)。本文國內(nèi)外對新能源產(chǎn)業(yè)政策的文獻(xiàn)進(jìn)行綜述。國外文獻(xiàn)主要從新能源市場化政策、研發(fā)政策以及政策的效果進(jìn)行研究。國內(nèi)從新能源產(chǎn)業(yè)財(cái)政支持政策，對政策體系的建議，對政策效果的評價幾方面進(jìn)行研究。歐美國家的研究成果，相對來說比較成熟，建立了較為完整的理論分析框架，從而表現(xiàn)出較高的前瞻性和先進(jìn)性，而中國的研究方向較單一，必須加強(qiáng)國內(nèi)的新能源政策研究，抓緊建立統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)體系。

一.國外文獻(xiàn)綜述

1.對新能源市場化政策的研究

Soubbotina等（2000）提出丹麥風(fēng)電發(fā)展速度變慢的原因之一是對于未來財(cái)政激勵機(jī)制的不確定性的顧慮。Berry（2001）對實(shí)行可再生能源配額制政策的歐盟成員國經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行總結(jié)，探討了可再生能源配額制政策的實(shí)施模式和具體措施。Niels和Anne（2003）認(rèn)為對可再生能源項(xiàng)目實(shí)行經(jīng)費(fèi)補(bǔ)貼政策，如風(fēng)電機(jī)安裝以實(shí)現(xiàn)其設(shè)備容量和總產(chǎn)出率的有效放大，可以減少其市場化的價格阻力。Langiness等（2003）介紹了美國各州實(shí)行可再生能源配額制政策的特點(diǎn)，并針對風(fēng)電的可再生能源配額制政策的實(shí)現(xiàn)進(jìn)行了評價。Morthorst等（2003）對美國可再生能源配額制政策的綠色證書制度的實(shí)施細(xì)則進(jìn)行探討。Ryan等（2006）研究了政策設(shè)計(jì)中需要考慮的若干因素，包括總體原則和各種設(shè)計(jì)選擇，認(rèn)為可再生能源配額標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)保持長久性和動態(tài)性，隨時間逐漸增減并加強(qiáng)責(zé)任落實(shí)和有效監(jiān)督。

2.對新能源研發(fā)政策的研究

Graham等（2003）提出在可再生能源發(fā)電領(lǐng)域，政府應(yīng)加大對技術(shù)、設(shè)備研發(fā)和信息交流等環(huán)節(jié)的財(cái)政投入和補(bǔ)貼。Martine等（2006）用市場模擬的方法對歐盟的新能源技術(shù)進(jìn)行了考察，認(rèn)為政府投入將有助于風(fēng)能與生物質(zhì)能快速發(fā)展，并通過預(yù)測模型得出，政府在技術(shù)領(lǐng)域的投入將使每單位新能源電力（RES-E）的價格將下降1～8美分/度。TaichenChien等（2006）利用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）分析了可再生能源使用對技術(shù)效率提高的作用。

