科技型中小企業(yè)集群創(chuàng)新效應 和影響因素分析

馮朝軍

一、引言

我國科技型中小企業(yè)為數(shù)眾多，主要集中在電子信息、生物醫(yī)藥、新材料、新能源和高效節(jié)能、光機電一體化、資源與環(huán)境以及高新技術服務業(yè)等多個領域，廣泛分布在國家和地方的科技園區(qū)內，具有科技含量高、創(chuàng)新能力強、決策機制靈活、市場適應性強等特點，在國家創(chuàng)新戰(zhàn)略活動中發(fā)揮著不可替代的重要作用。廣大的科技型中小企業(yè)，利用集群的優(yōu)勢進行創(chuàng)新，能夠彌補自身創(chuàng)新資源與能力的不足，能夠使得創(chuàng)新的總體績效大于單個創(chuàng)新活動經(jīng)濟績效之和，使得單個企業(yè)的創(chuàng)新成本降低，風險減小，收益增大。由于集群創(chuàng)新活動本身的特點以及競爭優(yōu)勢的存在，在企業(yè)間競爭的壓力、市場需求的拉力、企業(yè)間的相互作用力、科學技術的推動力、政府的推動力以及地區(qū)創(chuàng)新文化的推動力等各種力量的交互作用下，為了彌補自身創(chuàng)新資源的不足，又能發(fā)揮中小企業(yè)創(chuàng)新靈活性的特點，使得廣大的科技型中小企業(yè)選擇了集群創(chuàng)新的模式。反過來，如果一定地區(qū)的科技型中小企業(yè)選擇了集群創(chuàng)新的組織形式，通過相互之間的競爭與合作，究竟能夠產(chǎn)生哪些社會和經(jīng)濟效應，集群創(chuàng)新的各種效應又要受到哪些具體因素的影響，以及各種影響因素所能夠產(chǎn)生何種程度的影響力，通過什么路徑和方式來影響創(chuàng)新效應等等，是本文在研究中所要解決的另外一個關鍵問題。為了進一步從更深的層次上揭示科技型中小企業(yè)集群創(chuàng)新的創(chuàng)新機理，研究科技型中小企業(yè)集群創(chuàng)新的創(chuàng)新效應及其影響因素，本文將通過理論研究和實證研究相結合的方法，對集群創(chuàng)新所產(chǎn)生的創(chuàng)新效應進行分析。

二、科技型中小企業(yè)集群創(chuàng)新的直接效應

科技型中小企業(yè)是經(jīng)濟發(fā)展中最具活力的群體，是我國技術創(chuàng)新和科技成果轉化及產(chǎn)業(yè)化的重要載體，是促進經(jīng)濟增長、帶動就業(yè)、培育新興產(chǎn)業(yè)的重要源泉。但是對于促進經(jīng)濟增長和培育新興產(chǎn)業(yè)以及帶動社會就業(yè)等方面的作用，是科技型中小企業(yè)通過生產(chǎn)經(jīng)營活動所產(chǎn)生的最終的作用和效果，由于本文所研究的是科技型中小企業(yè)集群創(chuàng)新的內在機理，主要分析的是集群創(chuàng)新的直接效應，因此，在進行了大量的文獻調研和理論研究之后，本文確定了科技型中小企業(yè)集群創(chuàng)新的直接效應主要表現(xiàn)在三個方面，分別是知識溢出和技術擴散效應、增加產(chǎn)業(yè)規(guī)模效應和提升區(qū)位品牌效應。

1.集群創(chuàng)新的知識溢出與技術擴散效應

知識溢出是指知識的非自愿性擴散，是經(jīng)濟外部性的一種表現(xiàn)。科技型中小企業(yè)通過集群創(chuàng)新，加快了人才、信息和技術在集群內的流動，通過各種創(chuàng)新資源的共享，以及非正式組織之間的交流與學習，使得集群內與技術研發(fā)和生產(chǎn)經(jīng)營相關的信息、技術、管理方法等方面的創(chuàng)新和成果會迅速地被各個創(chuàng)新主體共享和仿效。各個企業(yè)通過集群的優(yōu)勢降低了創(chuàng)新技術的信息搜尋成本和創(chuàng)新風險，為創(chuàng)新活動的開展提供了便利。

