科技型中小企業集群創新效應和影響因素分析

馮朝軍 謝佳佳

[摘 要] 科技型中小企業集群創新可以有效彌補自身創新資源與能力的不足，使單個企業的創新成本降低，風險減小，收益增加。科技型中小企業集群創新的直接效應主要表現在知識溢出和技術擴散效應、增加產業規模效應和提升區位品牌效應等三個方面，而集群的規模、結構、創新能力、資源和環境等要素，直接影響企業的創新績效。有效識別企業創新績效的影響因素，準確測度各因素對企業創新績效的影響范圍，采取有效措施幫助企業化解風險、趨利避害，有益于廣大科技型中小企業的生存和發展。

[關鍵詞] 科學技術；中小企業；集群創新；創新效應；區域經濟

[中圖分類號] F273 [文獻標識碼] A [文章編號] 1002-8129（2018）08-0120-08

我國科技型中小企業為數眾多，主要集中在電子信息、生物醫藥、新材料、新能源和高效節能、光機電一體化、資源與環境以及高新技術服務業等領域，廣泛分布在國家和地方的科技園區內，具有科技含量高、創新能力強、決策機制靈活、市場適應性強等特點，在國家創新戰略活動中發揮著不可替代的重要作用。廣大科技型中小企業利用集群優勢進行創新，能夠彌補自身創新資源與能力的不足，使得創新的總體績效大于單個創新活動經濟績效之和，讓單個企業的創新成本降低，風險減小，收益增大[1] 6-7。由于集群創新活動本身的特點以及競爭優勢的存在，在企業間競爭的壓力、市場需求的拉力、企業間的相互作用力、科學技術的推動力、政府的推動力以及地區創新文化的推動力等各種力量的交互作用下，為了彌補自身創新資源的不足，發揮中小企業創新靈活的優點，廣大的科技型中小企業選擇了集群創新的模式。反過來，如果一定地區的科技型中小企業選擇了集群創新的組織形式，通過相互之間的競爭與合作，究竟能夠產生哪些社會和經濟效應、集群創新的各種效應又要受到哪些具體因素的影響、各種影響因素所能夠產生何種程度的影響力、通過什么路徑和方式來影響創新效應等等，是本文在研究中所要解決的另外一些關鍵問題。為了進一步從更深的層次揭示科技型中小企業集群創新的機理，研究科技型中小企業集群創新的效應及其影響因素，本文將通過理論研究和實證研究相結合的方法，對集群創新所產生的創新效應進行分析。

一、相關文獻綜述

關于產業集群與技術創新效應的研究成果頗豐，國內學者分別從不同角度對產業集群創新的效應進行了研究。康晶等通過對企業集群的效應進行分析后提出，中小企業集群創新的效應主要表現在競爭與協作效應、外部規模經濟效應、學習效應和品牌效應等方面[2] 29-31。任巧巧通過對中小企業集群內共生效應的研究，提出中小企業集群內的技術創新活動有利于知識的傳播與擴散，能夠促進中小企業集群內產業的擴張和品牌成長，容易形成區域品牌效應[3] 110-113。孫剛等通過對民營企業集群的集聚效應進行研究后發現，我國民營企業通過產業集群進行創新，能夠促進城市化發展，產生外部規模效應，推進產業聯系，構建區位品牌，提高區域的競爭力[4] 38-40。徐建敏提出產業集群內的企業通過互動合作與交流，可以發揮規模經濟和范圍經濟的優勢，同時產生強大的溢出效應，集群有利于促進知識和技術的轉移擴散，大大加快創新的頻率[5] 165-166。王鳳洲等提出，中小企業集群創新能夠產生品牌創新效應、互動學習效應、環境創新效應和技術擴散效應[6] 311-313。楊青等認為，企業集群的存在可以促進知識的溢出和信息的傳播，可以促進知識的創造，能夠在集群發展中形成的良好社會資本，提高知識交流的效率[7] 111-113。李明武提出，產業集群對區域經濟發展具有重要意義，它有利于降低成本， 增強企業市場競爭力，幫助企業創新和技術進步，促進地區產業升級。有利于形成專業市場， 創立“區位品牌”，促進資本、人才等生產要素的聚集與投資效應放大， 推動區域經濟總量擴張[8] 6-9。陳柳欽提出，產業集群是一種世界性的經濟現象，通過產業集群有利于促進企業的創新，產生創新效應，提高產業的整體競爭能力，加強集群內企業間的有效合作，形成“區域品牌”，保持產業集群區位的持續發展[9] 71-76。高雪蓮通過對北京中關村科技園區企業的實證研究，提出了產業集群的衍生效應，并指出這一效應夠強化集群專業化分工，促進技術擴散，促進企業規模化和專業化，同時強化集群內部的競爭，促進技術創新和研發投入[10] 62-67。龔荒通過對產業集群技術創新的外部經濟效應的研究提出，集群內成員整體的創新規模達到一定程度后，產業集群就能提升企業產出量，降低企業生產成本和創新的固定成本，達到集群內企業的規模經濟[11] 253-254。

