基于“申請—審核”制的博士研究生招生方法探討

王倩 田原暉 荊紅 喬凱宏

摘要：“申請—審核”制目前正在發展成為我國博士研究生招生的主流趨勢，但在試行中卻產生了諸多問題。本文分析了“申請—審核”制實施過程中的院校限制、審核制度不詳、缺乏監督等問題，探討了申請材料分類評估、專家組交叉考核、強化制度監督等改進措施，以達到完善審核流程的目的，真正發揮“申請—審核”制的實質作用，做到有效選才公平選才。

關鍵詞：“申請—審核”制，博士研究生，有效選才，公平選才

中圖分類號：G643 文獻標志碼：A 文章編號：1674-9324（2018）19-0215-03

一、引言

博士研究生是高等學歷教育中最高的教育等級，是國家頂級人才的主要組成部分，該類人員需要具備一定的科研能力和創新能力。傳統的博士研究生的招生方式主要通過外語和專業課的綜合成績的應試方式來進行人才的選拔，但該方式很難去判斷考生是否具備一定的學術水平和綜合能力素質。而且，近年來隨著社會經濟和科學技術的迅速發展，各院校對于博士生的招生數量也在不斷增加，但即使是擴招也并沒有類似“諾貝爾獎井噴現象”的出現[1]。針對該量變并未引起質變的現象，教育部聯合國家發展改革委及財政部下發了《關于研究生教育改革的意見》，該文件是各部門貫徹落實國家研究生教育改革精神，深化中國研究生教育改革的重要文件。該文件就提高博士研究生選拔質量，特別提出建立博士研究生選拔“申請—審核”機制。該機制旨在發揮專家組審核作用，強化對科研創新能力和專業學術潛質的考察[2]，為國家科研提供更合理和有效的人才選拔制度，真正能夠選拔出具有科學素養和綜合能力素質的科研人才，促進我國科學建設的步伐。目前，“申請—審核”機制在具有博士學位授予權的各招生單位都已得到采用。該機制擴大了招生單位的招生自主權，給予了專家和導師更多的權力。

二、“申請—審核”制應用現狀分析

自2015年起，北京大學、清華大學、復旦大學等70余所院校都試行“申請—審核”制度博士生招生[4]。目前，全國大部分具有博士學位授予權的招生單位都在試行“申請—審核”制，尤其是“985”及“211”院校，公開普通考試所占比例在逐年降低。采用“申請—審核”制招生的專業也在逐漸擴大到各個領域，包括醫學、法律、教育等不同學科和研究領域。不同專業其具體審核要求、申請條件及審核制比例均不同。目前，工學、醫學、理學相對與法學、管理學、文學、歷史學其申請審核制應用較廣，制度較完善。《2018上海交通大學研究生招生簡介》明確表示，從2018年開始，上海交通大學將不再組織統一的博士生入學考試，招生方式全面實行本科直博、碩博連讀和“申請—考核”制[5]。該招生簡章明確了學校博士研究生招生方式，取消了統一入學考試，招生方式在向審核制靠攏。目前，清華大學、北京大學、復旦大學等各大高校都在全面推進申請審核制的廣泛應用，但由于“申請—審核”制目前在我國屬于試行階段，仍然存在著不少質疑。段斌斌基于“211工程”高校的文本分析，主要對全國24所擁有教育學博士學位授予權的“211工程”高校的博士生2017招生簡章進行了分析。分析結果得出在這24所院校中有12所院系試行“申請—審核”制招生，比例達到50%。其他學科院校中，物理學與機械工程所占比例分別為79.1%和76.1%，相比之下，歷史學和法學占比60.7%和48.7%。該研究表明相較于其他學科，目前試行“申請—審核”制的理工科專業數量較大。文章指出各院校的關于該申請機制的制度也不都存在著諸多問題，其中院校限制、審核制度不詳、缺乏監督為主要問題。南昌大學教育學院教授吳根洲在對X大學Y學院（部）“申請—審核”制招生錄取資料進行分析后，得出該院系博士研究生招生實行“申請—審核”制在現有的環境下存在著明顯的人為不公平因素，部分學生在復試環節出現低分逆轉問題。通過對該院系2014、2015、2016年公布的相關數據資料分析，根據錄取比例和放棄復試人數得出該院系存在對部分考生打壓現象。以上各類問題都是“申請—審核”制在我國繼續推廣的阻礙和質疑。如何能夠阻止類似問題的再次發生，提出更加全面、有效的措施，還需要根據現狀做更多的研究和分析，對現有制度進行完善和修正。