一般的科技型中小企業(yè)規(guī)模相對較小，創(chuàng)新能力也相對有限，通過集群的形式進行創(chuàng)新活動，必須在群內進行大規(guī)模高頻率的合作活動，由于共同利益的驅使，使得企業(yè)必須將自己的核心技術或者部分技術與其他企業(yè)進行共享，或者進行共同的科技攻關活動，一旦某項尖端技術被攻克，集群內各細分專業(yè)的企業(yè)會很快協(xié)同創(chuàng)新，通過創(chuàng)新網(wǎng)絡以及產(chǎn)業(yè)鏈上的互動，使得技術創(chuàng)新的信息和知識在集群內廣泛地傳播和交流，技術擴散速度不斷加快，在很大程度上也減低了技術創(chuàng)新的轉換成本，提高了創(chuàng)新的效率，從整體上提升了整個集群的產(chǎn)業(yè)競爭力。事實證明，在集群內知識溢出和技術擴散的效果明顯快于集群外的企業(yè)。通過集群創(chuàng)新，所產(chǎn)生的知識溢出和技術擴散的速度以及創(chuàng)新效率都是非集群化的企業(yè)所不可比擬的。

2.集群創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)規(guī)模效應

集群創(chuàng)新作為一種獨特的創(chuàng)新組織模式，在區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展過程中具有重要的作用。一方面，科技型中小企業(yè)通過集群創(chuàng)新活動，在集群內結成緊密聯(lián)系的創(chuàng)新網(wǎng)絡，利用集群的優(yōu)勢參與研發(fā)活動和市場競爭，可以降低生產(chǎn)成本，提高產(chǎn)品質量，加強產(chǎn)品的差異化，提高自身的盈利能力，這樣可以在原有的基礎上不斷的擴大生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模，獲得更大的收益。另一方面，由于創(chuàng)新技術成果在集群中的廣泛傳播和應用，會吸引更多的企業(yè)加入集群，從而加快集群地區(qū)的人才、技術、信息和先進的管理理念的聚集，使得集群的規(guī)模不斷增大，從而帶動相關支持性的產(chǎn)業(yè)進一步發(fā)展。由于集群內協(xié)同競爭作用的加大，集群內的產(chǎn)業(yè)競爭力在更大規(guī)模的基礎上得到進一步強化，在規(guī)模經(jīng)濟和外部經(jīng)濟的共同作用下， 進一步突顯區(qū)域內產(chǎn)業(yè)規(guī)模的增長效應。

3.集群創(chuàng)新的區(qū)位品牌效應

品牌能夠提高企業(yè)的知名度，能夠提高產(chǎn)品的市場占有率，單個企業(yè)要想樹立自己的品牌，必須強大的研發(fā)實力和大量的資金投入，同時還要建立龐大的營銷網(wǎng)絡。但是對于科技型中小企業(yè)來說，單個企業(yè)很有強大的實力在市場上樹立有影響力的品牌，如果通過集群創(chuàng)新，在區(qū)域里建立集群創(chuàng)新網(wǎng)絡，就可以通過群體的效應來形成區(qū)域品牌。區(qū)域品牌也叫區(qū)位品牌，是區(qū)域特色產(chǎn)業(yè)發(fā)展的產(chǎn)物，與單個企業(yè)品牌相比，區(qū)位品牌更直接，更形象，更持久。區(qū)位品牌是眾多企業(yè)品牌精華的濃縮和提煉，需要集群中的全體企業(yè)來共同創(chuàng)造和維護，區(qū)位品牌可以由知名的產(chǎn)品品牌、知名的企業(yè)家和先進的生產(chǎn)運營和管理模式組成，是一個擁有強大研發(fā)實力和競爭優(yōu)勢產(chǎn)品生產(chǎn)區(qū)位的象征。一個比較成熟的產(chǎn)業(yè)集群應該由生產(chǎn)性企業(yè)、流通性企業(yè)、研發(fā)機構以及各種門類的中介機構等共同構成，科技型中小企業(yè)通過集群創(chuàng)新利用群體效應， 能夠推進區(qū)位品牌的創(chuàng)立，同時，產(chǎn)業(yè)集群可以利用產(chǎn)業(yè)規(guī)模和“區(qū)位品牌”優(yōu)勢幫助單個中小企業(yè)樹立形象，參與國際競爭， 開拓國際市場。