通過相關文獻梳理可以看出，產業集群內集群創新的效應主要集中在外部規模效應、品牌效應、知識溢出效應和競爭與協作效應等方面。結合在研究中與企業界人士的訪談和交流，考慮到科技型中小企業的特點，筆者將科技型中小企業集群創新的直接效應歸納為三個方面，分別是加快集群內知識溢出和技術擴散的速度、擴大高新技術的產業規模以及形成具有一定社會影響力的區位品牌等效應。

二、科技型中小企業集群創新的直接效應

科技型中小企業是經濟發展中最具活力的群體，是我國技術創新和科技成果轉化及產業化的重要載體，是促進經濟增長、帶動就業、培育新興產業的重要源泉。由于筆者所研究的是科技型中小企業集群創新的內在機理，主要分析的是集群創新的直接效應，因此本文確定科技型中小企業集群創新的直接效應主要表現在三個方面：知識溢出和技術擴散效應、增加產業規模效應和提升區位品牌效應。

（一）集群創新的知識溢出與技術擴散效應

知識溢出是指知識的非自愿性擴散，是經濟外部性的一種表現。科技型中小企業通過集群創新，加快了人才、信息和技術在集群內的流動，通過各種創新資源的共享，以及非正式組織之間的交流與學習，使得集群內與技術研發和生產經營相關的信息、技術、管理方法等方面的創新和成果迅速地被各個創新主體共享和仿效。各個企業通過集群的優勢降低了創新技術的信息搜尋成本和創新風險，為創新活動的開展提供了便利。

一般的科技型中小企業規模相對較小，創新能力也相對有限，通過集群的形式進行創新活動，必須在群內進行大規模高頻率的合作。由于共同利益的驅使，企業必須將自己的核心技術或者部分技術與其他企業共享，或者進行共同的科技攻關活動。一旦某項尖端技術被攻克，集群內各專業類別的企業很快會協同創新，通過創新網絡以及產業鏈上的互動，使得技術創新的信息和知識在集群內廣泛傳播和交流，技術擴散速度不斷加快，在很大程度上也減低了技術創新的轉換成本，提高了創新效率，從而提升了整個集群的產業競爭力。事實證明，在集群內知識溢出和技術擴散的效果明顯快于集群外的企業。通過集群創新所產生的知識溢出和技術擴散的速度以及創新效率，都是非集群化的企業所不可比擬的。

（二）集群創新的產業規模效應

集群創新作為一種獨特的創新組織模式，在區域經濟發展中具有重要作用。一方面，科技型中小企業通過集群創新，在集群內結成緊密聯系的創新網絡，利用集群的優勢參與研發活動和市場競爭，可以降低生產成本，提高產品質量，增強產品的差異性，提高自身的盈利能力，這樣可以在原有的基礎上不斷擴大生產經營規模，獲得更大的收益。另一方面，由于創新技術成果在集群中的廣泛傳播和應用，會吸引更多的企業加入集群，從而加快集群地區的人才、技術、信息和先進管理理念的聚集，促使集群的規模不斷擴大，從而帶動相關支持性產業進一步發展。由于集群內協同競爭作用的加大，集群內的產業競爭力得到進一步強化，在規模經濟和外部經濟的共同作用下，進一步突顯了區域內產業規模的增長效應。

（三）集群創新的區位品牌效應

品牌能夠提高企業的知名度，提高產品的市場占有率。單個企業要想樹立自己的品牌，必須擁有強大的研發實力和大量的資金投入，同時還要建立龐大的營銷網絡。但是對于科技型中小企業來說，單個企業很難在市場上樹立有影響力的品牌；如果通過集群創新，在區域里建立集群創新網絡，就可以通過群體的效應來形成區域品牌。區域品牌也叫區位品牌，是區域特色產業發展的產物。與單個企業品牌相比，區位品牌更直接、更形象、更持久。區位品牌是眾多企業品牌精華的濃縮和提煉，需要集群中的全體企業來共同創造和維護。區位品牌可以由知名產品品牌、知名企業家和先進的生產運營和管理模式組成，是一個擁有強大研發實力和競爭優勢產品生產區位的象征。一個比較成熟的產業集群應該由生產性企業、流通性企業、研發機構以及各種門類的中介機構等共同構成，科技型中小企業通過集群創新，利用群體效應， 能夠推進區位品牌的創立。同時，產業集群可以利用產業規模和“區位品牌”優勢幫助單個中小企業樹立形象，參與國際競爭， 開拓國際市場。

