美國憲法成因考

陳紅權

摘 要： 美國憲法的發展大致歷經英屬殖民地時期、獨立戰爭時期、聯邦憲法時期與制定權利法案幾大階段，最終趨于成熟穩定，是世界歷史上首一成文憲法，更是人類憲政史的杰出代表作。

關鍵詞：獨立宣言 聯邦憲法 人權法案

北美在英國殖民時期，制定了系列基本法律法規，實施了很長一段時間，這些規則成為美國憲法制定的歷史淵源。

一、英屬殖民地時期

英屬殖民地時期制定的法律法規，最為著名當屬《五月花號》公約。《五月花號》公約，不僅涉及宗教事宜，還涉及殖民地政治安排，它不僅是清教徒的自治公約，而且是普利茅斯殖民地的基本法規，一直施行了71年，直到它并入馬薩諸塞為止。公約包括萌芽形式的人民主權思想，其國家契約說的理論，在美洲第一次見之于文書。

二、獨立戰爭時期

英法戰爭結束后，英國取得勝利，但為此付出慘重代價，政府財政收緊，隨即向殖民地開征印花稅、糖稅各種賦稅，北美人民為脫離英國殘暴的殖民統治，制定《獨立宣言》。

（一）《獨立宣言》制定的思想基礎

1.天賦人權思想

獨立戰爭爆發前，北美人民為獨立戰爭做了充分的輿論準備。首先是潘恩的《常識》，該篇小冊子，是潘恩到達北美投入獨立革命運動后發表的第一篇政論，他站在資產階級革命的立場上，提出北美殖民地必須對英國宣布獨立，建立共和政體。

接著是1776年7月4日制定的《獨立宣言》，主要由杰斐遜起草完成。杰斐遜深受洛克思想的影響。洛克在《政府論》中提出，人與生俱來具有生命權、自由權、財產權的思想，并率先提出天賦人權的思想。杰斐遜在此基礎上，主張公民具有生命權、自由權、追求幸福的權利。他認為財產是不平等的，但每個人都有追求幸福的權利，據此他把財產權改為追求幸福權，追求幸福也成為美國夢的思想核心。

2.社會契約思想

杰斐遜也受霍布斯、盧梭思想的影響。首先杰斐遜認為社會的管理需要國家機構，正如霍布斯在《利維坦》中所述，“每個人有權利，但權利沒有限制，會發生一切人對一切人的戰爭”，所以，為避免此種現象的發生，導致社會混亂無序，有必要設置國家機構進行管理，對公民的權利加以適當的限制。抑有進者，國家公權力有對外擴張的的天然屬性，難免造成公權力的濫用，侵犯公民私權利，因此需要對公權力進行限制。正如盧梭在《社會契約論》中提到，“國家政府的權力來源于每個公民的讓渡，當政府肆意行使權力侵犯公民的時候，公民有權利反抗”。

杰斐遜根據社會契約論的思想認為，人生而平等，被造物主賦予不可剝奪的權利，即生命權、自由權、追求幸福的權利，為保障這些權利，所以才成立政府，政府的權力源于被統治者的同意，如果政府損害這些權利，人民有權廢除它，建立新政府。

（二）《獨立宣言》的內容

《獨立宣言》的內容大致可分為三個方面。首先，它提出一個重要的原則：政治結合是可解散而又可重新締結的。接著，主張上帝造人時，他們造得平等，每個人都具有同樣的某些不可分割的權利，即生命權、自由權、與追求幸福的權利。為確保這些權利，人民可以組織政府，也可解散政府，另組一個新政府。最后指出英國在北美倒行逆施的罪行，號召人們反抗殖民殘暴統治。

（三）《獨立宣言》的意義

《獨立宣言》標志著新國家的誕生，其宣告了美國的獨立，揭開了獨立戰爭的序幕，奠定了憲法基礎，雖不是憲法，但卻是第一部憲法性文件。

三、聯邦憲法時期

獨立戰爭之后，北美十三州秩序混亂，自立門戶、各自為政，與英屬殖民時期無異，亟待重建。

（一）聯邦憲法的制定背景

由于深受“小政府，大社會”思想的影響，美國曾經試圖建立邦聯體制，一度還制定了《邦聯條款》，但在邦聯制度嘗試過程中，十三州之間相互征稅，比如港口稅，相比英國殖民時期，更為糟糕。因此，急需構建一個強有力的聯邦體制，結束紛亂無序的局面。當時在聯邦黨人與反聯邦黨人之間發生了激烈論戰，最終前者取得勝利，建立一個強有力的中央集權政府，當然各州權力也相對較大，相對獨立。

（二）聯邦憲法的內容

1787年費城制憲會議的召開，制定了《聯邦憲法》，于1789年生效，主要起草人是以麥迪遜核心的55位代表，麥迪遜因此被稱為“憲法之父”，其長期深研歷史、法律、政治、經濟。

《聯邦憲法》包括序言和七條正式條文，全文不過7000字。序言極為簡單，申訴立國原則。憲法第一條規定了立法權，立法權授予國會，國會由眾議院和參議院組成。第二條規定了行政權，行政權屬于總統，集于一人之身，總統是行政首長，經參議院同意有權任命高級官吏和締結條約之權。第三條規定了司法權，司法權屬于聯邦法院。第四條規定了各州相互關系義務，美國各州的人口、面積、相差懸殊，但在聯邦體制下，各州不分大小，強弱，在法律面前一律平等。第五條規定了修憲辦法是制定修正案，經國會兩院議員三分之二多數，或者國會根據全國三分之二州議會的要求召集的制憲會議提出，最后由全國四分之三州議會，或者全國四分之三制憲會議批準通過。第六條強調了憲法是全國最高法律效力權力所在。第七條規定此憲法經四分之三州議會（9州制憲會議）批準后生效。最后由華盛頓及各州代表簽署。

