世界一流科研機構評價指標體系探析

余 然

（武漢第二船舶設計研究所，武漢 430064）

引言

隨著我國國際地位的日益提升和科技創新能力的不斷增強，國內許多科研機構確立了向世界一流水平邁進的戰略目標。而這一發展愿景的實現，必須建立在對世界一流水平的深刻認識和準確評價基礎之上，但對于世界一流水平的科研機構，我國乃至國際上并沒有一個公認、成熟的評價標準。因此，如何深刻全面地理解世界一流的內涵，已成為我國科研機構面臨的嶄新課題，研究設計出一套科學、全面的評價指標體系，對科研機構的發展和改革都具有較強的參考價值和指導意義。

一、世界一流的內涵解讀

建設世界一流水平的科研機構，是一項系統性、長期性的戰略目標分解和落地工作，評價方法也是全方位的，涉及科研、產品、業績、管理、戰略、品牌等多種角度。但是在全世界所有的科研機構中，沒有哪個科研機構能做到全方位一流，目前公認的世界一流水平的科研機構也一定是在某個或者某些方面，超越了世界大多數同類機構。因此，對世界一流的內涵，一定是有重點和側重的，絕非全方位的一流。

從筆者看來，世界一流的內涵主要包含以下幾方面：一是特色一流，在某些特色方面達成世界領先水平，包括產品、技術、研發能力、價值鏈管理、內部管理機制等。二是競爭地位一流，在整體規模、細分市場占有率等業績表現上成為某領域中的領先企業，能夠在國際資源配置上具有一定的優勢地位。三是影響力一流，通過競爭地位或某項核心資源/技術占有，能夠在全球產業發展中具有一定話語權和影響力。四是前瞻與引領，在技術、管理等方面在全球行業發展中發揮前沿引領作用。

總的來看，世界一流的定位選擇主要是在當期布局與遠期布局，特色亮點突出與全面建設兩個維度上加以平衡。

二、科研機構的功能解讀

縱觀世界科技強國發展史，科技和產業革命的發生必然伴隨著科學中心的轉移和科技強國的出現，而科技強國也離不開一流科研機構的支撐[1～4]。基于對全球科研機構在其國家社會經濟發展中的功能定位和獨特作用的分析，科研機構應具有兩大核心功能，即科技研究的本源功能，以及服務于社會功能的延伸使命。首先，科技研究功能定位。開展科學技術研究，包括研究文獻等直接產出與聲譽等間接產出。促進科技成果的轉移和轉化，以科技促進產業發展。其次，社會使命功能定位。順應全球、國家科研發展導向，為社會科技進步貢獻力量。吸引并匯聚一流研究人員，持續培養、促進科研人員全方位能力提升，促進優質人才在社會經濟發展中發揮重要作用。服務于社會功能實現，包括就業、公共服務、支持科技發展、支持“雙創”等，促進社會經濟發展的功能實現。

此外，圍繞核心功能，還需要從環境氛圍打造（物理環境、文化氛圍）、內部管理體系（科研管理、機構管理等）、資源配套（科研設備、科研資金投入、政產學研合作資源等）三個方面給予配套支持。

三、世界一流科研機構評價指標體系探析

（一）構建思路

評價指標體系（System of Evaluation Indicators，SEI）是指由一系列反映被評價對象目標的、相互聯系的指標構成的有機整體[5]。通過建立評價指標體系，能夠反映出被評價對象在實現目標的過程中各個方面的相互依存關系，是整個評價方法的落腳點和實際工作的切入點。在構建世界一流科研機構評價指標體系時，應充分考慮上述科研院所的功能定位和工作特點，并遵循以下原則。

1.全局性。在提煉關鍵評價指標的基礎上，發掘各要素之間的內在聯系，并形成體系。

2.針對性。借鑒世界一流科研機構評價標準和發展經驗，充分考慮我國科研機構功能定位和工作實際，提出具有針對性和可操作性的評價體系。

3.適應性。“對外談競爭、對內講發展”，既能適應復雜多變的市場形勢，又能順應企業內部發展規律。

（二）評價指標體系探析

從發展過程來看，世界一流科研機構不僅應出色完成當期業績，還要建立中遠期可持續發展的平臺和能力。因此，本文重點從當期業績評價體系和可持續發展評價體系兩大方面，研究提出了包含13個一級評價指標和53項二級指標的評價指標體系。

1.當期業績評價指標體系

（1）裝備（產品）性能。科研機構研制的裝備（產品）的性能和參數指標，應優于其他同類型產品，并具有強大的技術優勢和引領能力。特別是應用型科研機構，其研制的裝備（產品）的性能是其整體實力的最好證明。