三、影響集群創新效應的主要因素

影響事物發展變化及其結果的因素一般可以分為內因和外因。外因為事物的發展變化創造條件、提供機遇，內因是事物發展的決定性因素。對于科技型中小企業集群創新所產生的社會經濟效應來說，集群的創新環境與集群資源屬于外因，企業自身條件才是內因，對創新結果起到根本的決定性影響。外因有時候并不直接對結果產生影響，而是通過作用于其他因素間接地影響結果。經過大量的文獻調研和理論研究，筆者認為集群所處的創新環境和擁有的創新資源可以通過影響集群的規模與集群結構，同時影響集群的創新能力，從而間接地影響到創新的結果。

（一）集群的規模

集群的規模指的是集群擁有或控制利用資源的總量狀況，反映了集群利用資源的廣度，也體現了集群的競爭優勢。李煜華等在研究中提出，產業集群的有效聚集關系到一個集群規模的問題，集群規模可以影響集群成員所擁有創新資源的方式，可以進一步影響到集群的競爭優勢與創新能力的發揮[12] 63-70。企業集群的規模可以從絕對規模和相對規模兩個方面來考慮。企業集群的絕對規模指的是集群中所包含成員的絕對數量或者生產規模的總量，企業集群的相對規模指的是集群中企業所生產產品的市場占有率。集群規模過小則不能發揮集群創新的優勢，規模過大則容易引起擁擠效應，導致勞動力、土地和能源等成本的上升[13] 55-61。所以在科技型中小企業進行集群創新時必須選擇適度的集群規模。

適度的集群規模能夠使外部經濟最大化。首先，由于集群內企業數量的增加，可以使集群內知識存量隨之增加，導致知識的外部型增強，同時增加了企業員工面對面交流的機會，有助于知識的共享與技術的擴散。其次，由于空間上的集聚，在一定范圍內可以擴充隱性知識傳播的途徑，降低企業知識與技術創新獲取成果轉換成本。再次，由于集群規模具有“磁吸”效應，集群的優勢能夠吸引更多的企業加入，從而進一步擴大區域的產業規模，在更大程度上實現規模經濟與范圍經濟。最后，由于集群中一定規模的人才和技術的集聚，能夠產生合力，從而提高集群的社會影響力，產生“區位品牌”效應，增加集群中企業的社會美譽度。

（二）集群的結構

創新集群是一個包括眾多中小企業、科研院所和中介機構等關系的復雜的創新網絡， 是一個包括企業的供應商、客戶、競爭者和合作者在內的一個創新群體，各個創新主體因地緣關系而密切聯系、合作互動、互惠共生。根據集群中不同創新主體所起的作用以及對資源的占有情況，集群形成了不同的結構。集群的結構反映了在集群創新中協作競爭的方式與效率，不僅影響集群中各個主體的行為，而且影響整個集群的創新效果。

首先，如果集群中有一定數量的高校與科研院所與企業結成緊密的合作關系，通過密切的產學研合作可以加快知識傳播的速度，加快技術轉讓的步伐，使得知識溢出更加順暢。Alessandro、Federico和Maurizio在研究中提出，集群創新網絡的結構對集群創新的知識溢出與創新的速度具有顯著影響，知識溢出依賴于集群創新網絡的結構以及集群內企業之間知識的相似性[14]。其次，如果集群中的高技術企業比較密集，那么研制出的技術成果就將帶來更大的經濟效益和社會效益，則該技術成果會在集群中迅速傳播，并在區域內以較低的成本被廣泛應用，在短期內擴大區域的產業規模，使集群在規模經濟的作用下產生良性循環，從而進一步提高集群的產業競爭力。再次，由于不同的集群有著不同的結構，容易培育出區域的特色產業，形成區域具有一定影響力的特色品牌，從而能夠在特定市場上提高特色產品的市場占有率，產生具有區域特色的區位品牌效應。