三、針對“申請—審核”制試行存在問題提出建議

（一）申請材料分類評估

目前，凡是采用“申請—審核”制的各招生單位都出示了相關審核文檔，各院校文檔內容不盡一致，但都包含了基本的材料審查以及申請條件制約，對比分析各招生單位的申請條件，基本都具有以下幾項：

1.碩士研究生畢業或已獲碩士學位，學位學歷真實有效。

2.身心健康，平行端正，具有一定的科研能力。

3.一定的英語等級成績要求或同等外語水平證明。

4.研究生期間在報考學科或相近研究領域國內外核心刊物上發表論文要求。

以上各項為各招生單位基本要求，但因專業不同，各院校各學院申請條件均不一致。一般院校都是根據申請條件制定相關的申請材料，包括畢業證書、學位證書、外語等級證書、申請書、科研計劃、相關科研經歷證明以及專業領域推薦信等。而各招生單位關于申請材料如何審核卻并沒有明確的方案，諸項材料審核具體過程也沒有公示。針對該現象，本文提出申請材料分類評估，即通過對申請材料進行分類，不同類材料需不同人員審核，資格審查類由專業資格審查人員審查，科研類材料審核由專家組根據申請人的材料科研含量或性質給出相應的評分，審核結果以分數制形式公開公示，確保無疑即可進行下一步操作。具體操作如下圖1所示：

該圖就具體分類操作了明確了不同材料的審核人員以及審核標準。其中，必要證書類作為資格審查只需審查其真實性有效性即可，不做選拔限制條件。而相關科研類則由導師和相關領域專家組進行進一步審核，各項以分數制的形式公開。最后，綜合各類考核結果在申請人提供的各類材料真實有效的情況下，以分數高低進行綜合排序，依據招生計劃進行錄取工作。申請材料分類評估使得招生流程可以有效執行并且更加專業化，有利于促進招生工作的公平性和執行流程的完整性。

（二）專家組交叉考核

學生提交申請材料后，各招生單位會組織進行綜合考核及復試面試。其中考核專家一般為本院系或學校相關領域專家和報考導師，考核內容即為學生的各項綜合能力和科學素養，包括相關科研申請材料審核以及個人品質鑒定等。但考核專家組僅由校方和院方單方面組織，難免因考核人員研究領域限制或人情關系而導致考核面試過程中不嚴謹不公平的現象出現。因此，針對該考核和面試流程中存在的問題，本文探討專家組交叉考核的方法，即在考核和面試過程中，除本校相關專家和導師以外還需其他院校相關領域專家參加。其中包括申請材料科研性質審核、學生個人能力和素質審查等，對于該專家人選學校根據領域內科研貢獻情況自行選擇。關于材料審核校方即可采用外送審核最后結合本校審核綜合評定也可邀請專家與校內專家導師共同審核。審核過程需公開透明有監督人員在場。具體流程如下圖2所示：