表1 當期業績評價體系——裝備（產品）性能指標

（2）經營業績。世界一流科研機構在行業性和經營性指標上，應均領先于其他同行、同類科研機構。保持持續、穩定的經營業績增長，同時兼顧較高的盈利性和成長性，是實現資產保值增值、穩定人才隊伍、實現世界一流水平的基礎。經營業績指標主要包括規模性指標、盈利性指標和成長性指標。

表2 當期業績評價體系——經營業績

（3）科研創造能力。科研機構的核心競爭力，必然是依托科研最大化創造價值的能力。因此對于世界一流科研機構，強大的科研創造能力發揮著決定性的作用。科研創造能力主要取決于科研投入、科研產出和科研平臺建設三大方面。

表3 當期業績評價體系——科研創造能力

續表

（4）戰略引領。充分發揮戰略引領作用，堅守使命和戰略目標；突出核心主業，同時帶動相關產業協同發展，促進產業布局結構優化調整，以支撐戰略實施和落實。科研機構戰略引領主要包括戰略決策和產業布局兩大方面。

表4 當期業績評價體系——戰略引領

（5）市場與品牌影響力。科研產出（包括技術、產品、裝備等）能在相應的市場擁有領導地位和份額；品牌影響力和客戶忠誠度高，在行業內具有良好聲譽和形象。主要包括競爭地位、業內聲譽和客戶聲譽等三大方面。

表5 當期業績評價體系——市場與品牌影響力

（6）國際化。科研產出（包括技術、產品、裝備等）能參與全球范圍內的競爭，獲得國際市場的認可；科研機構能確定適合自身實際情況和發展階段的國際化模式，以國際視野及“雙贏”的合作態度，立足全球范圍的資本、技術、市場、人才等各類資源，加強國際影響力。主要包括國際化經營、國際化合作和國際化團隊三大方面。

表6 當期業績評價體系——國際化

（7）治理與管控。世界一流科研機構應建立現代化企業管理制度和流程，決策層、管理層、業務層各司其責，規范運作，形成科學決策、相輔相成的治理結構和機制；運營管理實現風險可控和高度信息化。主要包括企業管理、風險管控和管理信息化三大方面。

（8）人才培養。人才隊伍結構合理，各層次各類型人才齊全，各專業協調發展，知識和技能有效互補。人才的市場化、專業化和國際化程度高，對各類人才加強管理，量才適用，提供更好的激勵機制和培養發展機會。主要包括人才數量、人才結構和人才管理機制三大方面。

表7 當期業績評價體系——治理與管控

（9）社會責任。能夠支持國家科研建設，服務社會經濟發展，承擔一定的社會責任。主要包括支持國家建設和促進社會經濟發展兩大方面。

2.可持續發展評價體系。可持續發展評價體系共包含5個維度，用以全面評測科研機構的長期可持續發展健康度與 生命力，以打分定性評價為主。

表9 當期業績評價體系——社會責任

表10 可持續發展評價體系

（三）工作建議

1.提高評價指標的針對性。目前本文研究提出的評價指標體系僅僅是一個所有科研機構通用、共性的指標體系，屬于階段性研究成果。在科研機構實際使用過程中，必須要結合自身特點和發展現狀，挑選出重點指標，進一步深化評價方法和指標，提高其針對性。

2.實時修訂評價指標體系。世界一流科研機構評價指標體系的建立并非一蹴而就，而是一個不斷修訂與完善的動態過程。科研機構可結合自身各個發展階段的重點工作，并廣泛聽取政府和集團公司等上級機關的意見和建議，對建立的評價指標體系進行修訂。

3.評價指標的賦值。評價指標體系確定后，就要面臨著如何對指標進行賦值的問題，各個指標的特性不同，對指標的賦值方法及處理也不同。建議采用對標方式進行賦值，由科研機構各部門分別確定對標對象，以此為依據對指標進行賦值。

4.制訂行動計劃。在確定了評價指標和具體賦值后，科研機構就應該制訂相應的行動計劃，將戰略目標落實到工作中。

結語

本文聚焦世界一流科研機構評價方法，按照當期業績評價和可持續發展評價兩個評價周期，系統、深入地從裝備（產品）性能、經營業績、科研創造能力、戰略引領、市場與品牌影響力等多層次多維度來定義和評價世界一流科研機構。這一套評價指標包含了科研機構工作和發展中的多個環節，通過進一步的賦值和對標，能有效把握科研機構現狀和存在的主要問題，更好地指導發展和戰略實現，具有較強的可操作性和應用價值。