（三）集群的創新能力

集群創新能力是蘊含在產業集群組織結構中的有利于交互式創新活動的知識總和，以及創造和積累新知識等方面的總體能力[15] 9-17。集群創新能力是一個集群的生命力得以強化的重要因素，主要包括集群中企業的知識創造能力、創新投入能力、技術開發能力、技術應用能力和創新產出能力等等[16] 158-161。一個集群中各個創新主體的集群創新能力的大小，直接影響到創新網絡的完善程度與創新網絡功能的發揮，對集群內部的知識共享與技術擴散產生直接的影響。創新能力強的集群組織，能夠在協作中協調好每個創新主體的創造性，能夠高效率地提高創新成果的產業化水平，有效地擴大集群的產業規模，使每個集群成員通過集群創新活動而受益。同時，在創新能力強的集群組織中，更容易產生明星企業家和明星企業，創造出具有市場競爭力的名牌產品，從而進一步擴大集群的社會影響力，有效地確立區位品牌。

（四）外部創新環境因素

創新環境是在特定區域內形成并隨著科學技術的進步而不斷調整的各種社會網絡關系的總括。外部環境為集群的創新提供條件，良好的外部創新環境是創新集群形成和創新活動順利開展的重要因素。企業的集群創新是一個多環節的技術經濟活動，因為集群是一個由眾多的中小企業、科研院所、中介服務機構、金融機構以及相關政府部門組成的創新網絡，企業的創新活動不可避免地受到自身所處環境的影響。企業所處地理環境的優劣、交通設施的完善與否，直接影響到企業的活動范圍與運營成本。Schmenner在研究中提出，創新資源的可獲得性是科技型中小企業選擇創業地點的重要因素之一，地區政府的相關政策與科研院所的密集程度也是影響企業集群結構和規模的重要因素[17]。集群中的文化氛圍影響到企業集群創新的模式與集群的規模。集群中其他企業的構成以及科研院所的數量也直接影響到集群的規模與結構。集群中各種基礎設施的完善情況也影響到企業創新能力的發揮等。此外，政府所推出的一系列優惠政策以及企業集群所在地的政治經濟環境，都對集群的融資與成長產生重要影響，同時主導著企業運營的發展方向。Cooker提出，在集群發展的初期，政府的作用不明顯，隨著集群的發展壯大，需要政府制定適當的產業政策來促進地區技術創新的發展，解決集群內產品同構的問題，對集群結構的形成具有重要的影響[18] 475-491。所以，外部環境的優劣情況直接影響到集群的規模與結構，影響著集群企業創新能力的發揮，從而間接地對集群創新效應產生影響。

（五）集群創新資源因素

集群的創新資源主要包括集群中各類技術人才的數量與結構、各種高新技術與實用專利的數量與質量、集群的信息化水平以及各種科技中介服務機構的服務質量和水平等。企業擁有的各類專業技術人才是企業創新實力的決定性因素。人才是企業創新發展的根本，集群中擁有大量的各類人才，建立適應新形勢企業發展的人才流動和技術交流機制，是激發企業發展活力和提高企業創新效率的前提和基礎，是提高企業創新能力的重要因素。Storper研究指出，集群內的人才資源是影響集群創新績效的最重要的無形資產[19] 191-221。另外，為了保證一定區域內集群創新活動的順利開展，必須在集群內擁有一定數量的科研院所和科技中介服務機構，為企業提供必要的融資、人才培訓、產學研結合以及法律咨詢等服務，集群內科研院所的科研實力以及中介服務機構的服務質量，直接影響到企業集群的規模與集群的結構。F. Lissoni在研究中提出，高技術企業集群中的企業、高校、科研院所和科技中介機構通過在地理上的聚集便于相互之間建立穩定和持久的聯系，能夠建立集群組織的穩定性結構，為集群內知識的傳播與擴散創造條件[20] 1479-1500。因此集群中擁有創新資源的情況通過集群的規模與結構，間接地對創新效應產生影響。

我國各個高科技園區內的廣大科技型中小企業，借助于地理位置的優勢，通過資源共享和優勢互補等方式，利用集群的優勢進行創新，對于彌補單個企業創新資源和能力不足的缺點發揮著重要的作用。通過對廣大科技園區內各類中小企業的實際調研和理論分析，可以總結出其創新效應主要體現在知識溢出和技術擴散效應、增加產業規模效應和提升區位品牌效應等三個方面；同時，集群的規模、結構、創新能力、資源和環境等要素將直接影響企業的創新績效。隨著經濟全球化發展的進一步加快，我國科技型中小企業所面臨的市場環境將更加復雜，影響企業創新績效的因素也日趨多樣化。在新時期，如何有效識別企業創新績效的影響因素，準確評估各因素對企業創新績效的影響范圍，采取有效措施幫助企業化解風險、趨利避害等，對于廣大科技型中小企業的生存和發展具有重要的現實意義，也為理論研究和政策制定提出了新的課題。

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[責任編輯：汪智力]