3.對新能源政策效果的研究

Dary（2000）研究了政策的實(shí)施對生物質(zhì)能產(chǎn)業(yè)的影響，并運(yùn)用POLYSYS模型研究農(nóng)業(yè)與其它因素相互作用后對生物質(zhì)能產(chǎn)業(yè)以及當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的影響。Nwaobi（2004）以尼日利亞為例，建立了一個分析減排政策對經(jīng)濟(jì)影響的一般均衡模型。Weidou等（2004）對中國現(xiàn)有的能源供應(yīng)和消費(fèi)政策進(jìn)行了反思，認(rèn)為現(xiàn)有政策無法保持中國社會和能源經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，并提出了相關(guān)的政策和建議。出于對自由主義的信仰和市場經(jīng)濟(jì)理論的支配，歐盟和美國學(xué)者對新能源政策的焦點(diǎn)聚集在政策評價上。FredBeck（2004）認(rèn)為，1990-2000年，對新能源貢獻(xiàn)最大的政策是：1、直接裝備補(bǔ)貼和折扣、凈計(jì)價法律、技術(shù)聯(lián)系標(biāo)準(zhǔn)（太陽能領(lǐng)域）。2、投資稅收優(yōu)惠、生產(chǎn)稅優(yōu)惠、歐洲電力購電法（風(fēng)能領(lǐng)域）。3、上網(wǎng)許可、支持獨(dú)立的電力生產(chǎn)者和第三方銷售商（生物質(zhì)能和小水電領(lǐng)域）。Lewis（2006）研究了國家和地方政策對全球風(fēng)輪機(jī)制造業(yè)發(fā)展的重要作用，在回顧不同國家在國產(chǎn)化大型風(fēng)輪機(jī)制造業(yè)發(fā)展中所走過的道路的基礎(chǔ)上，研究了建立風(fēng)電產(chǎn)業(yè)之后的推動機(jī)制，表明將穩(wěn)定的風(fēng)電市場支持政策與國家風(fēng)電專項(xiàng)激勵政策相結(jié)合，便有可能在當(dāng)?shù)亟⒁粋€具有國際競爭力的風(fēng)電產(chǎn)業(yè)。Vera等（2007）認(rèn)為要達(dá)到社會、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和能源的可持續(xù)發(fā)展，需要建立國家能源指數(shù)體系，更好地幫助統(tǒng)計(jì)學(xué)家、政策制定者分析3E（能源、經(jīng)濟(jì)和環(huán)境）的有關(guān)問題。Nikejohnstone（2010）認(rèn)為，不同的新能源發(fā)展應(yīng)有不同的政策。就是說不同的政策尤其適用條件和相應(yīng)的效應(yīng)。K.H.Solangi，M.R.Islam等（2011）評述了美國、加拿大、德國、西班牙、法國、中國、巴基斯坦、澳大利亞和馬來西亞的太陽能政策，認(rèn)為FIT、RPS和激勵是世界上很多國家采用的最受益的政策。LauraDiazAnadon（2012）分析了美國、英國、和中國在能源革新方面的刺激性制度，突出了國家目標(biāo)與環(huán)境的差異對政策的影響，識別了自治，商業(yè)參與，制度集中程度的不同，指出了政府支持能源研究、設(shè)計(jì)與開發(fā)不同路徑可能存在的差距。

從研究內(nèi)容來看，國外文獻(xiàn)更加側(cè)重于對政策的技術(shù)性分析，突出政策工具的專業(yè)設(shè)計(jì)、決策選擇與回饋評價的具體性分析，并建了模型分析。也有一些學(xué)者在研究視野上突破了一國范圍，對新能源政策進(jìn)行了橫向比較。在研究方法上，國外文獻(xiàn)比較強(qiáng)調(diào)局部分析，關(guān)注個案研究，表現(xiàn)出精細(xì)化和微觀化的研究特點(diǎn)。

二.國內(nèi)文獻(xiàn)綜述

1.新能源產(chǎn)業(yè)財(cái)政支持政策的研究

劉松萬（2009）在“發(fā)展新能源產(chǎn)業(yè)的財(cái)稅政策與措施”一文中強(qiáng)調(diào)了發(fā)展新能源產(chǎn)業(yè)的重要性，并提出了推動新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的財(cái)政措施。朱曉波（2010）在“促進(jìn)我國新能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展的稅收政策的思考”一文中發(fā)現(xiàn)了我國新能源產(chǎn)業(yè)的稅收政策的不合理之處，并相應(yīng)地提出了完善我國新能源產(chǎn)業(yè)稅收政策的建議。王璽、蔡偉賢、唐文清（2011）在“構(gòu)建我國新能源產(chǎn)業(yè)稅收政策體系研究”一文中針對我國現(xiàn)行有關(guān)能源稅收優(yōu)惠政策存在的缺失與不足，在借鑒發(fā)達(dá)國家優(yōu)秀經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，提出要引導(dǎo)和激勵新能源產(chǎn)業(yè)的投資、生產(chǎn)、研發(fā)以及消費(fèi)等環(huán)節(jié)的稅收政策建議。武文靜（2012）在“我國新能源產(chǎn)業(yè)政府補(bǔ)貼的專項(xiàng)性研究——基于WTO的SCM協(xié)議”一文中結(jié)合規(guī)定。指出我國目前新能源產(chǎn)業(yè)政府補(bǔ)貼存在的問題，同時借鑒美國在補(bǔ)貼專項(xiàng)性認(rèn)定方面的經(jīng)驗(yàn)，指出完善我國新能源產(chǎn)業(yè)政府補(bǔ)貼政策的建議。丁蕓（2016）提出在產(chǎn)業(yè)發(fā)展的各種政策中，財(cái)稅政策的作用效果應(yīng)該是最直接和最明顯的，其介入除了消除市場機(jī)制的不利影響外，還能夠提供產(chǎn)業(yè)初創(chuàng)期的動力系統(tǒng)。1.糾正外部性。2.提供發(fā)展引擎。3.實(shí)現(xiàn)風(fēng)險共擔(dān)。4.突破瓶頸束縛。