三、影響集群創(chuàng)新效應的主要因素

影響事物發(fā)展變化及其結果的因素一般可以分為內因和外因，外因為事物的發(fā)展變化創(chuàng)造條件，提供機遇，內因是事物發(fā)展的決定性因素。對于科技型中小企業(yè)集群創(chuàng)新所產(chǎn)生的社會經(jīng)濟效應來說，集群的創(chuàng)新環(huán)境與集群的資源屬于外因，企業(yè)的自身條件才是內因，對創(chuàng)新結果起到根本的決定性影響。外因有時候并不直接對結果產(chǎn)生影響，而是通過作用于其他因素而間接地對結果產(chǎn)生影響。經(jīng)過大量的文獻調研和理論研究，本文認為集群所處的創(chuàng)新環(huán)境和擁有的創(chuàng)新資源可以通過影響集群的規(guī)模與集群結構，同時影響著集群的創(chuàng)新能力，從而間接地影響到創(chuàng)新的結果。

1.集群的規(guī)模

集群的規(guī)模指的是集群所擁有或控制利用資源的總量狀況，反映了集群利用資源的廣度，也體現(xiàn)了集群的競爭優(yōu)勢。李煜華，胡運權和孫凱在研究中提出，產(chǎn)業(yè)集群的有效聚集關系到一個集群規(guī)模的問題，集群規(guī)模可以影響集群成員所擁有創(chuàng)新資源的方式，可以進一步影響到集群的競爭優(yōu)勢與創(chuàng)新能力的發(fā)揮。衡量企業(yè)集群的規(guī)模可以從集群的絕對規(guī)模和相對規(guī)模兩個方面來考慮。企業(yè)集群的絕對規(guī)模指的是集群中所包含成員的絕對數(shù)量或者生產(chǎn)規(guī)模的總量，企業(yè)集群的相對規(guī)模指的是集群中企業(yè)所生產(chǎn)產(chǎn)品的市場占有率。集群規(guī)模過小則不能發(fā)揮集群創(chuàng)新的優(yōu)勢，集群規(guī)模過大則容易引起擁擠效應，導致勞動力、土地和能源等成本的上升。所以在科技型中小企業(yè)進行集群創(chuàng)新的時候必須選擇適度的集群規(guī)模。

適度的集群規(guī)模能夠使外部經(jīng)濟最大化。首先，由于集群內企業(yè)數(shù)量的增加，可以使得集群內知識存量隨之增加，導致知識的外部型增強，同時增加了企業(yè)員工進行面對面交流的機會，有助于知識的共享與技術的擴散。其次，由于空間上的集聚，在一定范圍內擴充了隱性知識傳播的途徑，降低了企業(yè)知識與技術獲取的成本創(chuàng)新成果的轉換成本。第三，由于集群規(guī)模具有“磁吸”效應，集群的優(yōu)勢能夠吸引更多的企業(yè)加入集群，能夠進一步擴大區(qū)域的產(chǎn)業(yè)規(guī)模，在更大程度上實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟與范圍經(jīng)濟。第四，由于集群中一定規(guī)模的人才和技術的集聚，能夠產(chǎn)生合力的作用，能夠提高集群的社會影響力，產(chǎn)生“區(qū)位品牌”的效應，能夠增加集群中企業(yè)的社會美譽度。

2.集群的結構

創(chuàng)新集群是一個包括眾多中小企業(yè)、科研院所和中介機構等關系復雜的創(chuàng)新網(wǎng)絡， 是一個包括企業(yè)的供應商、客戶、競爭者和合作者在一起的一個創(chuàng)新群體，各個創(chuàng)新主體因地緣關系而密切聯(lián)系、合作互動、互惠共生。根據(jù)集群中不同的創(chuàng)新主體所占的作用與比重以及對資源的占有情況，集群便形成了不同的結構。集群的結構反映了在集群創(chuàng)新中協(xié)作競爭的方式與效率，不僅影響集群中各個主體的行為，而且影響整個集群的創(chuàng)新效果。