基于申請材料分類評估，對于各類審核材料，除資格審查類以有效性作為評定標準外，關于個人品德與心理健康類則由專業人員與導師共同評定，以合格與否為公示結果。在科學素養和創新能力以及科研經歷等方面由內審和外審相關領域專家組共同考核，通過各項分數綜合平均為考核結果。最后，在資格審查有效個人素質合格的前提下，對科研類材料審核以及面試結果進行權重比加和，并進行分數排序，招生單位根據綜合評分高低擇優錄取。專家組交叉考核可以使考核過程更加專業和完整，確保考核的嚴謹性，全方位考察學生專業知識、科學素養、創新能力、身心素質和培養潛質。多人多方位考核能夠更進一步了解和把握申請人的綜合能力和科學素養。

（三）強化制度監督

關于考核過程中的監督保障，目前大部分招生單位就審核過程都出示了相關制度監督文檔，但仍有部分院校并沒有涉及到相關政策。考核過程沒有監督，制度執行就沒有保障，公平性難以保證，質疑聲自然不斷。想要確保制度能夠有效執行，遏止不良現象發生，招生單位就需要將公平性制度全方位地滲透到招生過程中，從各個角度保證監督實施到位，真正做到公平公正公開。綜合部分院校的制度監督政策，經過分析和總結發現，關于制度監督方面，部分院校就考核過程的監機制較完善合理，而大部分則空洞無具體實施步驟，細則不明，存在較多問題。

制度監督是質量保證，是高等教育公平性的保障，需滲透整個考核過程。為進一步強化制度監督，本文綜合各院校監督機制，經總結和完善提出以下建議：

1.各招生單位均需制定制度監督政策，細則明確、責任明確、違規處理明確，確保真實有效。

2.審核過程需要監督人員參與，代表至少需要校方、院方、學生三級組成。

3.面試過程需要各級監督人員參與，監督人員做筆錄，全程錄音錄像，各記錄存檔。

4.招生單位組織監察巡視組對招生過程進行監察督導。

5.面向社會公布監督電話，設立招生違規舉報電話和郵箱。

6.對于有質疑和舉報的行為，招生單位需要嚴格審查，經查屬實，根據責任劃分，嚴肅處理。

以上建議針對目前我國博士研究生招生“申請—審核”制試行過程中的薄弱環節制度監督而提出，強化制度監督是促進公平的有效手段，是完善“申請—審核”制的必要環節，也是提高人才選拔質量的基礎組成。各院校都應該制定和落實相應的政策和制度，使“申請—審核”制這一舶來品能在本土真正發揮作用。此外，部分院校仍有“211”或國家重點學科或全國重點科研院所等的制約，這些制約條件嚴重的影響了招生的公平性。而且隨著“申請—審核”制的全面推行，該類院校留給普通本科院校學生的機會則更少。院校限制使得教育資源再一次向重點院校傾斜，高等教育公平是實現社會公平的有效手段，是我國高等教育綜合改革的內在追求。

四、結束語

“申請—審核”制目前在我國仍處于試行階段，難免會出現制度不完善，薄弱環節的存在。為進一步完善制度，提高選才的真實性和有效性，落實教育公平，并為國家選拔出優秀的人才。本文針對“申請—審核”制在我國試行期間存在的問題，經分析總結提出申請材料分類評估、專家組交叉考核、強化制度監督等實施方法與建議。旨在改善問題，細化審核流程，有效促進制度試行，取其精華，使“申請—審核”制能夠真正發揮作用，幫助改善我國高等教育面臨的困境，真正做到有效選才公平選才。

參考文獻：

[1]段斌斌.從“公平選才”走向“有效選才”：我國博士招生改革的路徑選擇[J].高等教育研究，2017，10（10）：55-63.

[2]《關于深化研究生教育改革的意見》（教育部 國家發展改革委 財政部教研〔2013〕1號）[EB/OL].http：//old.moe.gov.cn//publicfiles/business/htmlfiles/moe/A22_zcwj/201307/154118.html.

[3]吳迪.博士招生“申請-考核”制的價值訴求及現實選擇[J].研究生教育研究，2015，（4）：53-57.

[4]吳清武.國內外博士招生制度比較下的申請審核制招生思考[J].科教導刊，2016，（2z）.