2.對新能源政策的評價與建議的研究

李靖（2011）提出1.國家對新能源日益重視，但尚未形成健全的新能源財(cái)稅政策體系。2.新能源稅率設(shè)置考慮不夠全面，稅負(fù)仍較高。3.由于沒充分考慮新能源產(chǎn)業(yè)的特殊性，有些稅收優(yōu)惠未能充分落實(shí)。王顯志，郭宏偉等（2015）使用層次分析法對新能源汽車政策進(jìn)行評價，根據(jù)對指標(biāo)權(quán)重的分析，提出了政府制定政策時應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的方面，通過政策效能評價發(fā)現(xiàn)1.基礎(chǔ)設(shè)施是對新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展最大的制約瓶頸，也是激發(fā)消費(fèi)者購買的直接推動力.2.凸顯了財(cái)政補(bǔ)貼和稅收優(yōu)惠在新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展中不可低估的作用，靈活調(diào)整財(cái)政補(bǔ)貼和稅收優(yōu)惠政策能夠起到事半功倍的效果。3.強(qiáng)調(diào)技術(shù)的重要性，技術(shù)是制約新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的核心因素。何代欣（2016）提出對未來政策的建議，（一）不斷提升促進(jìn)新能源產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展政策的效果，（二）以財(cái)稅政策優(yōu)化帶動新能源產(chǎn)品的消費(fèi)升級，（三）利用財(cái)稅工具分享新能源發(fā)展的環(huán)境紅利，（四）構(gòu)建提高新能源產(chǎn)業(yè)全球競爭力的財(cái)稅政策。。廖家勤，孫小爽（2017）提出經(jīng)歷兩個階段的推廣應(yīng)用，我國財(cái)稅等支持政策的效應(yīng)逐步顯現(xiàn)，新能源汽車市場也有了相應(yīng)的表現(xiàn)，但從整體上看，新能源汽車政策支持效應(yīng)還不夠明顯。建議一要優(yōu)化財(cái)政補(bǔ)貼政策，擴(kuò)大補(bǔ)貼范圍，提高補(bǔ)貼門檻。加強(qiáng)對補(bǔ)貼方式、發(fā)放渠道以及實(shí)施狀況的管理與監(jiān)督。二是完善政府采購制度，借鑒美國政府采購的經(jīng)驗(yàn)，籌集專項(xiàng)資金，建立“清潔城市計(jì)劃”等相關(guān)競爭性資助項(xiàng)目，進(jìn)一步搭建完善的政府采購網(wǎng)絡(luò)信息平臺。三是完善稅收政策，建立以油耗或碳排放為基礎(chǔ)的綠色稅收體系。為新能源汽車制定專門的稅收政策。

3.對建立政策體系的研究與建議

牛學(xué)杰，李常洪（2014）表示，結(jié)合西方國家經(jīng)驗(yàn)，我國新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策框架體系至少應(yīng)當(dāng)涉及四個方面：激勵類政策、決策監(jiān)管類政策、行業(yè)類政策和市場服務(wù)類政策。1.激勵類政策：研發(fā)政策、稅收政策、補(bǔ)貼政策與價格政策。2.決策監(jiān)管類政策：決策機(jī)制與監(jiān)管體制。3.行業(yè)類政策：行業(yè)規(guī)范、技術(shù)政策評價標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證體系。4.市場服務(wù)類政策：融資政策、市場推廣。邵林（2014）研究了中日韓新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀后提出建議指出四點(diǎn)（一）建立明確的新能源目標(biāo)體系。（二）制定科學(xué)可行的發(fā)展規(guī)劃（三）堅(jiān)持以科學(xué)技術(shù)為核心，注重自主知識產(chǎn)權(quán)。楊蘋，徐楓等（2015）根據(jù)廣東新能源產(chǎn)業(yè)促進(jìn)政策形成機(jī)制和新能源產(chǎn)業(yè)鏈的構(gòu)造，設(shè)計(jì)出了技術(shù)研發(fā)促進(jìn)、金融扶持、財(cái)稅扶持、產(chǎn)業(yè)優(yōu)化與市場服務(wù)等政策，形成促進(jìn)廣東新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策體系。任東明（2011）認(rèn)為要破解我國新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的瓶頸，必須從制度創(chuàng)新著手，包括立法體制、決策機(jī)制的改革、政策框架的完善，激勵和競爭機(jī)制的引入。