首先，如果集群中有一定數(shù)量的高校與科研院所與企業(yè)結成緊密的合作關系，通過密切的產(chǎn)學研合作可以加快知識傳播的速度，加快技術轉讓的步伐，使得知識溢出變得更加順暢。Alessandro、Federico和Maurizio在研究中提出，集群創(chuàng)新網(wǎng)絡的結構對集群創(chuàng)新的知識溢出與創(chuàng)新的速度具有顯著影響，知識溢出依賴于集群創(chuàng)新網(wǎng)絡的結構以及集群內企業(yè)之間知識的相似性。其次，如果集群中的高技術企業(yè)比較密集，如果研制出的技術成果能夠帶來更大的經(jīng)濟效益和社會效益，則該技術成果會在集群中迅速傳播，該成果將會在區(qū)域內以較低的成本被廣泛應用，能夠在短期內擴大區(qū)域的產(chǎn)業(yè)規(guī)模，使得集群在規(guī)模經(jīng)濟的作用下產(chǎn)生良性循環(huán)，進一步提高集群的產(chǎn)業(yè)競爭力。第三，由于不同的集群有著不同的集群結構，容易培養(yǎng)出區(qū)域的特色產(chǎn)業(yè)，形成區(qū)域具有一定影響力的特色品牌，從而能夠在特定市場上提高特色產(chǎn)品的市場占有率，產(chǎn)生具有區(qū)域特色的區(qū)位品牌效應。

3.集群的創(chuàng)新能力

集群創(chuàng)新能力是蘊含在產(chǎn)業(yè)集群組織結構中的有利于交互式創(chuàng)新活動的知識總和，以及創(chuàng)造和積累新知識等方面的總體能力。集群創(chuàng)新能力是一個集群的生命力得以強化的重要因素，主要包括集群中企業(yè)的知識創(chuàng)造能力、創(chuàng)新投入能力、技術開發(fā)能力、技術應用能力和創(chuàng)新產(chǎn)出能力等等。一個集群中各個創(chuàng)新主體的集群創(chuàng)新能力的大小，直接影響到創(chuàng)新網(wǎng)絡的完善程度與創(chuàng)新網(wǎng)絡功能的發(fā)揮，對集群內部的知識共享與技術擴散產(chǎn)生直接的影響。創(chuàng)新能力強的集群組織，能夠在協(xié)作中協(xié)調好每個創(chuàng)新主體的創(chuàng)造性，能夠高效率地提高創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化水平，能夠有效地擴大集群的產(chǎn)業(yè)規(guī)模，是每個集群成員通過集群創(chuàng)新活動而受益。同時，在創(chuàng)新能力強的集群組織中，更容易產(chǎn)生明星企業(yè)家和明星企業(yè)，創(chuàng)造出具有市場競爭力的名牌產(chǎn)品，從而進一步擴大集群的社會影響力，有效地確立區(qū)位品牌。

4.外部創(chuàng)新環(huán)境因素

創(chuàng)新環(huán)境是在特定區(qū)域內形成并隨著科學技術的進步而不斷調整的各種社會網(wǎng)絡關系的總括。外部環(huán)境為集群的創(chuàng)新提供條件，良好的外部創(chuàng)新環(huán)境是創(chuàng)新集群形成和創(chuàng)新活動順利開展的重要因素。企業(yè)的集群創(chuàng)新是一個多環(huán)節(jié)的技術經(jīng)濟活動，因為集群是一個由眾多的中小企業(yè)、科研院所、中介服務機構、金融機構以及相關政府部門組成的創(chuàng)新網(wǎng)絡，企業(yè)的創(chuàng)新活動不可避免地受到自身所處環(huán)境的影響。企業(yè)所處的地理環(huán)境的優(yōu)劣、交通設施的完善與否，直接影響到企業(yè)的活動范圍與運營成本。Schmenner 在研究中提出，對于科技型中小企業(yè)，創(chuàng)新資源的可獲得性是企業(yè)選擇創(chuàng)業(yè)地點的重要因素之一，地區(qū)政府的相關政策與科研院所的密集程度也是影響企業(yè)集群結構和規(guī)模的重要因素。集群中的文化氛圍影響到企業(yè)的集群創(chuàng)新的模式與集群的規(guī)模。集群中其他企業(yè)的構成以及科研院所的數(shù)量也直接影響到集群的規(guī)模與結構。集群中各種基礎設施的完善情況也影響到企業(yè)創(chuàng)新能力的發(fā)揮等等。另外，政府所推出的一系列優(yōu)惠政策以及企業(yè)集群所在地的政治經(jīng)濟環(huán)境，都對集群的融資與成長產(chǎn)生重要影響，同時影響著企業(yè)運營的發(fā)展方向。Cooker提出，在集群發(fā)展的初期，政府的作用不明顯，隨著集群的發(fā)展壯大，需要政府制定適當?shù)漠a(chǎn)業(yè)政策來促進地區(qū)技術創(chuàng)新的發(fā)展，解決集群內產(chǎn)品同構的問題，對集群結構的形成具有重要的影響。所以，企業(yè)所處的外部環(huán)境對企業(yè)所在集群的創(chuàng)新發(fā)展具有重要影響，外部環(huán)境的優(yōu)劣情況直接影響到集群的規(guī)模與結構，影響著集群企業(yè)創(chuàng)新能力的發(fā)揮，從而間接地對集群創(chuàng)新效應產(chǎn)生影響。