（三）聯邦憲法的原則

美國憲法的首要任務是確權，確定一個權力，其次才是進行分權制衡。雅典的民主，沒有分權制衡，都是由公民大會決定，美國希冀建立羅馬共和時期的民主，希望各機構制衡。

1.分權原則

（1）立法權由聯邦國會行使。包括參議院和眾議院，參議院由100名議員組成，按照平等原則在各州進行選拔，任期6年，每兩年改選三分之一，進行逐步改選，平均六年全部改選，防止人事更新造成機構運作的停滯。眾議院按照比例原則在各州進行選拔，由435名議員組成，更具有民主代表性。參議院成立之初，名額是由推舉產生，為避免民主狂熱思潮，摧毀政治，避免“蘇格拉底之死”重現，要有一個穩定審慎的機構進行把控，參議院就是起到這樣一個作用，相當于英國的上議院。聯邦國會的職權在于制定法律，批準官員任命，彈劾官員等。

（2）行政權由聯邦總統行使。他是國家元首，也是政府首腦、軍隊統帥，由一人擔任，任期四年。美國總統與英國政府首腦不同，前者由民選直接產生，不依附議會，后者由議會制產生，議會制中多數黨的黨魁為內閣首相，比較而言，前者的權力更大。美國總統選舉是直接選舉與間接選舉的綜合體現，采用選舉人票，即俗稱的“贏者通吃”。美國總統開始對總統任期限制沒有規定，是由華盛頓開創的兩屆連任慣例，直到羅斯福連任四屆后，才修改憲法，屆權限制為兩屆。美國總統的職權有簽署法律，對抗國會的立法權，任命官員，組織自己的內閣，領導政府、軍事、外交。

（3）司法權由聯邦最高法院行使。聯邦最高法院是最高審判機關，由九名大法官組成，采用終身制，由總統進行任命。在司法領域最為著名的是馬歇爾大法官，其通過“馬伯里訴麥迪遜”一案，開創的違憲審查制度，提高了聯邦最高法院的地位，至此以后，聯邦最高法院可以通過個案審查和司法判決的形式，對與憲法沖突的聯邦法律、州憲法、州法律進行審查。司法審查權在憲法中沒有明文規定，是馬歇爾法官為聯邦法院贏得的一項政治權力，在之后的不斷司法實踐中形成，得到廣大美國公民的認可。

分權原則總的來說，分為橫向分權與縱向分權。橫向分權即立法、行政、司法三大領域的分權，比如眾議院制定的法律要參議院通過，參議院制定的法律，要眾議院通過，最后再由總統簽署。縱向分權即聯邦與各州之間的權力分配。聯邦的權力采取列舉主義，各州的權力采取保留主義，除聯邦列舉的各項權力之外，剩余的諸項權力由各州保留行使。司法審查保持了立法、行政、司法三權的平衡。

2.制衡原則

分權的目的是制衡，權力之間不止要制約，還要平衡。美國國父們認為，不管是少數人還是多數人的權力，都可能腐敗。包括國會也有腐敗的可能性，比如雅典的民主就是多數人的權利濫用，“蘇格拉底之殤”就是例證。所以他們認為唯有通過權力制約權力，以野心對抗野心，防止權力膨脹，進行制衡才是可靠的，因為任何權力都會腐敗，絕對的權力導致絕對的腐敗。

1.國會與總統之間的制衡

國會可以對總統進行彈劾，對總統的人事任命進行否決，還有對總統的預算進行審批等權力。反之總統可對國會的法案進行否決，但是參眾兩院都以三分之二多數票再行通過，可推翻總統的法案否決權，但這比較困難，除非總統所在黨在國會已經崩盤，或失去其所在黨的支持。

2.總統與法院之間的制衡

總統可對聯邦最高法院的大法官進行提名，進行任命。反之，聯邦最高法院可對總統簽署的各項法案進行司法審查。

3.國會與法院之間的制衡

國會可對聯邦最高法院的法官任命進行否決，還有編制制定權、彈劾權。反之，聯邦最高法院可對國會通過的法律進行司法審查。

四、人權法案時期

美國憲法傳承了英國普通法的，認為權利不是主要的，至少不需要寫進憲法，權利是與生俱來的，認為程序優于實體，最好規定權利的救濟程序。之后由于法國資產階級革命的影響，在人民群眾的不斷努力下，，以及杰斐遜為首的資產階級民主派的要求下，1787年通過了憲法前十條修正案，即權利法案。其是聯邦黨人與反聯邦黨人斗爭的結果。

人權法案第一條、第二條規定了政治自由，列舉了言論、出版、集會、請愿的自由與持有和攜帶武器的自由。第三條至第八條規定了訴訟權利和憲法保護，詳細規定了正當程序原則、不得自證其罪原則、刑事與民事案件的陪審團。陪審團有眾多弊端，但其仍存在的原因在于其不僅是司法權力，更是一項政治權力，不能完全確認法官、政府是公平正義的。第九條、第十條規定了保留原則，憲法未列明的權利由人民保留，未授予聯邦的權力，由各州保留。

美國憲法體現了三權分立的原則，是人類智慧的結晶。只要文明社會還存在，其理念對國家政治制度的構建，都有一定的鑒戒意義。

參考文獻

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