關于加強企業合規管理監督的思考

唐偉

摘 要：企業能夠將合規管理監督深入、持續開展，發揮其應有的作用，關鍵是監督機制的發揮作用。監督機制發揮作用的好壞，關鍵在于宣傳、認識是否到位，監督管理工作是否到位。

關鍵詞：合規管理；監督；依法治企

DOI：10.16640/j.cnki.37-1222/t.2018.13.189

“規”：包括外部法律法規、監管要求、國際公約；行業準則、商業道德；企業內部管理制度；職業操守、道德規范等。

“合規”：廣義泛指企業經營管理活動和全體員工對所有適用法律法規、制度規定及職業操守的普遍遵從。狹義側重企業對外商務活動，專指企業對反商業賄賂、反利益輸送、反壟斷和反不正當競爭等法律及制度規定的遵守。

“合規管理”：泛指制定和執行合規管理制度，建立和實施合規管理機制，預防和控制合規風險的活動。

“合規管理的特點”：（1）是底線管理，合規要求高于經濟利益；（2）是對行為的管理，強調“知”與“行”的統一。

“企業合規管理”：是指企業遵照法律法規、黨章黨紀和員工集體意愿制定的管理制度，其內容包括建立合規管理機制，培育合規文化，防范合規風險的行為。

“法令行則國治，法令弛則國亂”。法治，不僅是一個國家文明進步的重要標志，也是現代企業的鮮明特征。

依法治企是企業依照國家法律法規對企業的要求，展開其經營管理活動，讓企業的所有活動均符合國家的規章制度；是現代企業制度建立的必然要求，也是規范企業經營管理、提高企業競爭力的有效途徑；實施依法治企能夠有效推進企業持續健康發展。法律工作在企業內部持續深入的開展，突出表現在合規管理不斷深化，制度建設取得新進展，重大決策法律論證把關機制持續完善，合同管理穩步提升，依法維護企業權益效果等方面。

企業肩負著社會責任，守法是企業經營不可觸碰的紅線，合規是企業經營管理必須堅守的底線。必須增強法律工作對企業發展的支持、服務和保障作用，促進企業依法合規管理的能力；著力推進企業管理依法合規長效機制建設，確保企業各項生產經營活動有法可依、風險可控、平穩運行。

當前形勢下，想讓合規管理真正發揮作用就必須引入監督機制。監督，即對合規管理運行環節、過程進行監視、督促和管理，使其結果能達到預定的目標。合規管理好比是網，監督監察就是綱，只有綱舉才能目張。

以下從三個方面簡述加強企業合規管理監督的相關措施：

1 宣傳得力，合規管理監督落地生根

加強合規管理監督，宣傳工作至關重要。行之有效的發揮監督宣傳作用，讓合規管理監督落地生根，將成為該項工作成敗的關鍵。

（1）領導率先垂范。領導在合規管理監督工作中無疑發揮著巨大的作用，領導的一言一行就是最關鍵的宣傳，同時也左右著身邊人和廣大員工對該項工作的重視程度。實際工作中，領導不僅要對企業合規管理的各項規章制度熟悉，更要在工作中自覺踐行，慎微慎獨。在合規管理監督上，領導不僅要自身做好表率、堅持原則，自覺接受紀檢部門的監督，同時也要對身邊人做好管理約束。

（2）干部勇于擔當。管理干部在合規管理監督工作中好比大樹的樹干，在得到樹根的支持后，要擔負起合規管理監督的重要職能。管理干部承載著領導的重托和員工的期望，干部隊伍的能力和形象本身就是一面旗幟，是宣傳的重點。身為合規管理監督的執行人，一定要熟識企業各項規章制度，在執行上要不僅要堅持合規制度，履行監督義務，更要潔身自好。

（3）員工遵章守紀。員工占企業的大多數，員工的行為直接關系著企業的形象。作為員工遵章守紀是原則、是根本。要從各個方面做好宣傳，讓員工知道只有按照規定動作才是保證企業安全和自身安全的最低標準。對遵章守紀、認真負責，敢于對“三違”說不的員工樹立起來，讓他影響帶動身邊的員工。

2 措施得當，讓合規管理監督發揮作用

合規管理監督脫離管理者和員工都開展不下去。想更好的發揮合規管理監督的作用，就要拉近管理層和操作層的距離，要從群眾中來、到群眾去。

（1）貼近員工。我以為讓員工真真正正對合規管理叫好又叫座是最難的，離開獎金考核的作用，就問題本身而言，員工并不是真正接受當前的嚴格管理，而僅是被動的遵守，甚至隨著工作的時間的增長，可能會隨之帶來越來越大的抵觸情緒。究其原因員工并非不通情理，而是基層的管理干部沒有把工作做到位，甚至有時將個人情緒帶入工作，在管人管事上簡單粗暴，不問緣由，讓員工對上面的管理滿腹牢騷。其次，上級領導必須深入基層，及時傾聽員工對企業的意見和建議。起初未必會聽到太多真話，因為員工會有所顧忌，隨著次數的增加，之前反映的情況得到落實了，員工體會到管理層的胸懷與真心，渠道自然會暢通。

（2）服務企業。作為企業的領導層不能小覷基層員工的智慧，基層員工均在生產的第一線，直接感受并執行合規管理的各個方面。他們的意見是最基層的問題反饋。只有重視他們的意見，切實改進存在問題，自然可以堵塞管理中的漏洞，理順、規范管理程序。

3 依法依規，讓合規管理監督助力發展

要發揮監督職能個人認為必須要建立紀檢監察網絡結構，提升紀檢監察人員能力，擴容紀檢監察隊伍，加大辦案的力度和手段，及時通報案件查辦結果，形成震懾。

（1）建立合規管理監督監察網絡。以公司紀委為中心，通過約談等方式提醒、了解各基層單位單位在黨風廉政建設、“四風”、合規管理監督及選人用人等方面工作開展情況，讓各負責人時刻保持警醒狀態。各單位負責人在履職過程中，認真做到在其位、謀其政、盡其責；同時對基層管理干部、關鍵崗位人員采取約談制度。在管理工作中注重發揮基層支部和黨員作用，對要害崗位、關鍵人員實施合規管理動態監管，實現一級對一級負責，層層有監督，處處有提醒的態勢。

（2）提升紀檢人員合規管理監督的工作能力。紀檢干部要有對企業負責的態度和責任感，要認清合規管理監督的作用和意義，才能方向明確在工作中擔起監督的責任。另外要加強隊伍自身建設提高紀檢干部的能力。

（3）提高辦案能力擴大影響力形成震懾力。適時抓住有代表的案件迅速查辦，嚴肅問責，并追究相關人員責任，同時通過網絡將案件處理結果公布于廣大員工，擴大影響力、形成震懾力。給基層廣大員工傳遞一種聲音和態度：違規違紀一定逃不過監督的眼睛，違法亂紀必然難逃法律的制裁。

只要有關部門拿出做好這項工作的堅決態度和決心，中間執行者擁有做好此項工作的勇氣和魄力，企業合規管理監督一定能做好。

參考文獻：

[1]中石油總經理章建華2017年3月20日《法律工作會議》講話[R].