5.集群創(chuàng)新資源因素

集群的創(chuàng)新資源主要包括集群中各類技術人才的數(shù)量與結構、各種高新技術與實用專利的數(shù)量與質量、集群的信息化水平以及各種科技中介服務機構的服務質量和水平等等。企業(yè)擁有所需的各類專業(yè)技術人才是企業(yè)具有創(chuàng)新實力的決定性因素，人才是關鍵，是企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的根本，集群中擁有大量的各類人才，建立適應新形勢企業(yè)發(fā)展的人才流動和技術交流機制，是激發(fā)企業(yè)發(fā)展活力和提高企業(yè)創(chuàng)新效率的前提和基礎，是提高企業(yè)創(chuàng)新能力的重要因素。Storper研究指出，集群內的人才資源是影響集群創(chuàng)新績效的最重要的無形資產(chǎn)。另外，為了保證一定區(qū)域內集群創(chuàng)新活動的順利進行，必須在集群內擁有一定數(shù)量的科研院所和科技中介服務機構為企業(yè)提供必要的融資、人才培訓、產(chǎn)學研結合以及法律咨詢等服務，集群內科研院所的科研實力以及中介服務機構的服務質量，直接影響到企業(yè)集群的規(guī)模與集群的結構。F. Lissoni 在研究中提出，高技術企業(yè)集群中的企業(yè)、高校、科研院所和科技中介機構通過在地理上的聚集便于各個創(chuàng)新主體之間建立穩(wěn)定和持久的聯(lián)系，能夠建立集群組織的穩(wěn)定性結構，為集群內知識的傳播與擴散創(chuàng)造條件。所以集群中擁有創(chuàng)新資源的情況通過集群的規(guī)模與結構，間接地對創(chuàng)新效應產(chǎn)生影響。

四、結語

我國各個高科技園區(qū)內的廣大科技型中小企業(yè)，借助于產(chǎn)業(yè)和規(guī)模相近的企業(yè)地理位置上的靠近，通過資源共享和優(yōu)勢互補等方式，利用集群的優(yōu)勢進行創(chuàng)新，對于彌補單個企業(yè)創(chuàng)新資源和能力不足等方面發(fā)揮著重要的作用，其創(chuàng)新效應體現(xiàn)在多個方面，通過對廣大科技園區(qū)內的各類中小企業(yè)的實際調研和理論分析，可以總結出其創(chuàng)新效應主要體現(xiàn)在知識溢出和技術擴散效應、增加產(chǎn)業(yè)規(guī)模效應和提升區(qū)位品牌效應等三個方面；同時，集群的規(guī)模、結構、創(chuàng)新能力、資源和環(huán)境等要素，將直接影響著企業(yè)的創(chuàng)新績效。隨著經(jīng)濟全球化發(fā)展的進一步加快，我國科技型中小企業(yè)所面臨的市場和環(huán)境將更加復雜，影響企業(yè)創(chuàng)新績效的因素也日趨多樣化，在新時期，如何有效識別企業(yè)創(chuàng)新績效的影響因素，準確測度各因素對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響范圍，采取有效措施幫助企業(yè)化解風險、趨利避害等等，對于廣大科技型中小企業(yè)的生存和發(fā)展具有重要的現(xiàn)實意義，也為廣大的理論研究和政策制定提出了新的課題。

[本文系重慶市2017科學技術研究項目“新時期重慶汽車消費需求調查研究”部分成果（課題編號：KJ1729412）]

（作者：重慶電子工程職業(yè)學院管理學院管理學博士、副教授）